效能監(jiān)察制度

1、效能監(jiān)察制度第一章 效能監(jiān)察實施細則第一節(jié) 總 則第一條 為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，堵塞管理漏洞，提高經(jīng)濟效益，推進公司健康發(fā)展，根據(jù)集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本細則。第二條 效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過效能監(jiān)察促進監(jiān)察對象認真履行職責，不斷改進管理，提高工作效率及管理效能，在提高集團經(jīng)濟效益的同時，促進公司黨風建設(shè)和反腐倡廉工作。第三條 開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內(nèi)部管理，加強監(jiān)督制約，增強自我發(fā)展和自我約束能力，形成廉潔高效的企業(yè)管理運行機制。第四條 效能監(jiān)察工作必須堅持實事求是、標本兼治的原則，堅持教育與預(yù)防相結(jié)合、監(jiān)督檢查與

2、改進工作相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合、廉政與勤政相結(jié)合、經(jīng)濟效益與社會效益相結(jié)合的原則。第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職能。紀檢監(jiān)察部門在公司黨政的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對象應(yīng)當自覺地、主動地接受監(jiān)察。第二節(jié) 效能監(jiān)察的范圍、內(nèi)容第六條 效能監(jiān)察的對象是公司所屬單位、部門及工作人員。第七條 效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，包括“人、財、物”的各個方面和“產(chǎn)、供、銷”的每個環(huán)節(jié)。第八條 對貫徹落實黨的路線、方針、政策和集團、公司黨政工作部署進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否盡職盡責，保證政令暢通、令行禁止，與集團、公司黨

3、政保持一致；有無貫徹執(zhí)行不力，虛以應(yīng)付，敷衍了事，消極抵制，拖著不辦的現(xiàn)象；有無搞上有政策，下有對策，各行其是的行為。第九條 對經(jīng)營管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營活動是否合法，經(jīng)營目標是否實現(xiàn)。在經(jīng)濟合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質(zhì)資信調(diào)查制度、合同審簽制度及合同履行過程中的監(jiān)督檢查制度。第十條 對設(shè)備、物資的采購和管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購設(shè)備、物資是否按規(guī)定進行了招投標，設(shè)備、物資的入庫、驗收、保管、領(lǐng)用是否有健全的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，物資的儲備是否完好合理，是否有規(guī)避招標或超計劃采購造成大量積壓的現(xiàn)象，閑置設(shè)備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。第十一條 對

4、公司產(chǎn)品的銷售進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全，銷售價格是否合理，合同的簽訂與履行、債權(quán)的形成及回收是否按有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，有無內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私、侵占企業(yè)利益現(xiàn)象。第十二條 對重點工程、技改項目、新建和改建工程等投資項目進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項目是否按規(guī)定程序?qū)徟㈨?，是否按招標管理范圍和管理?quán)限進行了招投標，是否按照設(shè)計及工期要求和國家有關(guān)規(guī)程規(guī)范對施工質(zhì)量、進度實施了有效管理和監(jiān)督，是否對竣工工程進行了嚴格的驗收和結(jié)算審核。第十三條 對企業(yè)改制、破產(chǎn)重組、重大改革舉措的實施過程進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)重組、政策性破產(chǎn)、人員分流安

5、置等能否按照有關(guān)政策規(guī)定依法規(guī)范操作，防止國有資產(chǎn)流失，維護企業(yè)穩(wěn)定。第十四條 對安全生產(chǎn)管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認真貫徹執(zhí)行國家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)方面的各項規(guī)章制度，安全生產(chǎn)責任制及責任追究是否落實，相關(guān)資金是否?？顚Ｓ?，職工安全教育、培訓工作是否符合要求。第十五條 對工資獎金（含各種單項獎勵）分配進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團、公司有關(guān)工資政策，工資獎金分配是否公開、公正，是否存在截留工資、獎金和侵占職工利益的行為。第十六條 對選拔任用干部進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅持了規(guī)定的原則和標準；是否經(jīng)過民主推薦、組織考察、集體討論決定的

