《投資學(xué)》教學(xué)大綱

1、投資學(xué)Investment教學(xué)大綱第一部分：教學(xué)要求一、授課對(duì)象財(cái)務(wù)管理專業(yè)學(xué)生二、先修課程財(cái)務(wù)管理（初級(jí)、中級(jí)）、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、貨幣銀行學(xué)、中級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)三、 學(xué)分學(xué)時(shí)分配3學(xué)分、3學(xué)時(shí)/周，共18周章次教學(xué)內(nèi)容學(xué)時(shí)第一章投資學(xué)概述3第二章投資項(xiàng)目可行性研究2第三章投資決策分析2第四章投資項(xiàng)目管理2第五章項(xiàng)目融資概述5第六章項(xiàng)目融資組織5第七章項(xiàng)目融資模式5第八章項(xiàng)目融資擔(dān)保3第九章企業(yè)兼并與收購(gòu)3第十章風(fēng)險(xiǎn)投資4第十一章金融市場(chǎng)與金融產(chǎn)品5第十二章證券投資基本分析4第十三章證券投資技術(shù)分析4機(jī)動(dòng)3復(fù)習(xí)3合計(jì) 54第二部分：教學(xué)內(nèi)容投資學(xué)開(kāi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財(cái)務(wù)管理、中級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

2、之后。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生能夠比較全面地了解企業(yè)投資的基本理論、基本方法和基本技能。初步掌握企業(yè)投資、融資工作實(shí)物，了解國(guó)內(nèi)外企業(yè)投資融資業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)。第一章 投資學(xué)概述一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解投資學(xué)的起源和發(fā)展，把握企業(yè)投資的基本原理、風(fēng)險(xiǎn)收益、資本資產(chǎn)定價(jià)模型，企業(yè)投資的運(yùn)行與組織。把握本課程的基本思路。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 投資的含義與種類一、投資的定義二、投資的動(dòng)機(jī)三、投機(jī)與投資的關(guān)系四、投資的分類第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)與投資收益一、投資風(fēng)險(xiǎn)的含義二、投資收益的含義三、投資組合風(fēng)險(xiǎn)收益率的計(jì)算第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型一、系數(shù)二、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型第四節(jié) 投資的運(yùn)

3、行與組織一、投資的目標(biāo)二、投資領(lǐng)域三、投資者行為四、投資主體五、投資的組織管理第五節(jié) 投資環(huán)境一、從金融投資看投資環(huán)境二、從實(shí)業(yè)投資角度看投資環(huán)境第二章 投資項(xiàng)目可行性研究一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解項(xiàng)目投資的基本概念，掌握企業(yè)項(xiàng)目可行性研究的程序和內(nèi)容，了解投資規(guī)模理論。把握可行性研究的基本方法。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 項(xiàng)目投資概述一、投資項(xiàng)目及其類型二、投資項(xiàng)目可行性研究三、投資項(xiàng)目可行性研究的程序四、可行性研究報(bào)告的內(nèi)容第二節(jié) 項(xiàng)目投資規(guī)模的確定一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論二、影響項(xiàng)目規(guī)模的因素三、確定項(xiàng)目投資規(guī)模的方法第三節(jié) 原材料和工藝設(shè)備的選擇一、原材料的選擇二、工藝及設(shè)備的

4、選擇第四節(jié) 廠址選擇一、考慮因素二、廠址選擇的基本要求第三章 項(xiàng)目投資的決策一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解投資管理的程序和評(píng)價(jià)原理，把握企業(yè)投資評(píng)價(jià)方法。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 投資管理的程序和評(píng)價(jià)原理一、投資的管理程序二、投資評(píng)價(jià)的基本原理第二節(jié) 投資評(píng)價(jià)方法一、動(dòng)態(tài)分析法二、非貼現(xiàn)指標(biāo)第四章 項(xiàng)目管理一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解項(xiàng)目管理的起源和發(fā)展，把握企業(yè)項(xiàng)目管理的基本原理、性質(zhì)特點(diǎn)、任務(wù)作用，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 項(xiàng)目管理概述一、項(xiàng)目管理的產(chǎn)生二、項(xiàng)目以及項(xiàng)目管理 三、項(xiàng)目經(jīng)理第二節(jié) 項(xiàng)目管理發(fā)展史一、國(guó)際項(xiàng)目管理發(fā)展史二

