國(guó)有企業(yè)改革論文.doc

1、 論文題目 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的 國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革 學(xué) 院 xxxxxxxxxxxxxx 專業(yè)名稱 xxxxxxxxxxx 班 級(jí) xxxx 學(xué) 號(hào) xxx 姓 名 xxxxxxxxxxxx 【摘要】國(guó)有企業(yè)改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。十四大以后，國(guó)有企業(yè)改革從以往的政策調(diào)整轉(zhuǎn)變到制度創(chuàng)新上來(lái)，并提出了以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為方向和目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)改革新思路與新舉措。本文從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，并結(jié)合產(chǎn)權(quán)研究的相關(guān)內(nèi)容，分析我國(guó)國(guó)企改革制度?！娟P(guān)鍵詞】新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 產(chǎn)權(quán) 國(guó)有企業(yè)改革【引言】新中國(guó)成立以來(lái)，國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主導(dǎo)力量，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了巨大的貢獻(xiàn)。然而，目前國(guó)有經(jīng)

2、濟(jì)似乎正在經(jīng)歷全面的困難:國(guó)有企業(yè)虧損累計(jì)額大、資產(chǎn)負(fù)債比率高、企業(yè)資金短缺、產(chǎn)品科技含量低、發(fā)展后勁不足等等。同時(shí)，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)品單一，多以一般原材料粗加工為主，附加值低，科技含量低，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力?！菊摹恳缓?jiǎn)述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為掀起了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，甚至它的開(kāi)創(chuàng)者科斯稱其為“本來(lái)就應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。從交易費(fèi)用這一基本概念出發(fā)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在不同的研究領(lǐng)域發(fā)展了幾個(gè)重要的分支理論企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論和制度變遷理論。以科斯、阿爾欽、威廉姆森、諾思、德姆塞茨和張五常新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表，指出無(wú)摩擦交易、完備的信息和明確界定產(chǎn)權(quán)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是不現(xiàn)實(shí)的?？扑故切轮贫冉?jīng)濟(jì)

3、學(xué)的奠基人，其主要的學(xué)術(shù)思想體現(xiàn)在兩篇論文里面，分別是1937 年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)和1960 年發(fā)表的社會(huì)成本問(wèn)題，而這兩篇論文及其推論也就構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。他首先意識(shí)到了在經(jīng)濟(jì)生活中交易成本的存在和產(chǎn)權(quán)界定的重要性，并對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性研究?？扑拐J(rèn)為，假定不存在交易費(fèi)用，初始產(chǎn)權(quán)界定明晰，那么，不論造成負(fù)外部效應(yīng)的一方是否有權(quán)這樣做，當(dāng)事人雙方討價(jià)還價(jià)的結(jié)果都將產(chǎn)生有效的資源配置結(jié)果。這個(gè)重要的結(jié)論后來(lái)被概括為“科斯定理”?？扑苟ɡ碛幸粋€(gè)隱含的推論值得重視，即產(chǎn)權(quán)的明確界定至關(guān)重要，因?yàn)樗艽_定誰(shuí)該向誰(shuí)支付使用它的費(fèi)用，從而使得產(chǎn)權(quán)本身能夠進(jìn)入市場(chǎng)交易并獲得市場(chǎng)價(jià)格。二產(chǎn)權(quán)制

4、度研究產(chǎn)權(quán)制度更是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容是研究產(chǎn)權(quán)的安排和效率在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用。那么什么叫產(chǎn)權(quán)？按照阿爾欽的定義，“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所實(shí)施的一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。值得注意的是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實(shí)體，而是指由人們對(duì)物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它用來(lái)界定人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中如何受益，如何受損，以及他們之間如何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權(quán)的主要功能就是幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期。一般而言，可以將產(chǎn)權(quán)分為三種類型：私有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、共（公）有產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨說(shuō)：“共有產(chǎn)權(quán)是指共同

5、體所有成員共同行使的權(quán)利。共有產(chǎn)權(quán)意味著共同體否認(rèn)國(guó)家或私人去干涉共同體內(nèi)的任何人行使其權(quán)利。私有產(chǎn)權(quán)則意味著社會(huì)承認(rèn)所有者的權(quán)利，并拒絕其他人行使該權(quán)利。國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著國(guó)家可以在權(quán)利的使用中排除個(gè)人因素，而按政治程序來(lái)使用國(guó)有財(cái)產(chǎn)?！睆慕?jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。在共有產(chǎn)權(quán)下，由于共同體內(nèi)的每一成員都有權(quán)平均分享共同體所具有的權(quán)利，如果對(duì)他使用共有權(quán)利的監(jiān)察和談判成本不為零，他在最大化地追求個(gè)人價(jià)值時(shí)，由此所產(chǎn)生的成本就有可能有部分讓共同體內(nèi)的其他成員來(lái)承擔(dān)。且一個(gè)共有權(quán)利的所有者也無(wú)法排斥其他人來(lái)分享他努力的果實(shí)，

