地產(chǎn)集團簽證管理辦法

1、工程簽證管理1. 目的強化集團流程管理，是管理系統(tǒng)化、信息化、規(guī)范化，從根本上控制工程各階段的成本。規(guī)范子公司工程簽證的工作程序，確保工程簽證的有效性及可執(zhí)行性，滿足工程的質(zhì)量、成本和進度等要求。2. 范圍本管理適用于集團公司下屬所有子公司工程管理范圍內(nèi)的工程施工及保修過程中的工程簽證的管理，涵蓋工程發(fā)生簽證的全部范疇。3. 部門職責(zé)3.1 本部門：工程部負責(zé)工程變更實施和現(xiàn)場簽證的辦理；負責(zé)工程簽證的工程量確定； 配合集團合約審計部負責(zé)工程簽證的價格確定和對工程量的抽查核實；3.2 相關(guān)部門：開發(fā)部及物資公司。開發(fā)部提出的對設(shè)計圖紙和技術(shù)文件的某些技術(shù)上的修改要求。工程部填寫技術(shù)核定單。涉及

2、甲供材，須與物資公司的管理制度相融合。4. 內(nèi)容要點一4.1工程簽證的審核1) 變更文件的審核原則：審核是否符合政府法律、法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核是否符合公司關(guān)于工程發(fā)展規(guī)劃及質(zhì)量要求。審核是否符合公司成本控制的要求。審核是否符合有關(guān)合同規(guī)定。2) 現(xiàn)場簽證的審核：現(xiàn)場簽證由工程部主管人立項，現(xiàn)場監(jiān)理對簽證的執(zhí)行進行初審，工程部主管人和概預(yù)算工程師進行審核，部門負責(zé)人確認(rèn)。3) 一般工程簽證審核流程：工程部主管人立項初審后，由工程部負責(zé)人審核后發(fā)給設(shè)計單位。工程部會同監(jiān)理單位、施工單位從施工的角度對工程簽證進行審核，無異議后（有意見及時反饋給工程部主管人）進行分類編號，并發(fā)放給施工單位。4)

3、 重大工程簽證的審核流程：工程部主管人立項初審，工程部負責(zé)人確認(rèn)為重大工程簽證后，由工程部負責(zé)召開評審會。評審會可邀請集團總工程師、監(jiān)理單位、施工單位等參加，必要時外請專家參與。并將會審結(jié)果報分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2 工程簽證和現(xiàn)場簽證的檢查監(jiān)督1) 工程部負責(zé)對工程簽證和現(xiàn)場簽證的檢查監(jiān)督。2) 工程部主要檢查內(nèi)容有：文件的分類、編號、歸檔；文件的審核流程和審核情況；文件的發(fā)放和執(zhí)行；3) 工程部主要以抽查的方式進行。4) 應(yīng)急情況處理，由于原設(shè)計存在的問題將即時造成工程停工的，為了確保工程工期，按照應(yīng)急情況進行處理：編制書面工程簽證單，經(jīng)口頭、傳真或通過e-mail方式征求上述審批權(quán)限或簽發(fā)

4、權(quán)限的有關(guān)部門負責(zé)人同意后，由工程部負責(zé)人簽署并發(fā)放給施工單位執(zhí)行；5) 工程簽證文件的標(biāo)識工程簽證單在簽發(fā)前，應(yīng)由工程部專人統(tǒng)一分類（根據(jù)要求變更的單位分成三類），編上公司編號、加蓋印章、部門經(jīng)理簽發(fā)并錄入工程簽證清單。5. 內(nèi)容要點二5.1 工程簽證的管理：1) 甲方主管工程師確認(rèn)將要發(fā)生簽證工作屬于業(yè)主承擔(dān)的范圍，立即上報部門領(lǐng)導(dǎo)并詳細說明理由后進行初立項。2) 甲方主管工程師會同概預(yù)算工程師及監(jiān)理和施工單位人員至施工現(xiàn)場進行簽證工作預(yù)估，如預(yù)估費用在2000元以上則執(zhí)行“現(xiàn)場簽證單-1”；在2000元（包括2000元）以下則執(zhí)行“現(xiàn)場簽證單-2”；如簽證工作完成經(jīng)核算后發(fā)現(xiàn)預(yù)算金額有錯