6、程序，有無違反組織人事工作紀律問題。第十七條 對企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會制度，落實了職代會各項職權(quán)；是否建立平等協(xié)商和集體合同制度，依法鑒定、管理、兌現(xiàn)集體合同；是否健全和實施了廠務(wù)公開制度。第十八條 對上級統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦及監(jiān)察范圍的其它事項進行效能監(jiān)察。第三節(jié) 效能監(jiān)察的程序、方法第十九條 效能監(jiān)察包括專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，效能監(jiān)察實施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察。第二十條 效能監(jiān)察工作程序為：選題立項，制定計劃；查清問題，找出原因；落實責任，嚴格獎懲；提出建議，改進管理。(一)選題立項。紀檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

7、管理的重點和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出管理中急需解決的問題，提出立項建議，填寫立項報告。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后立項，通知被監(jiān)察單位，報上級紀檢監(jiān)察部門備案。(二)查清問題。紀檢監(jiān)察部門要協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門對立項項目進行效能監(jiān)察，通過查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關(guān)人員了解情況，找出存在的問題及原因，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。(三)落實責任。在查清問題的基礎(chǔ)上，要分清責任，找出直接責任者或主要領(lǐng)導(dǎo)責任者，按照責任大小和有關(guān)規(guī)定，給予批評教育、組織處理或行政處分。(四)提出建議。對發(fā)現(xiàn)的問題，由紀檢監(jiān)察部門填寫監(jiān)察建議書，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，向監(jiān)察對象下達監(jiān)察決定書。監(jiān)察對象在接到監(jiān)察決定書15日內(nèi)

8、，以書面形式將執(zhí)行情況報紀檢監(jiān)察部門，如有不同意見，在10日內(nèi)向紀檢監(jiān)察部門提出，經(jīng)紀檢監(jiān)察部門重新研究決定，報領(lǐng)導(dǎo)同意后，以書面形式告知監(jiān)察對象，監(jiān)察對象必須執(zhí)行，并報執(zhí)行結(jié)果。(五)終結(jié)報告。專項效能監(jiān)察工作完成后，紀檢監(jiān)察部門要及時督促監(jiān)察對象落實整改措施，寫出終結(jié)報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，報上級紀檢監(jiān)察部門。終結(jié)報告的內(nèi)容包括：立項的依據(jù)、查明的情況，發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責任、處理意見，整改管理的措施等。(六)立卷歸檔。卷內(nèi)材料包括：效能監(jiān)察立項報告；效能監(jiān)察立項表；效能監(jiān)察方案；監(jiān)察過程中收集的有關(guān)資料；監(jiān)察建議書、監(jiān)察決定書及執(zhí)行情況；有關(guān)人員的獎懲決定；終結(jié)報告；其他相關(guān)資料。第四節(jié) 效

9、能監(jiān)察工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)第二十一條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負責全公司效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理任組長，紀委書記、總經(jīng)濟師任副組長；成員有紀檢監(jiān)察、人事企管、財務(wù)、設(shè)備、供應(yīng)、保衛(wèi)等部門負責人組成。第二十二條 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責效能監(jiān)察工作的安排部署、立項報告、監(jiān)察方案的審批，負責協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。第二十三條 紀檢監(jiān)察部門負責效能監(jiān)察工作計劃的制定、組織實施和日常工作；負責協(xié)調(diào)有關(guān)部門進行效能監(jiān)察，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題，檢查指導(dǎo)各單位效能監(jiān)察工作。第二十四條 有關(guān)職能部門應(yīng)按職責和分工積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，認真檢查監(jiān)

10、察對象在管理中的問題，幫助制定改進的措施，保證監(jiān)察決定的執(zhí)行，完成所負責的效能監(jiān)察任務(wù)。第二十五條 對于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權(quán)，或無正當理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對象，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)追究其責任或給予紀律處分。第五節(jié) 獎懲第二十六條 效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。第二十七條 效能監(jiān)察的結(jié)果作為對單位和個人績效考核的主要內(nèi)容、評先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據(jù)。第二十八條 對模范執(zhí)行國家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度，認真履行職責，科學決策，改革創(chuàng)新或提出合理化建議，取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益的；對防止事故發(fā)生或減少事故損失，使公司和職工利益免受或少受損失的；對