6、所有成員要達(dá)成一個(gè)最優(yōu)行動(dòng)的談判成本也可能非常之高，因而，共有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了很大的外部性，出現(xiàn)“搭便車(chē)”行為。在國(guó)有產(chǎn)權(quán)下，產(chǎn)權(quán)是由國(guó)家所選擇的代理人來(lái)行使，作為權(quán)利的使用者，由于他對(duì)資源的使用與轉(zhuǎn)讓，以及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，就使他對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和其他成員的監(jiān)督的激勵(lì)減低，而國(guó)家要對(duì)這些代理人進(jìn)行充分監(jiān)察的費(fèi)用又極其高昂，國(guó)家在選擇其代理人時(shí)也有一定的從政治利益而非經(jīng)濟(jì)利益，因而國(guó)有產(chǎn)權(quán)下的外部性也是很大的，自然“代理人風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題就自然產(chǎn)生了。而在私有產(chǎn)權(quán)下，私產(chǎn)所有者在做出一項(xiàng)行動(dòng)決策時(shí)，就會(huì)考慮未來(lái)的收益和成本傾向，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期值最大化的方式，來(lái)做出使用資源的安

7、排，而且他們?yōu)楂@取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個(gè)人來(lái)承擔(dān)，因此，在共有產(chǎn)權(quán)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)下的許多外部性在私有產(chǎn)權(quán)下就被內(nèi)在化了，從而產(chǎn)生了更有效利用資源的激勵(lì)。如果能夠把產(chǎn)權(quán)界定清楚，那么提高效率是必然的，這樣可以克服很多外部性。三我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革已經(jīng)走過(guò)了二十幾年的歷程，從一開(kāi)始提出放權(quán)讓利（1979- 1983），接著進(jìn)行利改稅和兩步利改稅，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)（1983- 1985），再到后來(lái)的承包租賃制（1985-1992），但是其效果均不能盡如人意。直到1993 年十四屆三中全會(huì)提出了加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)股份制改革，按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的要求建立現(xiàn)代企

8、業(yè)制度，我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的階段。（一）我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革原因國(guó)有企業(yè)改革的根本原因是生產(chǎn)力快速發(fā)展的要求與國(guó)有企業(yè)效率低下的矛盾。國(guó)有企業(yè)效率低下是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)沒(méi)有自主權(quán)，缺乏活力。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)既缺乏經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，也缺乏有效的經(jīng)濟(jì)約束。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬于具有中國(guó)國(guó)籍的全體公民。而在實(shí)際中公民作為國(guó)有資本的終極產(chǎn)權(quán)主體并沒(méi)有獲得顯性的收益權(quán)，承擔(dān)顯性的償債義務(wù)；同時(shí)，資本的支配權(quán)不在也不可能在全體公民手中，所以全體公民并不是一個(gè)具有實(shí)際意義的國(guó)有資本的終極產(chǎn)權(quán)主體。產(chǎn)權(quán)主體的缺位就意味著沒(méi)有人會(huì)真正關(guān)心國(guó)有資產(chǎn)的配置效率。在我國(guó)，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人只負(fù)盈不負(fù)虧，企

9、業(yè)倒閉破產(chǎn)了，有關(guān)的責(zé)任人卻沒(méi)有責(zé)任可追究，一走了之。這使得有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不關(guān)心企業(yè)命運(yùn)，經(jīng)營(yíng)企業(yè)只是為了謀取個(gè)人私利。這些都導(dǎo)致了國(guó)有企業(yè)的弊端，阻礙了國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，因此，如何激發(fā)企業(yè)活力，提高企業(yè)效率，就成為當(dāng)時(shí)國(guó)有企業(yè)發(fā)展的根本問(wèn)題。因此，增強(qiáng)企業(yè)活力，提高企業(yè)效率是國(guó)有企業(yè)改革的根本目標(biāo)和原因。（二）國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新張五常認(rèn)為國(guó)有企業(yè)改革的唯一出路是私有化。要使國(guó)企有活力，必須徹底進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革的關(guān)鍵是國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，使傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)，健全決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，使之成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人實(shí)體和市場(chǎng)主體。以往國(guó)有

