規(guī)避違法分包轉(zhuǎn)包掛靠管理辦法

1、山西津輝建筑實(shí)業(yè)有限公司建筑工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的管理辦法（討論稿）根據(jù)建筑法、招投標(biāo)法、合同法以及建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l 例等國(guó)家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，為了規(guī)范建筑工程施工的市場(chǎng)行為，保證 工程質(zhì)量和施工安全，結(jié)合我公司實(shí)際，特制定此管理辦法。一、組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工 為了全面加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)組。由柴建 德總經(jīng)理任組長(zhǎng)，李建福副總?cè)胃苯M長(zhǎng)，辦公室主任由岳慶義兼任，副主 任由蔣振紅兼任。辦公室的職責(zé)為具體負(fù)責(zé)公司各在建工程違法分包、轉(zhuǎn) 包、掛靠的行為監(jiān)督檢查，規(guī)范財(cái)務(wù)管理流程，應(yīng)對(duì)上級(jí)建設(shè)行政主管部 門(mén)的建筑市場(chǎng)行為方面的檢查。二、建筑施工方面：（一）、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及人

2、員情況： 在施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（包括安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)） ；依據(jù)合同約 定派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人等相應(yīng)的管理 人員；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人與公司簽訂書(shū) 面勞動(dòng)合同；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人工資由 公司直接統(tǒng)一發(fā)放，社會(huì)保險(xiǎn)由公司統(tǒng)一繳納；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、 質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人必須到崗履職。分包單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人與分包單位訂立書(shū)面勞動(dòng)合同；分包單位的現(xiàn)場(chǎng) 負(fù)責(zé)人的工資由分包單位統(tǒng)一發(fā)放，社會(huì)保險(xiǎn)由分包單位統(tǒng)一繳納。（二）、認(rèn)真研究建設(shè)部辦法 ，理解違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包、 掛靠的概念和定義1、違法發(fā)包：（1）建

3、設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；（2）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單 位的；（3）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng) 直接發(fā)包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準(zhǔn)的；（4）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者 投標(biāo)人的；（5）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施 工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（6）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā) 包的；（7）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過(guò)各種形式要求承包單位選擇其 指定分包單位的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。2、轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義

4、務(wù)， 將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn) 給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（1）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（2）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后， 以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（3）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu) 或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等 主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；（4）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工 單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的

5、采購(gòu)由其他單位或個(gè) 人實(shí)施的；（5）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包 的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包 單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（6）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過(guò)采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包 等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施 工的；（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。3、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合 同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè) 人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：（1）施工單位將工程分包給個(gè)人的；（2）施工單位將工程分

6、包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；（3）施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包 的部分工程交由其他單位施工的；（4）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單 位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（5）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（6）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；（7）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、 周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為4 、掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工 程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、 從

7、事施工等活動(dòng)。存在下列情形之一的，屬于掛靠：（1）沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（2）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借 用的；（3）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的， 但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（4）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)?業(yè)分包單位的；（5）施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù) 責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有 建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；（6）實(shí)際施工

8、總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款 收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單 位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（7）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)或租賃的主 要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè) 人采購(gòu)、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明， 又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。（三）、工程合同情況：根據(jù)招標(biāo)公告、招標(biāo)文件的招標(biāo)范圍，確定專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包 合同、材料設(shè)備合同的簽訂。1、專業(yè)分包合同：土方、支護(hù)、樁基、地基處理等專業(yè)分包合同，

9、公司具有相應(yīng)的資質(zhì)， 必須由總承包單位簽訂。房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不能分包（勞務(wù)分包除 外），專業(yè)分包單位不能再分包（勞務(wù)分包除外）2、勞務(wù)分包合同：選擇分包單位時(shí)，應(yīng)核查分包的單位資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等證 件，嚴(yán)禁超資質(zhì)等級(jí)承攬工程。分包單位為外地企業(yè)時(shí)，必須辦理入晉備 案手續(xù)，再辦理入運(yùn)備案手續(xù)，方可使用，否則，工程部有權(quán)暫停該分包 單位的使用。各分公司、項(xiàng)目部的新建工程項(xiàng)目，各分包單位（特別是勞 務(wù)分包單位）必須在工程部備案，工程部核驗(yàn)合格后方可使用。工程部統(tǒng) 一制訂分包合同示范文本，各分公司、項(xiàng)目部參照?qǐng)?zhí)行。3、材料設(shè)備合同：材料、設(shè)備采購(gòu)合同與租賃合同由總承包單位簽訂，電梯、消防