5、誤或誤差時必須出具詳細書面報告，詳細說明產(chǎn)生錯誤或誤差的具體原因。3) 但簽證工作完成后，施工單位及時通知工程部和監(jiān)理單位相關(guān)人員進行驗收和核量，并填寫現(xiàn)場驗收單和測量或計算實發(fā)工程量，各方簽名后作為現(xiàn)場簽證單附件。4) 簽證時效為七天，即簽證工作完成后七天內(nèi)必須上報，否則視為無效簽證，不予簽證。5) 參與現(xiàn)場簽證人員必須公平、公正和廉潔奉公，否則予以嚴(yán)肅處理，輕則2001000元處理，重則解除合同或逐出工地。5.2 各簽證主體的職責(zé)1) 首先應(yīng)建立完善的管理制度，確規(guī)定建設(shè)單位、代甲方、施工單位、監(jiān)理等有關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，使其完全明確工程簽證的程序，并完全按照規(guī)范程序執(zhí)行；規(guī)范各級工

6、程管理人員在工程簽證方面的管理能力，提高其履行職責(zé)的積極性。2) 建立合同交底記錄制度，加強現(xiàn)場施工資料的收集，讓參與施工項目的技術(shù)、材料、預(yù)算、財務(wù)等管理人員全面了解合同內(nèi)容，做到心中有數(shù)，劃清甲乙雙方的經(jīng)濟技術(shù)責(zé)任，使大家對合同的內(nèi)容做到全面了解、心中有數(shù)，便于在實際工作中運用。施工過程中，預(yù)算員和技術(shù)員須及時收集經(jīng)濟技術(shù)簽證資料，為竣工結(jié)算提供依據(jù)，不至于活干了卻沒有依據(jù)，吃啞巴虧。3) 施工、技術(shù)和預(yù)算需既有分工又有合作，以工程施工技術(shù)員為主，預(yù)算員要經(jīng)常主動與各相關(guān)部門及專業(yè)人員取得聯(lián)系，爭取各方的支持和配合，技術(shù)員對工程中出現(xiàn)的異常情況及時通知預(yù)算員，雙方合作將需要辦理工程簽證的內(nèi)

7、容及早落實清楚，且預(yù)算員盡快把增加的費用及早要回，從資金時間價值考慮，有利于資金周轉(zhuǎn)，不要拖到工程結(jié)算時再去算這筆費用，影響企業(yè)效益，并且累積費用較多，結(jié)算時比較困難。4) 嚴(yán)格區(qū)分工程簽證和工程簽證。根據(jù)我國的現(xiàn)行規(guī)定，工程簽證和工程簽證費用都屬于預(yù)備費的范疇，但是工程簽證與工程簽證是有嚴(yán)格的區(qū)別和劃分的。屬于工程簽證范疇的就應(yīng)該設(shè)計單位下發(fā)工程簽證通知單，所發(fā)生的費用按工程簽證處理。屬于工程簽證的由現(xiàn)場施工人員簽發(fā)，所發(fā)生費用按發(fā)生原因處理。5) 提高責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)把好工程簽證關(guān)有關(guān)人員每接受一項工程時，首先要對施工圖及合同等有關(guān)文件進行認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解，其次要經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，了解施

8、工中的異常情況或施工工藝的變動對工程造價的影響。如由于地下室層高的變化引起工程類別可能提高的問題。工程簽證是建筑工程產(chǎn)品在建設(shè)過程中的一項經(jīng)常性工作，加強簽證工作是建設(shè)單位控制造價的一項重要工作，也是現(xiàn)場施工人員管理水平的綜合體現(xiàn)。6) 工程簽證要及時。如果不能及時簽證，就要提前做書面說明，以免給工程帶來不必要的損失，并做好日訪記錄，為以后結(jié)算時備查。7) 業(yè)主代表、施工單位代表應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)提出或答復(fù)。業(yè)主代表不能及時給出必要指令、確認(rèn)、批準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)因違約給施工單位增加的利息、順延工期。按協(xié)議條款支付違約金和賠償直接經(jīng)濟損失。對不在規(guī)定時間內(nèi)批準(zhǔn)的，承擔(dān)視為批準(zhǔn)的后果。施工單位亦可在

