論執(zhí)行聽論執(zhí)行聽證在執(zhí)行異議審查中的適用的應用.docx

1、A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering論執(zhí)行聽證在執(zhí)行異議審查中的適用張明執(zhí)行聽證，主要是指人民法院在案件執(zhí)行過程中，在對被執(zhí)行主體的變更和追加、案外人異議的審查等重大事項做出裁決前，由執(zhí)行法官召集各方當事人及其他利害關系人就爭議的相關事項公開進行陳述、舉證、質證和申辯等的一種司法活動。 其目的就是要通過充分聽取意見做出正確、 公正的執(zhí)行裁決。 目前，雖然，我國現(xiàn)有的執(zhí)行法律規(guī)范中對執(zhí)行聽證沒有明確的規(guī)定，但隨著我國加入 WTO

2、、司法體制改革的不斷深入和“規(guī)范執(zhí)行行為，促進執(zhí)行公正”專項整改活動的全面推進，社會和民眾對于執(zhí)行工作公開、透明的呼聲日益高漲。在這種大背景下，筆者認為，設立執(zhí)行聽證制度并將之積極應用到強制執(zhí)行程序中，必將會對人民法院的執(zhí)行工作起到巨大的推動作用。司法實踐中，有很多法院也嘗試執(zhí)行聽證程序，本文主要分析在執(zhí)行異議審查程序中適用聽證程序的問題。一、執(zhí)行異議審查實踐中存在的問題我國現(xiàn)行法律對執(zhí)行異議制度的規(guī)定只有兩處，根據(jù)民事訴訟法第二百零八條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的提出異議的，執(zhí)行員應當按照法定程序審查。理由不成立的，予以駁回 ; 理由成立的，由院長批準中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有

3、錯誤的，按照審判監(jiān)督程序處理”。 1998 年 6 月最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定 ( 試行 ) ( 以下稱規(guī)定 ) 第 70 條規(guī)定：“案外人對執(zhí)行標的主張權利的，可以向執(zhí)行法院提出異議”，第 71 條規(guī)定：“對案外人提出的異議，執(zhí)行法院應當按照民訴法第二百零八條規(guī)定進行審查”，以及第72 條至第 75 條的規(guī)定。強制執(zhí)行的目的在于保護申請執(zhí)行人的權益，而執(zhí)行異議則是為了保護案外人的利益免受執(zhí)行行為的侵害。也就是說，如果在執(zhí)行過程中侵犯了案外人的合法權益，應允許案外人提出異議，請求人民法院予以糾正。這是我國法律賦予案外人的權利，是保證人民法院正確執(zhí)行的一項重要措施。目前，從

4、法律規(guī)定來看，對執(zhí)行異議審查的規(guī)定過于原則，缺乏可操作性。一方面，沒有明確規(guī)定審查范圍，導致在實踐中對審查范圍的標準把握不一，有的過寬，有的過窄。二是沒有建立一個專門的審查機構?，F(xiàn)行法律沒有建立執(zhí)行分權制度，執(zhí)行實施權和執(zhí)行裁決權不分，異議人提出執(zhí)行異議后，一般是由承擔執(zhí)行實施權的執(zhí)行員進行審查，這有悖于回避原則，也損害了裁決權的中立性和權威性。三是缺乏對審查程序的明確規(guī)定，現(xiàn)行法律在審查程序上只規(guī)定了合議制，沒有對回避、公開審查和兩審終審作出規(guī)定，也沒有對審查方式作出具體的規(guī)定，這導致實踐中對執(zhí)行異議的審查表現(xiàn)出很大的隨意性，也為某些執(zhí)行員以枉法裁判創(chuàng)造了條件。二、實施聽證制度在完善執(zhí)行異議