5、、中國(guó)項(xiàng)目管理發(fā)展史第三節(jié) 項(xiàng)目管理資格認(rèn)證一、我國(guó)項(xiàng)目管理培訓(xùn)二、PMP簡(jiǎn)介 三、IPMP簡(jiǎn)介四、考核方式 五、IPMP第四節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型三、風(fēng)險(xiǎn)防范第五章 項(xiàng)目融資概述一、教學(xué)目的和基本要求本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解項(xiàng)目融資的起源和發(fā)展，把握企業(yè)項(xiàng)目融資的基本原理、性質(zhì)特點(diǎn)和適用范圍。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 項(xiàng)目融資的基本概念一、項(xiàng)目融資的定義二、項(xiàng)目融資的功能三、項(xiàng)目融資的產(chǎn)生及沿革 四、項(xiàng)目融資成功的基本條件第二節(jié) 項(xiàng)目融資與公司融資的區(qū)別一、融資主體不同二、融資基礎(chǔ)不同三、追索程度不同四、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度不同五、債務(wù)比例不同六、會(huì)計(jì)處理不同七、融資成本不同第三節(jié)

6、項(xiàng)目融資的適用范圍一、資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目二、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目三、大型工業(yè)項(xiàng)目第六章 項(xiàng)目融資的組織一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解項(xiàng)目融資的參與方，項(xiàng)目融資的投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的基本原理和方法。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 項(xiàng)目融資的參與者一、項(xiàng)目發(fā)起人二、項(xiàng)目公司三、借款人四、貸款銀行五、財(cái)務(wù)顧問(wèn)六、專家七、律師八、保險(xiǎn)公司九、金融機(jī)構(gòu)十、政府十一、項(xiàng)目承建商十二、項(xiàng)目使用方十三、項(xiàng)目供應(yīng)商第二節(jié) 項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)一、項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)及發(fā)展趨勢(shì)二、設(shè)計(jì)項(xiàng)目投資因素三、項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)的主要形式四、投資結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目融資安排的影響第七章 項(xiàng)目融資的模式一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解選擇項(xiàng)目融資

7、模式應(yīng)考慮的要素，把握BOT模式的特點(diǎn)、BOT的具體形式、結(jié)構(gòu)分析、操作程序。把握ABS模式的基本要素、運(yùn)行程序和以“設(shè)施使用協(xié)議”為基礎(chǔ)融資模式、以“杠桿租賃”為基礎(chǔ)融資模式、以“產(chǎn)品支付”為基礎(chǔ)融資模式、以“黃金貸款”為基礎(chǔ)融資模式等。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 選擇項(xiàng)目融資模式應(yīng)考慮的要素一、如何實(shí)現(xiàn)有限追索二、如何實(shí)現(xiàn)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)三、如何融資成本降低成本四、如何實(shí)現(xiàn)完全融資五、如何處理項(xiàng)目融資與市場(chǎng)安排之間的關(guān)系第二節(jié) BOT項(xiàng)目融資模式一、BOT模式的特點(diǎn)二、BOT的具體形式三、BOT模式的結(jié)構(gòu)分析四、BOT模式的操作程序五、BOT的特許權(quán)協(xié)議第三節(jié) ABS項(xiàng)目融資模式一、ABS模式的基本要素二

