加強(qiáng)全市郵政金融資金安全管理方案

1、加強(qiáng)全市郵政金融資金安全管理方案各縣（市）局、縣（市）支行：年11月20日晚，市支行（二類）綜合柜員周軍利用營業(yè)員日終未雙人眼同封箱之機(jī)，將尾箱現(xiàn)金放入臺(tái)席保險(xiǎn)柜未入庫保管，并利用給atm機(jī)加鈔之機(jī)，支開營業(yè)員將鈔箱現(xiàn)金取出等手段，盜取現(xiàn)金86.27萬元后潛逃。這是一起因嚴(yán)重違反規(guī)章制度而發(fā)生的案件，充分暴露出網(wǎng)點(diǎn)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人安全管理意識(shí)薄弱，營業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，教訓(xùn)極為深刻。案發(fā)后，省公司、省分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，召開專題會(huì)議分析發(fā)案原因，要求各級(jí)局、行認(rèn)真吸取此案件教訓(xùn)，警鐘長鳴，常抓不懈，切實(shí)做好郵政金融資金安全管理工作。為進(jìn)一步加強(qiáng)荊門郵政金融資金安全管理工作，杜絕案件的發(fā)生，市局、

2、市行決定在全市開展郵政金融資金安全大檢查活動(dòng)?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：一、提高認(rèn)識(shí)，高度重視資金安全管理工作當(dāng)前正值郵儲(chǔ)業(yè)務(wù)跨年度發(fā)展的旺季，在抓好發(fā)展的同時(shí)，各局、行領(lǐng)導(dǎo)要認(rèn)清郵政金融資金管理的形勢(shì)，時(shí)刻保持警惕，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)郵政金融資金安全管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，強(qiáng)化“制度高于天”的管理理念，形成用制度規(guī)范操作行為、按制度辦事、靠制度管人的機(jī)制，杜絕人情替代制度、關(guān)系替代制度問題的發(fā)生。要按照“三個(gè)規(guī)定”的要求，督促各級(jí)管理人員和支局長（支行長）履行資金管理職責(zé)，嚴(yán)防死守，做到守土有責(zé)。二、加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理各網(wǎng)點(diǎn)要妥善安排，杜絕儲(chǔ)匯作業(yè)環(huán)節(jié)的單人操作，絕不允許儲(chǔ)

3、蓄網(wǎng)點(diǎn)借“柜員制”和中午等特殊時(shí)段實(shí)行“單人臨柜”。必須嚴(yán)格落實(shí)三級(jí)權(quán)限管理、atm雙人全過程眼同裝箱、鎖箱，日終現(xiàn)金雙人盤點(diǎn)封箱、雙人落鎖和雙人值守金庫等基本制度。按照網(wǎng)點(diǎn)管理權(quán)限的劃分，一、二類網(wǎng)點(diǎn)支行長、代理網(wǎng)點(diǎn)支局長、綜合柜員日終必須盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金和空白憑證，并在軋賬單上簽字。營業(yè)室、加鈔室鑰匙實(shí)行有效分管，日常監(jiān)控設(shè)備要鎖定。加強(qiáng)atm機(jī)具的維護(hù)和管理，除正常加鈔、換紙外，營業(yè)人員不允許隨意打開機(jī)具進(jìn)行維修、檢查。支局長（支行長）要經(jīng)常檢查監(jiān)控設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況，保證設(shè)備完好。三、立即開展以現(xiàn)金、金庫（含移動(dòng)金庫）管理為重點(diǎn)的專項(xiàng)檢查活動(dòng)各單位接此通知后，要立即組織開展一次以現(xiàn)金、金庫（含移

4、動(dòng)金庫）管理為重點(diǎn)的專項(xiàng)檢查活動(dòng)，全面清查現(xiàn)金管理環(huán)節(jié)中存在的問題和隱患。檢查的主要內(nèi)容：（一）庫存現(xiàn)金管理情況。盤點(diǎn)金庫、網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金是否賬實(shí)相符，有無空庫、白條抵庫情況。（二）現(xiàn)金交接情況。內(nèi)勤出納與外勤出納、外勤出納與營業(yè)員、綜合柜員與營業(yè)員之間交接手續(xù)是否清楚，是否有交接登記簿。（三）現(xiàn)金雙人眼同裝箱情況。網(wǎng)點(diǎn)日終庫存現(xiàn)金是否雙人交叉核點(diǎn)后裝入錢箱，錢箱是否雙人上鎖。（四）atm機(jī)管理情況。是否雙人全過程加鈔、鎖鈔箱，atm機(jī)鑰匙是否雙人分管，是否經(jīng)常對(duì)atm機(jī)現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)。（五）金庫出入管理情況。大額現(xiàn)金出庫是否執(zhí)行審批制度，進(jìn)出金庫是否執(zhí)行同進(jìn)、同出、同操作規(guī)定，是否落實(shí)出入金庫登

5、記制度。（六）金庫鑰匙保管交接情況。金庫門鑰匙、密碼是否雙人分管，亂碼器是否使用，鑰匙交接是否符合規(guī)定，有無橫傳現(xiàn)象，鑰匙交接是否建立登記簿。（七）各層次查庫制度的執(zhí)行情況。行長、會(huì)計(jì)、審計(jì)、支局長、支行長是否執(zhí)行查庫制度，查庫頻次是否符合要求等。（八）有無受處分、處理人員在儲(chǔ)匯營業(yè)崗位上班情況。（九）上次查出問題的整改落實(shí)情況。各縣（市）郵、銀領(lǐng)導(dǎo)要站在維護(hù)郵政金融信譽(yù)的高度，高度重視本次專項(xiàng)檢查活動(dòng)，要成立專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣（市）局長任組長，縣（市）支行行長、郵政分管金融、安全的副局長任副組長，郵、銀相關(guān)部室參加。四、檢查時(shí)間為11月27日29日，各局、行將檢查情況形成文字材料于12月1日前上報(bào)市郵政局安保部和市分行審計(jì)部。五、11月30號(hào)市郵政局、市分行將組織三個(gè)督導(dǎo)檢查小組，對(duì)各單位檢查情況進(jìn)行抽查。六、認(rèn)真落實(shí)整改工作，嚴(yán)防此類案件再次發(fā)生對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，各縣（市）郵、銀雙方要迅速召開聯(lián)席會(huì)議，認(rèn)真研究，立即整改。對(duì)重大隱患要實(shí)行第一責(zé)任人掛牌督辦，切實(shí)做好整改落實(shí)工作，特別要加強(qiáng)對(duì)郵政金融基本制度的落實(shí)檢查，杜絕簡單錯(cuò)誤的再次發(fā)生。如因各單位檢查不認(rèn)真未發(fā)現(xiàn)問題或整改不到位而發(fā)生此類案件的，將嚴(yán)厲追究相關(guān)責(zé)任人的失職責(zé)任。七、進(jìn)一步抓