5、審查制度中的作用由于現(xiàn)行執(zhí)行異議制度存在上述不足，遠遠不能發(fā)揮執(zhí)行異議制度保護當事人合法權益和矯正執(zhí)行過程中執(zhí)法人員的違法錯誤的作用，因此，對現(xiàn)行執(zhí)行異議制度的完善勢在必行。在執(zhí)行異議審查過程中，尤其須制訂切實可行的執(zhí)行異議審查程序，使之具有可操作性。在完善執(zhí)行異議審查程序的工作中，推廣適用聽證程序是非常重要的環(huán)節(jié)。隨著實踐和認識的深化，有的專家學者根據(jù)權利制衡原理提出執(zhí)行權可以分解為執(zhí)行命令權、執(zhí)行實施權、執(zhí)行裁決權，不少法院已試行并得到最高法院認可，基本上述理論和實踐的成果，對現(xiàn)行的執(zhí)行異議審查制度應明確為以聽證方式審查，由有執(zhí)行裁決權的法官負責審查并裁決。聽證，是程序公正的核心內容，其本

6、質涵義在于聽取意見。它源于自然公正的法理，即要求任何國家權利的行使，必須聽取利害關系人的意見。聽證作為一項法律制度，已有幾十年的歷史，在法制比較發(fā)達的國家已普遍適用于立法、行政和司法領域。1996 年 3 月通過的 行政處罰法 正式確立了我國聽證制度，聽政首先被用于具體行政處理和行政處罰行為。在總結行政聽證實踐經驗的基礎上，立法法又把聽證制度引入立法程序，這是我國為推進立法民主化、科學化所采取的一項重要措施。與行政聽證相比，執(zhí)行異議聽證程序帶有準司法性。具體表現(xiàn)在，執(zhí)行異議聽證可以行使一定的裁決權，而行政聽證不能行使裁決權。根據(jù)規(guī)定，聽證審查異議不成立的，聽證合議庭可以逕行駁回，只有異議成立，

7、才報請院長批準中止。在對執(zhí)行異議審查中適用聽證形式，可以改變法官在執(zhí)行中包攬一切，“申請人一張紙，執(zhí)行員跑斷腿”的被動狀態(tài)，使當事人和執(zhí)行法官的活動變成一種在一定程序下比較規(guī)范的活動。作為一種新型的異議審查程序，在近幾年部分人民法院的實踐效果來看，取得了一些良好的效果。這主要是由于：首先，它符合公開、公正、公平的訴訟要求，同時又對審判程序和執(zhí)行程序做出了科學的界定。其次，執(zhí)行聽證有利于執(zhí)行職能的充分發(fā)揮，也充分地保障了案外異議人的權益。通過查明異議人的訴請，一方面對被執(zhí)行人的財產狀況和履行能力會有進一步了解，對于那些能夠立即執(zhí)行的案件，可以很快執(zhí)行，提高了執(zhí)行工作的效率。更重要的是，對案件異議

8、人的權益有了程序的保障，異議人可以通過聽證展示異議訴求，出示證據(jù)，進行辯論陳述，使執(zhí)行庭對異議相關問題有全面的了解。再次，在執(zhí)行異議審查中適用聽證，增強了執(zhí)行工作的“亮度”，有利于樹立法院的良好形象，同時，通過執(zhí)行聽證， 執(zhí)行法官在法庭上得到鍛煉，也有利于建立一支高素質的執(zhí)行法官隊伍。三、執(zhí)行異議聽證程序的原則執(zhí)行聽證制度的原則是指由執(zhí)行聽證制度的價值取向和目標模式決定的，反映執(zhí)行聽證本質的，對執(zhí)行聽證程序具有指導意義的原理和評價標準。在執(zhí)行聽證中要遵循聽證程序的一般原則，這些一般原則主要包括以下幾項：1、公開透明原則。我國的馬懷德先生認為，公開是“聽證程序順利進行的前提條件，也是防止用專橫的

9、方法行使權力的有力保障”。英國的一位法學家也曾說過：“一切裁判活動必須以三個原則為指導，即公開、公正和無偏私。在這三個原則中，公開原則列為第一位?！币虼耍瑘?zhí)行聽證應當遵循公開透明的基本原則。根據(jù)這一原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私外，執(zhí)行聽證必須以公開的方式進行，應當在舉行聽證之前發(fā)出公告，并允許社會公眾旁聽和記者采訪報道，案卷材料、裁決的結果和理由也應當公開。2、權力分離原則。權力分離原則來源于英國古老的自然公正法則，主要指在聽證過程中主持聽證的組織及人員，不能從事與裁決和聽證行為不相容的活動，以保證裁決的公平。根據(jù)這一原則，主持聽證和做出裁決的人。不能同時既是案件的執(zhí)行者又是案件的