11、廉潔勤政成績突出的；對堅持原則，敢于同違法違紀現(xiàn)象作斗爭的，挽回經(jīng)濟損失的人員要給予表彰和獎勵。第二十九條 對監(jiān)察對象有令不行，有禁不止，貽誤工作，影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的；對違反國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定，決策失誤，造成嚴重經(jīng)濟損失或不良影響的；對分管工作存在的問題長期失察，失職瀆職的；對有其他違法違紀行為的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第三十條 效能監(jiān)察獎勵按公司績效考核責任書規(guī)定兌現(xiàn)。第六節(jié) 附則第三十一條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。第三十二條 本細則由股份公司紀委監(jiān)察室負責解釋。第二章 工程項目監(jiān)督管理實施細則第一節(jié) 總 則第一條 為適應(yīng)公司發(fā)展需要，強化工程項目

12、管理，規(guī)范管理程序，加大監(jiān)督考核力度，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，制定本細則。第二條 公司工程項目的計劃、立項、預(yù)算、勘察、設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、施工、監(jiān)理、驗收、審計、結(jié)算等全過程，均執(zhí)行本細則。第三條 本細則適用于公司范圍內(nèi)所有工程項目，包括新建、擴建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項目。第二節(jié) 項目監(jiān)督第四條 公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡稱監(jiān)管小組），負責工程項目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門，由紀委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。第五條 集團項目主管部門負責公司工程項目招標投標活動的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及檢查工作。第六條 集團工程審計、安全環(huán)保、消防、

13、財務(wù)、工程管理等部門依據(jù)本部門的職責，負責相關(guān)工程項目招投標活動及標后施工、資金結(jié)算、安評驗收、環(huán)評驗收等過程的監(jiān)督管理。第七條 公司紀檢監(jiān)察部門負責對參與工程建設(shè)項目監(jiān)督管理活動的單位及其工作人員履行職責情況進行監(jiān)督檢查，依法查處違紀違法行為。第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則 第八條 公司內(nèi)部能施工的項目，由主管部門向車間下發(fā)施工任務(wù)通知單，同時將通知單的復(fù)印件報紀檢監(jiān)察部門備案。對需要辦理其他施工手續(xù)的，由主管部門牽頭，會同紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門共同研究、決定，相關(guān)手續(xù)報紀檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。第九條 公司確實沒有能力承接的工程，按照相關(guān)規(guī)定，對外委需要招標的由公司委托具有相應(yīng)招標資質(zhì)的機構(gòu)組織

14、。參加人員為：主管部門、紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門人員，必要時邀請法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下：(一)施工項目經(jīng)批準后，按核準的招標方式，組織實施招投標工作。(二)參加投標單位必須具備法人資格，并具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。(三)評標結(jié)束后，工程項目主管部門將招標過程資料，報送紀檢監(jiān)察部門進行審核后簽訂正式合同。 第十條 項目管理部門對施工材料和施工質(zhì)量隨時進行監(jiān)督檢查。必須實施監(jiān)理的工程聘請專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條 工程施工期間，如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證，簽證復(fù)印件由項目管理部門報紀檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預(yù)算外開支，必須實行施工負責人、甲方代表、項目管理部門領(lǐng)導(dǎo)會簽制

15、度，報紀檢監(jiān)察部門備案。第十二條 竣工時，由項目管理部門會同紀檢監(jiān)察部門召集有關(guān)部門進行驗收，參加人員必須在竣工驗收報告或驗收單上簽字。涉及外部整體驗收的工程項目，要做好與上級部門協(xié)調(diào)配合。第十三條 工程項目承接后，施工單位不得轉(zhuǎn)包，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有轉(zhuǎn)包者，由監(jiān)管小組負責調(diào)查處理，取消該承包單位施工資格。 第十四條 財務(wù)部門要嚴格掌握施工進度款的撥付，手續(xù)不全者不予付款。第十五條 改造、修繕等技改技措項目，由主管部門會同紀檢監(jiān)察部門、項目管理部門及有關(guān)人員，根據(jù)項目的具體情況，商定實施方案，涉及招標的項目，嚴格按照招標程序執(zhí)行。第十六條 未盡事宜，按國家和河北省有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及