9、規(guī)定的時間內(nèi)(索賠事件發(fā)生后20日內(nèi))向業(yè)主提出索賠；施工單位代表(乙方)不履行指令、確認(rèn)、批準(zhǔn)，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并負責(zé)賠償經(jīng)濟損失。8) 業(yè)主代表的指令、通知等和施工單位的通知、報告等應(yīng)以書面形式提交，并由雙方簽字。9) 雙方協(xié)商達成一致的補充協(xié)議，應(yīng)以書面形式，并由雙方法定代表人簽字。雙方代表應(yīng)將生效的工程簽證資料整理歸檔。10) 項目繁多，涉及到的總包、分包施工單位多家,必須嚴(yán)格遵循工程簽證流程圖。11) 由于工程簽證種類繁多，只有遵循簽證流程，使得整個項目的管理有條不親，規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，才能大大提高工作效率，因此，建立和完善工程簽證機制，特別是建立并完善一個規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、公正嚴(yán)格

10、的簽證流程，以促進建設(shè)單位提高經(jīng)濟效益，促進房地產(chǎn)企業(yè)加強企業(yè)管理，提高管理效益，最大限度地保障自身的利益。6. 時間節(jié)點6.1 簽證的日常流程及管理6.2 簽證的時間約束及程序表單管理7. 獎懲 簽證的獎懲條例，另定。8. 流程項目名稱：甲方編號： 施工單位： 事項名稱及適用范圍： 提出部門：甲方工程部 乙方 監(jiān)理 簽證 原因 施 工 前 簽 證 內(nèi) 容 甲方簽證主管人： 施工單位：施工單位估價： 根據(jù)上述現(xiàn)場簽證內(nèi)容，我方預(yù)估將引起工程造價增加（減少） 元。 預(yù)算員： 施 工 后 （2000元以上簽證） 簽證實施時間：執(zhí)行情況： 施工單位： 監(jiān)理單位： 甲方：現(xiàn)場主管工程師年 月 日 年

11、月 日 年 月 日簽證結(jié)算價： 施工單位預(yù)算員：簽證審核價： 甲方概預(yù)算工程師：工程部經(jīng)理；分管副總經(jīng)理：公司總經(jīng)理：和融集團 工程簽證管理制度現(xiàn) 場 簽 證 單-2項目名稱： 施工單位： 甲方編號： 事項名稱及適用范圍： 提出部門：甲方工程部 乙方 監(jiān)理 其他 簽證 原因 ： （2000元及以下簽證）簽證實施時間：執(zhí)行情況： 施工單位： 監(jiān)理單位： 甲方：現(xiàn)場主管工程師年 月 日 年 月 日 年 月 日簽證結(jié)算價： 施工單位預(yù)算員：簽證審核價： 甲方概預(yù)算工程師：工程部經(jīng)理；分管副總經(jīng)理：公司總經(jīng)理：施工過程中的工程簽證，是房地產(chǎn)企業(yè)扭轉(zhuǎn)工程招標(biāo)及簽訂合同時的被動地位，提高經(jīng)濟效益的一條重要

12、途徑。然而，房地產(chǎn)企業(yè)在施工過程中往往不重視簽證管理工作，常出現(xiàn)因簽證主體資格及其職權(quán)、簽證的程序以及簽證的形式不符合，致使所做的簽證無效而使企業(yè)的利益受到損失。因此，要使建設(shè)單位的權(quán)益都得到最大程度的保障，就必須規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化工程簽證的管理，尤其是要嚴(yán)格執(zhí)行工程簽證的流程。二、規(guī)范工程簽證的流程規(guī)范工程簽證的流程，為了保障企業(yè)的利益，建立一個合理、規(guī)范的簽證程序是非常必要的。具有規(guī)范、明確的簽證程序，能夠最大限度地保護施工企業(yè)和建設(shè)單位的利益，將損失減少到最低，同時通過規(guī)范的簽證程序能夠最大限度地節(jié)約時間，避免不必要的周轉(zhuǎn)程序，從而最大限度地提高工作效率。本人結(jié)合工程實踐，總結(jié)了工程簽證的一個規(guī)范化的流程，見圖1。