10、裁決者，聽證應當由非案件執(zhí)行者的其他執(zhí)行法官來主持。我國行政處罰法第42 條第 1 款第 4 項即做出過類似的規(guī)定：“聽證由行政機關指定的非本案調查人主持?！?、權利平等原則。權利平等原則是指參加執(zhí)行聽證的當事人在聽證程序中享有平等的訴訟權利。根據(jù)這一原則，在聽證過程中，雙方當事人均平等地享有申請加避、提出主張、舉證和質證、申辯等訴訟權利。主持聽證的法官應當對當事人不偏不倚，一視同仁保障當事人平等地行使各項權利。4、尊重當事人處分原則。民事強制執(zhí)行，從性質上講仍然屬于私法的范疇。因此，還是應當充分尊重當事人的意思表示，切實保障當事人的處分權。根據(jù)這一原則，聽證審查的范圍應限于當事人申請的范圍

11、; 申請人有權在聽證中變更請求或撤回申請; 聽證程序的啟動主要應以當事人的申請為前提。執(zhí)行異議聽證作為人民法院的執(zhí)行機構在作出涉及執(zhí)行當事人及案外第三人重大權益的處理之前，指派專人主持并聽取有關當事人就案件事實、證據(jù)以及法律依據(jù)進行陳述、質證和辯論并作出裁決的程序，尚須遵循一些適應執(zhí)行異議審查程序需要的特殊原則，這些特殊原則主要包括：限制執(zhí)行原則。當事人對執(zhí)行標的提出異議后，執(zhí)行法院仍然可以采取或者繼續(xù)財產保全措施，但必須停止對標的物的處分，直至執(zhí)行異議審查結束并作出處理決定。限制執(zhí)行意味著，既要為執(zhí)行保留條件，又要為撤銷執(zhí)行、終結執(zhí)行或執(zhí)行回轉留有余地。風險分擔原則。在復雜的社會環(huán)境中，人民

12、法院在財產保全、拍賣、交割、權屬確認等執(zhí)行過程中存在較大風險，其中執(zhí)行異議的處理更為復雜。為保障當事人的合法權益不受損失，以及人民法院避免不必要的風險責任，應在執(zhí)行階段參照民訴法財產保全和先予執(zhí)行的精神，由執(zhí)行員主持，根據(jù)誰主張財產權利誰提供風險擔保的原則，為當事人設定風險責任。主張財產措施而不提供財產擔保一般不予準許。該原則的意義在于，可以制約外人與被執(zhí)行人惡意串通以提出執(zhí)行異議，拖延時間，逃避債務，規(guī)避法律。公正和效率原則。處理執(zhí)行異議應堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，切實糾正錯誤的執(zhí)行措施和執(zhí)行根據(jù)，對申請人、被執(zhí)行人、案外人的合法權益予以全面平等的保護。具體表現(xiàn)在：(1) 講求實效，這

13、是由執(zhí)行案件的特點所決定的，因此聽證程序的各個環(huán)節(jié)都應由確定的時間限制，并不得違反。(2) 講求簡便，為使聽證程序具有可操作性，必須根據(jù)必要而可能的原則進行程序設計。執(zhí)行異議聽證程序，既不同于審判的普通程序和簡易程序，也與行政處罰法規(guī)定的聽證程序有所區(qū)別。因此，對聽證程序的設置不應搞模式設計，只定基本要素，這樣可以根據(jù)具體的案件區(qū)別對待，以及時準確公正地作出裁決。(3)講求規(guī)范，講求簡便不等于簡單，聽證程序每個環(huán)節(jié)必要的規(guī)范應有明確要求，聽證后的裁決文書應有統(tǒng)一的格式。四、執(zhí)行異議聽證的運作程序類似于案件的審判程序，執(zhí)行異議聽證程序也可分為聽證調查，聽證辯論， 合議庭評議裁決三個階段。從整個聽