16、集團公司有關(guān)規(guī)定辦理。第十七條 本細則自下發(fā)之日起實施。第三章 物資采購、產(chǎn)品銷售監(jiān)督管理實施細則第一節(jié) 總 則第一條 為進一步加大對物資采購和產(chǎn)品銷售工作的監(jiān)督管理力度，規(guī)范購銷行為和管理程序，杜絕經(jīng)濟活動中的不廉潔行為和違規(guī)違紀現(xiàn)象，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。第二條 堅持監(jiān)督工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)、為提高經(jīng)濟效益服務(wù)，促進和加強管理，促進干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導(dǎo)思想，切實發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。第三條 監(jiān)督工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關(guān)職能部門的監(jiān)督有機結(jié)合起來，搞好協(xié)調(diào)配合，從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能，形成整體合力。公

17、司成立物資采購及產(chǎn)品銷售監(jiān)管小組(以下簡稱監(jiān)管小組)，全面負責采購及銷售監(jiān)管方面的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)下開展工作。第四條 本細則的監(jiān)督管理范圍包括：年度綜合計劃中大宗原燃材料的專項計劃，其它材料采購計劃，設(shè)備、備品備件采購計劃，產(chǎn)品銷售計劃，以及上述計劃的執(zhí)行情況。第二節(jié) 管理職責和權(quán)限第五條 大宗原燃材料及其它材料采購的業(yè)務(wù)主辦單位為供應(yīng)部門；設(shè)備、備品備件采購的業(yè)務(wù)主辦單位為設(shè)備部門；產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)主辦單位為銷售部門。第六條 原燃材料的質(zhì)量檢驗由質(zhì)量監(jiān)督和供應(yīng)部門按各自的職能分工分別負責；其它材料和設(shè)備、備

18、品備件的質(zhì)量檢驗由采購單位和有關(guān)職能部門負責。 第七條 基建工程所用材料，根據(jù)合同，由工程建設(shè)單位或采購部門進行采購。 第八條 紀檢監(jiān)察部門負責本細則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購單位和人員辦理相關(guān)采購業(yè)務(wù)必須按細則規(guī)定自覺接受紀檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。第九條 使用單位對大宗原燃材料、其它材料和設(shè)備、備品備件采購中的質(zhì)量、價格等問題有建議權(quán)直至否決權(quán)。行使否決權(quán)時須經(jīng)監(jiān)管小組指定相關(guān)職能部門進行調(diào)查，并報公司領(lǐng)導(dǎo)班子批準。 第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則第十條 本細則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。第十一條 訂貨合同草簽后，由供應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)進行審查。將供方蓋章的合同送紀檢

19、監(jiān)察部門審核后，簽訂正式合同。供應(yīng)部門要將合同中規(guī)定的質(zhì)量標準抄送質(zhì)量監(jiān)督部門。第十二條 材料進廠的質(zhì)量檢驗、數(shù)量確認和貨款結(jié)算按如下規(guī)則辦理：(一)質(zhì)量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對購入的大宗原燃材料進行質(zhì)量檢驗，出具質(zhì)量檢驗單。 (二)對質(zhì)量不符合合同規(guī)定標準的，供應(yīng)部門要嚴格按合同條款進行扣罰，并將處理情況向紀檢監(jiān)察等部門反饋。(三)數(shù)量檢驗和入庫由供應(yīng)和倉儲部門共同負責。供應(yīng)部門須提供過磅單等數(shù)量檢驗票據(jù)和鐵路運輸票據(jù)及質(zhì)量檢驗單辦理入庫，否則保管員不予辦理。(四)在辦理結(jié)算時，供應(yīng)部門要向財務(wù)部門出具紀檢監(jiān)察部門審核蓋章的報賬箋，相關(guān)合同、票據(jù)及審批資料，否則不予辦理。第十三條 合同總價款在