8、、ABS模式的主要當(dāng)事人三、ABS模式的運(yùn)行程序四、ABS模式的特點(diǎn)第四節(jié) 其他融資模式一、投資者直接安排融資的模式二、投資者通過(guò)項(xiàng)目公司安排融資的模式 三、以“設(shè)施使用協(xié)議”為基礎(chǔ)融資模式四、以“杠桿租賃”為基礎(chǔ)融資模式五、以“產(chǎn)品支付”為基礎(chǔ)融資模式六、以“黃金貸款”為基礎(chǔ)融資模式第八章 項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解項(xiàng)目擔(dān)保的類型，把握三種主要的擔(dān)保形式的基本原理、性質(zhì)特點(diǎn)。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 物的擔(dān)保一、抵押二、擔(dān)保第二節(jié) 人的擔(dān)保一、人的擔(dān)保的概念及作用二、項(xiàng)目擔(dān)保人三、項(xiàng)目擔(dān)保的范圍四、安排項(xiàng)目擔(dān)保的步驟第三節(jié) 項(xiàng)目擔(dān)保的類型一、直接擔(dān)保二、間

9、接擔(dān)保三、或有擔(dān)保四、意向性擔(dān)保第四節(jié) 三種主要的擔(dān)保形式一、項(xiàng)目完工擔(dān)保；二、資金缺額擔(dān)保；三、以“提貨與否均需付款”協(xié)議為基礎(chǔ)的項(xiàng)目擔(dān)保第九章 兼并與收購(gòu)一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解管理咨詢的起源和發(fā)展，把握企業(yè)購(gòu)并的概念、兼并收購(gòu)的主要方式，企業(yè)并購(gòu)對(duì)象價(jià)值確定、支付方式的選擇一以及LBO和MBO的基本原理和操作方式。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 企業(yè)購(gòu)并概述一、購(gòu)并的概念二、收購(gòu)與兼并的相同點(diǎn)與區(qū)別三、企業(yè)購(gòu)并的動(dòng)因四、企業(yè)購(gòu)并成本與風(fēng)險(xiǎn)第二節(jié) 企業(yè)購(gòu)并方式一、兼并的主要方式二、收購(gòu)的主要方式三、合并的主要方式第三節(jié) 企業(yè)購(gòu)并決策一、購(gòu)并對(duì)象的選擇二、企業(yè)并購(gòu)對(duì)象價(jià)值確定三

10、、支付方式的選擇第四節(jié) 杠桿收購(gòu)-LBO一、LBO的含義二、LBO程序三、運(yùn)用LBO的財(cái)務(wù)策劃四、我國(guó)企業(yè)運(yùn)用LBO的有關(guān)程序五、LBO的資本結(jié)構(gòu)規(guī)則第五節(jié) MBO一、MBO的含義及運(yùn)作方式二、MBO的操作過(guò)程要點(diǎn)三、MBO來(lái)源分析第十章 風(fēng)險(xiǎn)投資通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解風(fēng)險(xiǎn)投資的起源和發(fā)展，把握風(fēng)險(xiǎn)投資概念的基本原理、性質(zhì)特點(diǎn)、任務(wù)作用，風(fēng)險(xiǎn)投資的三個(gè)階段、風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作程序。第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資概述一、風(fēng)險(xiǎn)投資概念二、風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的歷史淵源 三、風(fēng)險(xiǎn)投資的特征 四、風(fēng)險(xiǎn)資本家的作用五、風(fēng)險(xiǎn)投資的作用 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資的三階段一、種子期 二、初創(chuàng)期三、成長(zhǎng)期第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作程序一、風(fēng)險(xiǎn)

11、投資的運(yùn)作程序二、影響最終成交價(jià)值的因素第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)一、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在體系中的作用二、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的類型 三、風(fēng)險(xiǎn)投資資金來(lái)源四、我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu) 五、風(fēng)險(xiǎn)技資機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作模式第十一章 金融市場(chǎng)與金融產(chǎn)品一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解金融市場(chǎng)的起源和發(fā)展，把握金融市場(chǎng)的基本原理、性質(zhì)特點(diǎn)。把握金融市場(chǎng)的組織與構(gòu)成、金融市場(chǎng)的監(jiān)管和主要金融產(chǎn)品。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述一、貨幣市場(chǎng)二、資本市場(chǎng)三、外匯市場(chǎng)四、黃金市場(chǎng)第二節(jié) 金融市場(chǎng)的組織與構(gòu)成一、一級(jí)市場(chǎng)的組織與交易方式二、二級(jí)市場(chǎng)的組織與交易方式第三節(jié) 金融市場(chǎng)的監(jiān)管一、監(jiān)管的原則二、證券市場(chǎng)的監(jiān)督模式