14、證程序上來看，可能在聽證會開始前尚需要作一些準備工作，根據(jù)聽證程序的原則，執(zhí)行異議聽證程序一般應本著如下程序運作：( 一 ) 聽證前的準備1、告知告知執(zhí)行機關采取強制執(zhí)行措施的事實和法律依據(jù)，以及當事人申請異議聽證的權利。告知的主體為原案執(zhí)行員，告知的對象為案件當事人包括申請人和利害關系人。告知一般以書面形式。2、聽證的申請申請異議聽證的內容目前限定在被執(zhí)行主體的變更和追加、案外人對執(zhí)行標的的異議等涉及當事人重大實體權利的異議。執(zhí)行異議一般以書面形式提出。時間限定在執(zhí)行員告知后十五日之內。相應的執(zhí)行異議證據(jù)一般應在十五日內提供，遇有特殊情況，可申請予以延長。提出的異議證據(jù)一式三份，正式聽證前由

15、具體負責聽證的法官安排各方的證據(jù)交換。其間，有關當事人可以撤回執(zhí)行異議。3、聽證的受理負責聽證的法官應對執(zhí)行異議進行形式審查，包括執(zhí)行異議的對象是否存在; 異議人的資格手續(xù)是否完備 ; 有無在限定的時間內提供相應的異議證據(jù)。符合聽證申請條件的應當正式受理，并通知執(zhí)行異議的申請人，對不符合聽證申請條件的，予以駁回，并說明理由。申請聽證人如主張實體權利要求確權的，屬異議之訴，應通知申請人另案訴訟解決。4、聽證人員的確定聽證由專職法官負責，一般情況聽證主持人由一名專職法官擔任，如果案情復雜、影響較大的，由三名法官組成合議庭進行審查，聽證法官目前一般從執(zhí)行機構中選定專職法官擔任。根據(jù)案情需要，還可以在

16、審判庭中選定資深法官和人民陪審員擔任執(zhí)行異議的聽證法官。聽證參與人包括執(zhí)行案件的當事人、案外第三人、聽證的代理人及證人等其他聽證參與人。5、聽證時間的確定聽證時間的確定，不僅與執(zhí)行效率相關，更重要的是涉及當事人的合法權益的保護，但目前法律對此并無明文規(guī)定。參照有關立法，應當在受理當事人聽證申請之后十五日內進行聽證，并在聽證會五日前通知有關當事人聽證的時間和地點。同時告知：可以委托代理人以及無故缺席將視為放棄的法律后果; 舉行聽證的形式，可以申請不公開的權利; 如果有證人、鑒定人的，也應通知有關聽證的事項; 公開聽證的，應發(fā)布聽證公告，便于群眾旁聽監(jiān)督以及法制宣傳。( 二 ) 聽證會的舉行1、預

17、備階段聽證主持人或書記員宣布聽證紀律; 核對參加聽證人員的身份; 宣布聽證合議庭組成人員、書記員名單以及回避、舉證、質證、申辯等聽證權利。2、正式階段先由執(zhí)行異議人陳述事實、主張權利、舉證說明，然后由申請人反駁舉證，雙方質證辯論，被執(zhí)行人發(fā)表意見，聽證合議庭在各方當事人舉證、交叉詢問、質證、辯論后，可以發(fā)問。聽證過程無須象法庭審理那樣作出嚴格的階段限制，執(zhí)行異議聽證并不適用調解。執(zhí)行調查人員目前不到庭履行舉證說明義務。3、例外情況的處理(1) 有下列情況聽證延期：必須參加聽證的當事人因故不能參加; 聽證當事人申請回避理由成立的; 應延期的其他情況。(2) 有下列情況聽證中止：聽證當事人要求通知新的證人到庭、調取新的證據(jù)、重新審計鑒定事人因不可抗力的原因不能繼續(xù)聽證的 ; 其他應中止的情形。; 聽證當(3) 有下列情況聽證終結：聽證當事人死亡; 聽證當事人放棄或撤訴的 ; 其他應終結的情形。為保證聽證的規(guī)范，全部的聽證活動由書記員記錄在案。有關人員在聽證會結束后應在聽證筆錄上簽名確認。( 三 ) 聽證的評議裁決聽證會結束后， 聽證合議庭一般應在十日內評議并作出書面裁決。 其中執(zhí)行異議不成立的， 予以駁回，并闡述具體的事實和法律依據(jù) ; 異議成立的，報經院長批準，分別作出中