10、企業(yè)的改革始終圍繞轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行，效果總是不明顯，因此，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，其基本目標(biāo)是：產(chǎn)權(quán)清晰、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理以及產(chǎn)權(quán)自由流動(dòng)，使之與現(xiàn)代企業(yè)制度的要求相適應(yīng)。而且,20多年改革實(shí)踐也證明，繞開(kāi)產(chǎn)權(quán)談改革是行不通的，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化和產(chǎn)權(quán)制度的變革,其他一切改革都是無(wú)效的。1.產(chǎn)權(quán)清晰產(chǎn)權(quán)清晰的意思就是公司到底是有誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，誰(shuí)對(duì)運(yùn)營(yíng)盈虧負(fù)責(zé)，簡(jiǎn)單點(diǎn)說(shuō)，就是公司到底屬于誰(shuí)，就是在現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)有資本的過(guò)程中，國(guó)有資本管理經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)中各機(jī)構(gòu)作為國(guó)有資本的產(chǎn)權(quán)主體（投資主體，經(jīng)營(yíng)主體）必須同時(shí)是權(quán)利主體、義務(wù)主體及責(zé)任主體。在法理角度上，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)很

11、明確，但是在現(xiàn)實(shí)中，法理并不能很好的說(shuō)明運(yùn)用。而產(chǎn)權(quán)清晰對(duì)于國(guó)有企業(yè)通過(guò)公司制改革建立現(xiàn)代企業(yè)制度，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，提高效益，具有極其重要的意義。2.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為兩大類，即一元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。實(shí)踐證明，只有多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)才適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從我國(guó)經(jīng)驗(yàn)看，過(guò)去國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是一元化，只有一個(gè)國(guó)家政府出資主體，結(jié)果解決不了行政干預(yù)問(wèn)題。因此，國(guó)有企業(yè)需要有一個(gè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的過(guò)程。在國(guó)有企業(yè)的多元化過(guò)程中，應(yīng)該把國(guó)有企業(yè)分為兩類：一類是競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，它們都必須實(shí)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化；另一類是非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，包括涉及國(guó)家安全的、自然壟斷的、共用產(chǎn)品的和高新技術(shù)的核心企業(yè)，要保持適

12、度的放開(kāi)，讓它走向多元化，但同時(shí)也要控制。通過(guò)進(jìn)一步調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)股份制改造和傳統(tǒng)集體企業(yè)改制，以及不同所有制經(jīng)濟(jì)、不同投資主體的相互滲透，使多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)成為企業(yè)普遍的財(cái)產(chǎn)組織形式。3.產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)若要實(shí)現(xiàn)多元化，必須有一個(gè)條件，就是產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是流動(dòng)的。產(chǎn)權(quán)不能流動(dòng)，股權(quán)不能轉(zhuǎn)讓、出售，企業(yè)產(chǎn)權(quán)就不能重組，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化也就不可能實(shí)現(xiàn)。但是，國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)上遇到了問(wèn)題，就是它們的資產(chǎn)基本上都是實(shí)物資產(chǎn)，除了上市公司之外大都表現(xiàn)為實(shí)物資產(chǎn)，而實(shí)物資產(chǎn)是無(wú)法流動(dòng)的。1994 年，為了解決這個(gè)問(wèn)題，全國(guó)曾搞了4000多家產(chǎn)權(quán)交易中心，但結(jié)果發(fā)現(xiàn)還是不能很好解決產(chǎn)權(quán)流動(dòng)問(wèn)題，這是因

13、為實(shí)物性資產(chǎn)不能分割，而不能分割也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)交易。所以，我們?cè)趪?guó)有企業(yè)資產(chǎn)體制改革方面面臨的一個(gè)重大問(wèn)題，就是國(guó)有資產(chǎn)的有價(jià)證券化問(wèn)題?！窘Y(jié)論】國(guó)企改革作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的重點(diǎn)，也作為關(guān)系廣大人民群眾的切身利益的問(wèn)題，更一直為學(xué)界所矚目。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)必須改革，這已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)，但是不能一味的追求成果，國(guó)有企業(yè)的改革一定會(huì)是一個(gè)漫長(zhǎng)而又艱辛的道路，我們必須不斷探索、發(fā)展，使國(guó)有企業(yè)完成轉(zhuǎn)型任務(wù)，同時(shí)效率地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，最終使得國(guó)有企業(yè)制度健康、有序地發(fā)展，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)保持正常有序的運(yùn)行姿態(tài)?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1. 李勇剛，申佳，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理解，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2. 羅納德哈里科斯，論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，上海三聯(lián)書(shū)店，19943. 王永興，產(chǎn)權(quán)制度安排與企業(yè)發(fā)展兼論中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革4. 李繼敏，周炯，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，西北工業(yè)大學(xué)，人文與經(jīng)法學(xué)院5. 胡楊，胡蓓，翁清雄，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)有