20、30萬元以下的其它材料，由采購部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責。具體規(guī)定如下：(一)采購員按照公司批準的月采購計劃，會同計劃員根據(jù)市場情況，綜合考慮供貨方的資信、質(zhì)量、價格、交貨期、運雜費等情況，向三個以上單位進行書面詢價，并填寫詢價記錄表。(二)采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。(三)貨款結(jié)算：采購員憑正式合同、發(fā)票和入庫單等資料及紀檢監(jiān)察部門審核的相關(guān)手續(xù)，到財務(wù)部門辦理。第十四條 合同總價款在30萬元以上(含30萬元)的其它材料采購，采取招標的方式進行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審

21、查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購部門要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。第十五條 勞保用品、辦公用品等其它物品的采購，由采購部門按照其它材料采購的操作原則和規(guī)定辦理。第十六條 合同總價款在10萬元以下的設(shè)備、備品備件采購，由設(shè)備部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責。具體操作規(guī)則如下：(一)采購部門根據(jù)三家以上的報價，擇優(yōu)確定生產(chǎn)廠家，洽談制作合同初稿。必要時由采購人員、使用維修單位人員前往生產(chǎn)廠家進行技術(shù)考察和合同洽談。(二)采購人員將合同初稿、全部報價書、技術(shù)咨詢或考察資料報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后送紀檢監(jiān)察部門審查蓋章。(三)貨款結(jié)算：采購員憑有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字的相關(guān)手續(xù)，經(jīng)紀檢

22、監(jiān)察部門審核備案后到財務(wù)部門辦理。第十七條 合同總價款在10萬元以上的設(shè)備、備品備件采購，采用招標方式進行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購單位要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。國外進口備件的監(jiān)督管理，參照本條規(guī)定執(zhí)行。第十八條 零星固定資產(chǎn)的購置，由經(jīng)辦單位和紀檢監(jiān)察部門按照設(shè)備、備品備件采購的原則和規(guī)定進行監(jiān)管。第十九條 公司紀檢監(jiān)察部門對產(chǎn)品銷售計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督。銷售部門按月份將經(jīng)過審核批準的產(chǎn)品銷售計劃和最低限價明細表抄送紀檢監(jiān)察部門。紀檢監(jiān)察部門每季度末對銷售價格執(zhí)行情況

23、進行檢查或抽查，重點監(jiān)督最低限價的執(zhí)行情況和有無違反購銷比價管理規(guī)定問題。 第二十條 紀檢監(jiān)察部門對抵賬物資和易貨貿(mào)易的運作情況進行監(jiān)督。重點監(jiān)察價格執(zhí)行情況、有無因失職造成損失浪費等問題。第二十一條 紀檢監(jiān)察部門對物流運輸相關(guān)事項進行監(jiān)督。第二十二條 紀檢監(jiān)察部門對銷售部門領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況進行監(jiān)督。第二十三條 紀檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題，要出具監(jiān)察報告或監(jiān)察決定，對違規(guī)違紀問題及時糾正和查處。第四節(jié) 附則第二十四條 本細則實施后，各單位的相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須按細則規(guī)定的程序辦理，對違反本規(guī)定者要追究經(jīng)濟責任、黨紀政紀責任，直至追究法律責任。第二十

24、五條 本細則所涉及購銷業(yè)務(wù)的審批權(quán)限，按公司關(guān)于審批事項的管理規(guī)定辦理。貨款結(jié)算按有關(guān)金融、財經(jīng)的法律、政策、制度和集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不受本細則限制。本細則的未盡事宜可在施行中逐步補充完善。第二十六條 本細則自下發(fā)之日起實施。 第四章 廢舊物資處置監(jiān)督管理實施細則第一節(jié) 總 則第一條 為全面加強廢舊物資處置管理，增強對廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。第二條 公司所屬各單位在生產(chǎn)、維修、大修、更新改造過程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機電產(chǎn)品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資，以及報廢的各類固定資產(chǎn)及抵賬