12、 三、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的運(yùn)作 四、保護(hù)投資者利益五、證券市場(chǎng)主要違規(guī)現(xiàn)象第四節(jié) 金融市場(chǎng)的主要產(chǎn)品一、股票二、債券三、投資基金四、期貨五、衍生性金融產(chǎn)品金融期貨第十二章 證券投資基本分析一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解宏觀分析流派與分析步驟、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)股市的影響、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股市的影響、上市公司的行業(yè)狀況、經(jīng)營(yíng)態(tài)勢(shì)分析和財(cái)務(wù)狀況分析。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 證券投資分析概述一、證券投資理念二、證券投資策略三、證券投資分析的信息要素四、宏觀分析流派與分析步驟五、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法六、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量第二節(jié) 股市宏觀環(huán)境分析一、國(guó)際國(guó)內(nèi)的政治局

13、勢(shì)對(duì)股市的影響二、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)股市的影響三、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股市的影響第三節(jié) 上市公司的態(tài)勢(shì)分析一、上市公司的行業(yè)狀況二、上市公司的態(tài)勢(shì)分析三、上市公司財(cái)務(wù)狀況分析第十三章 證券投資技術(shù)分析一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生把握技術(shù)分析的概念、道氏理論的分析方法波浪理論內(nèi)容的基本的要點(diǎn)。 二、講授內(nèi)容第一節(jié) 技術(shù)分析的概述一、技術(shù)分析的概念二、技術(shù)分析與基本分析的關(guān)系 三、空中樓閣理論 四、技術(shù)分析法的三個(gè)理論假設(shè) 第二節(jié) 道氏股價(jià)波動(dòng)理論一、道氏理論的基本要點(diǎn)二、基本趨勢(shì) 三、次級(jí)趨勢(shì) 四、短期變動(dòng) 五、道氏理論的其他分析方法 六、道氏理論的缺陷 第三節(jié) 波浪理論一、波浪理論

14、的四個(gè)基本特點(diǎn) 二、波浪的形態(tài) 三、波浪之間的比例四、波浪理論內(nèi)容的幾個(gè)基本的要點(diǎn) 五、波浪理論的缺陷 第四節(jié) 股市發(fā)展階段與成長(zhǎng)周期理論一、股市成長(zhǎng)階段論二、股市周期循環(huán)論 第十四章 證券投資技術(shù)分析（下）一、教學(xué)目的和基本要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生把握技術(shù)分析的一般方法，包括：移動(dòng)平均線分析、圖形分析和技術(shù)指標(biāo)分析方法。二、講授內(nèi)容第一節(jié) 移動(dòng)平均線法一、移動(dòng)平均線的類型與畫(huà)法二、移動(dòng)平均線法的特性三、移動(dòng)平均線法的操作運(yùn)用四、動(dòng)力指數(shù)的應(yīng)用第二節(jié) 圖示與形態(tài)分析一、K 線圖分析二、雙日K 線圖分析三、趨勢(shì)線分析四、缺口分析五、反轉(zhuǎn)形態(tài)分析六、整理形態(tài)分析第三節(jié) 技術(shù)指標(biāo)分析一、OBV二、RSI三、ADL四、ADR五、KD六、威廉指數(shù)（%R）第三部分：教學(xué)形式和方法 課堂講授為主，課后完成規(guī)定作業(yè)。多媒體教學(xué)，案例教學(xué)。第四部分：考試方法和標(biāo)準(zhǔn) 閉卷考試，平時(shí)成績(jī)占30%，期末考試成績(jī)占70%。第五部分：選用教材現(xiàn)代投資學(xué)原理