25、物資，一律納入本細則監(jiān)管范圍。第三條 公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責廢舊物資回收、處置的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。第四條 所有廢舊物資的回收、處置，均由職能部門按照分工權(quán)限歸口負責，并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進行。任何單位和個人無權(quán)擅自處理，違者視其情節(jié)追究其責任。固定資產(chǎn)報廢處理按唐山三友集團有限公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）（2006 97號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié) 回 收第五條 所有有價值的廢舊物資由其產(chǎn)生單位負責及時收集，經(jīng)監(jiān)管小組及產(chǎn)生單位共同鑒定后，符合廢舊物資條件的定期由生產(chǎn)單位交送物資回收部門廢料場。第六條 廢舊物資主管部門負責對廢舊物資進行登記。質(zhì)量、重量等

26、以職能部門出具的鑒定報告、化驗單、過磅單為準。第七條 廢舊物資主管部門對回收的廢舊物資要根據(jù)品種、等級等重新分類，定置存放，妥善保管。監(jiān)管小組定期進行現(xiàn)場檢查，嚴格區(qū)分可修、可用和報廢的界限，禁止浪費。第三節(jié) 銷 售第八條 所有有價值的廢舊物資，除企業(yè)自用部分外，一律由監(jiān)管小組面向社會公開競價出售。第九條 廢舊物資出售按以下程序進行：(一)廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報監(jiān)管小組和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。(二)主管部門根據(jù)審批報告，組織監(jiān)管小組成員，集體到現(xiàn)場檢查、鑒定物資，對其價值作出初步評估。(三)主管部門負責發(fā)布廢舊物資處理公告，并組織競買人的報名工作，公告期一般不少于5個工作日。(

27、四)主管部門負責組織現(xiàn)場競標，競標采取暗標形式，所有競買者投標結(jié)束后，由監(jiān)管小組集體確定標底價，競買者所報價格，高于標底價的視為有效報價，有效報價中最高價為中標者，并當場宣布中標結(jié)果。(五)競標結(jié)束后，廢舊物資主管部門負責制作評標報告，經(jīng)監(jiān)管小組成員簽字后，履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù)，完成標的物的現(xiàn)場清運和貨款結(jié)算。(六)廢舊物資買賣協(xié)議必須經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行，否則視為無效協(xié)議。(七)廢舊物資主管部門負責向競買者收取投標保證金，評標結(jié)束后，未中標者，當場退還；中標者，在簽訂買賣協(xié)議，并交納規(guī)定數(shù)額的協(xié)議保證金后，退還其投標保證金。中標者拒不簽訂買賣協(xié)議，或簽訂買賣協(xié)議后不履行的，其投標

28、保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。第十條 集團內(nèi)部從事廢舊物資再生利用的有關(guān)單位所需廢舊物資，由有關(guān)部門根據(jù)其生產(chǎn)能力確定供應(yīng)量，按市場價優(yōu)先供應(yīng)，多余部分一律對外公開出售。每月供應(yīng)量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。第十一條 廢舊物資主管部門負責廢舊物資的監(jiān)裝，協(xié)助買主到財務(wù)部門交納貨款，并索取銷售發(fā)票。第十二條 廢舊物資售出后，買受方須持過磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證，到紀檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無效。第十三條 廢舊物資出門時，門衛(wèi)負責檢查物資并核對過磅單、收款發(fā)票以及紀檢監(jiān)察部蓋章的出門證，確認無誤方可放行。每月3日前，保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀檢監(jiān)察部

29、門備案。第四節(jié) 獎 懲第十四條 為鼓勵廢舊物資回收，避免損失浪費，每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%，對廢舊物資產(chǎn)生單位和有關(guān)職能部門進行一次獎勵。紀檢監(jiān)察部門對獎勵款的申報、分配及使用等情況進行監(jiān)督。獎勵款要專款專用，不得挪作他用。第十五條 廢舊物資主管部門負責對各單位的廢舊物資回收情況進行督促檢查。對未按規(guī)定及時回收、上繳的單位，將視情節(jié)輕重予以處罰，并從每季度的獎勵中扣除。第十六條 公司紀檢監(jiān)察部門負責監(jiān)督職能部門履職情況，如發(fā)現(xiàn)有瀆職或營私舞弊行為，一經(jīng)查實將予以嚴懲，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責任。第五節(jié) 附 則第十七條 公司以前所制定的有關(guān)規(guī)定如與本細則沖突的，以本細則為準。 第十八

30、條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。第五章 修舊利廢監(jiān)督管理細則第一節(jié) 總 則第一條 為加強修舊利廢工作的管理，充分提高各種廢舊物資的使用價值，防止國有資產(chǎn)流失，促進經(jīng)營管理，增加經(jīng)濟效益，根據(jù)集團公司相關(guān)文件精神，結(jié)合公司實際制定本細則。第二條 修舊利廢工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關(guān)職能部門的管理工作有機結(jié)合起來，從不同角度、不同層次、不同領(lǐng)域履行各自的職責，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化。第三條 公司成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長，紀委書記、設(shè)備部部長為副組長，設(shè)備部、紀檢監(jiān)察室、人事企管部、財務(wù)部、供應(yīng)部等單位相關(guān)管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責公

31、司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機構(gòu)設(shè)在設(shè)備部。第二節(jié) 管理范圍和職責、權(quán)限第四條 管理范圍：公司所屬范圍內(nèi)，在生產(chǎn)、檢修、設(shè)備制作、項目建設(shè)等過程中產(chǎn)生的和正常報廢的各種設(shè)備、備件和材料等，以及各單位申報的修舊利廢項目。第五條 工作職責：監(jiān)管小組負責對擬報廢和處理的設(shè)備、備件、物資、材料等進行鑒定、分類，決定處置方式，并具體負責修舊利廢項目審批、成果評審、考核、獎懲等工作。第六條 工作權(quán)限：設(shè)備部負責修舊利廢項目初審、任務(wù)下達等日常組織、協(xié)調(diào)工作；倉儲部門負責已修復(fù)設(shè)備、備件及可利用物資、材料的驗收入庫、保管、領(lǐng)用出庫等管理工作；財務(wù)部負責成本核算及資金結(jié)算等工作；各車間負責

32、修舊利廢項目的申報、實施以及待處理物資的收集和現(xiàn)場清理等工作。第三節(jié) 監(jiān)管程序和操作規(guī)則第七條 設(shè)備部負責召集監(jiān)管小組成員，對廢舊設(shè)備、備件和物資、材料等進行現(xiàn)場鑒定。原則上殘值不低于原值的60%，由設(shè)備部指定存放地點，并負責安排修理；可直接再利用的，經(jīng)分類、挑揀并經(jīng)小組成員集體估價、過磅后，由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，設(shè)備部填寫修舊利廢項目成果核定表；確無使用價值的，按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。第八條 可以修復(fù)利用的備品、備件等，由設(shè)備部負責填寫修舊利廢項目申請表，經(jīng)參加現(xiàn)場鑒定的小組成員簽字，并報紀檢監(jiān)察部門審核、備案后，下達修舊利廢項目任務(wù)單。車間申報的，由車間自行填寫修舊利廢項目申請表，報設(shè)

33、備部初審后履行上述手續(xù)。第九條 對設(shè)備部下達的修舊利廢項目，承接車間要編制修理方案和計劃，如實填寫項目所需材料和備件的數(shù)量、價格等內(nèi)容，經(jīng)主辦單位審批后實施。設(shè)備部負責督促項目的實施，并協(xié)調(diào)解決實施過程中的相關(guān)問題。第十條 修舊利廢項目原則上由所在單位承接，本單位確實無能力承接的，由監(jiān)管小組集體商定修理單位。第十一條 項目承接單位要確保修理質(zhì)量，確認完好無故障后，通知設(shè)備部組織監(jiān)管小組成員驗收。驗收結(jié)束后，設(shè)備部負責填寫修舊利廢項目成果核定表。 第十二條 經(jīng)監(jiān)管小組鑒定，修理合格的設(shè)備、備件等，由項目承接單位進行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后，移交倉儲部門入庫。倉儲部要及時協(xié)調(diào)設(shè)備部等部門辦理相關(guān)財

34、務(wù)手續(xù)。第十三條 設(shè)備部負責收集、整理修舊利廢項目各種材料，報送紀檢監(jiān)察部門審核備案后，作為提取修舊利廢獎勵金的依據(jù)。第四節(jié) 出入庫管理第十四條 已修理完好的設(shè)備、備件和可直接再利用的物資、材料等，倉儲部門要認真登記，妥善保管，并合理安排發(fā)放使用，不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領(lǐng)取和使用。第十五條 倉儲部在辦理修復(fù)后的設(shè)備、備品、備件及其它材料出庫手續(xù)時，要在領(lǐng)料單上加蓋修舊利廢出庫章，供應(yīng)部備件計劃員或材料計劃員蓋章后生效。第十六條 車間領(lǐng)用修復(fù)件及再利用材料等，要按照正規(guī)出庫手續(xù)辦理，記入車間當月的相關(guān)消耗費用，由財務(wù)部門統(tǒng)一考核。第十七條 每月底，倉儲部門要將當月修復(fù)件及再利用材料

35、等的出庫單報送紀檢監(jiān)察部門備案。第五節(jié) 質(zhì)量保證第十八條 各單位要嚴格區(qū)分正常維修和修舊利廢項目，對修舊利廢項目要嚴格把關(guān)。凡履行修舊利廢程序修復(fù)的設(shè)備、備品、備件，正常使用周期應(yīng)不低于原已使用周期的一半，但最短有效運行時間不應(yīng)低于半年。第十九條 對已入庫的可利用物資，使用單位應(yīng)本著量體裁衣、合理利用的原則，充分發(fā)揮其再利用的價值。第六節(jié) 考核及獎懲第二十條 設(shè)備部每月對修舊利廢情況進行一次匯總(包括出入庫情況)，送達監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據(jù)匯總情況，每季度對修舊利廢工作進行一次考核、獎懲，所修復(fù)的設(shè)備、備品備件生產(chǎn)中使用后，設(shè)備部負責考核獎懲的申報、分配。財務(wù)部根據(jù)手續(xù)完備并有紀檢監(jiān)察部

36、門簽字蓋章的修舊利廢獎金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條 修舊利廢獎金提取比例為成果核定表中修復(fù)件(包括經(jīng)挑揀、回收入庫的可再利用物資)節(jié)約價值的5。修復(fù)件價值的計算，為設(shè)備、備品、備件的原值減去設(shè)備殘值、材料費、人工費等的差值。即：修復(fù)件節(jié)約價值=修復(fù)件原值材料費人工費修復(fù)前殘值。第二十二條 各車間要按照修舊利廢項目任務(wù)單的要求和監(jiān)管小組的安排，認真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運工作，否則，監(jiān)管小組將給予經(jīng)濟處罰。具體如下：1.對于價值較高、具有修復(fù)價值的零部件，不及時組織維修或管理不善導(dǎo)致沒有修復(fù)價值或丟失的，對該單位扣罰該零部件原值10%獎金。2.對于有條件實施而沒有開展修舊利廢工作的單位，每月扣罰其200-1000元。3.修舊利廢獎勵資金要?？顚Ｓ?，如發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定者，除限期改正外，另扣罰相關(guān)責任人500元。4.各車間制定相關(guān)設(shè)備使用周期報監(jiān)管小組審批備案，對于安裝后達不到使用周期的按獎勵的30%扣除。5.各車間對生產(chǎn)、檢修等過程中產(chǎn)生的各種廢舊物資，必須實行定點存放，由監(jiān)管小組