10、工程 若含在總承包單位承包范圍內(nèi)，由總承包單位簽訂合同，若招標(biāo)文件約定 甩項(xiàng)工程，由建設(shè)單位簽訂合同。（四）、工程款項(xiàng)支付情況：1、專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，專業(yè) 分包項(xiàng)目在總承包單位單位承包范圍之內(nèi)，發(fā)包單位即為總承包單位；專 業(yè)分包工程款支付憑證載明累計(jì)支付金額與分包合同約定的內(nèi)容相匹配。2、勞務(wù)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，發(fā)包 單位即為總承包單位；勞務(wù)分包合同中不能體現(xiàn)主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材 料款或大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用。3、材料設(shè)備采購(gòu)：材料、設(shè)備采購(gòu)或租賃款項(xiàng)支付憑證上載明的付款單位與施工單位相一致；材料、設(shè)備采購(gòu)或租賃款項(xiàng)支付憑證載

11、明的累計(jì)支付金額與項(xiàng)目實(shí)際及合同約定內(nèi)容相匹配。4、施工單位自有機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料的應(yīng)具有相應(yīng)的證明材料（固定 資產(chǎn)臺(tái)賬、設(shè)備發(fā)票等）。（五）、處罰標(biāo)準(zhǔn)：上級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)的罰款由公司各施工項(xiàng)目自 行承擔(dān)，給公司造成惡劣影響的，公司對(duì)項(xiàng)目也要進(jìn)行相應(yīng)的處罰。（1）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)建筑法 第六十七條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十二條規(guī)定，責(zé)令其改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款以上1 %以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整 頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。（2）對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據(jù)建筑法第六十五 條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，對(duì)超越本單

12、位資質(zhì)等級(jí)承 攬工程的施工單位，責(zé)令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款 2%以上4%以 下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。對(duì)未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的單位和個(gè)人， 予以取締，并處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款；有違法所得的，予 以沒(méi)收。對(duì)其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級(jí) 承攬工程予以處罰。（3）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本單位 的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)建筑法第六十六條和建設(shè)工程質(zhì) 量管理?xiàng)l例第六一條規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同 價(jià)款2%以上4%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，

13、降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán) 重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。（4）對(duì)施工單位給予單位罰款處罰的， 依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第七十三條規(guī)定，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5刎上10%以下的罰款。（5）對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例第五十八條規(guī)定，責(zé)令其停止執(zhí)業(yè) 3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán) 重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不 予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員 違反法律法規(guī)規(guī)定，因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l 例第七十二條規(guī)定，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí) 業(yè)資格證

14、書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。（6）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他 方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限 制其在3個(gè)月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程 項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo) 準(zhǔn)要求的限期整改，整改仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書(shū)。對(duì)2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位， 責(zé)令其停業(yè)整頓6 個(gè)月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項(xiàng)目。對(duì)2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓

15、出借資質(zhì)證書(shū)或 者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機(jī) 關(guān)降低其資質(zhì)等級(jí)。（7）注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)任 施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)，且不得再 擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的個(gè)人，不得再擔(dān)任該項(xiàng)目施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人； 有執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)；造成重 大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，終身不予注冊(cè)。二、財(cái)務(wù)流程方面：（一）、各在建工程項(xiàng)目工程收款必須進(jìn)入公司指定賬戶，以便財(cái)務(wù)部支付工程款。（二八 合同管理：要求各項(xiàng)目必須將工程承包合同以及與具備相應(yīng) 資質(zhì)的公

16、司簽訂的主要材料供應(yīng)合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、設(shè)備采購(gòu)或租賃合同、低耗和其他材料采購(gòu)合同等，報(bào)財(cái)務(wù)部備案。 公司財(cái)務(wù)部付款全部支付給相關(guān)材料供應(yīng)商及分包單位。若無(wú)勞務(wù)分 包單位，全部工人簽訂勞動(dòng)合同，造表給每個(gè)工人發(fā)放。（三）、材料款支出：實(shí)行驗(yàn)收單管理，公司印制統(tǒng)一的“津輝公司 材料驗(yàn)收單”，適用于鋼材、水泥、商砼、低耗、地方材料等，由各項(xiàng) 目部材料員填制，注明供應(yīng)商名稱，備注欄填寫(xiě)項(xiàng)目名稱，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng) 理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，財(cái)務(wù)部再行支付。（四）、周轉(zhuǎn)材料與機(jī)械設(shè)備款支出：仍然實(shí)行驗(yàn)收單管理。對(duì)獨(dú) 立經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目而言，公司只接受單價(jià) 2000元以下的小型機(jī)具設(shè)備驗(yàn)收， 機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)不設(shè)限。仍由項(xiàng)目部機(jī)械員制單，注明供應(yīng)商名稱， 經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，公司財(cái)務(wù)部再行 支付。對(duì)公司直屬項(xiàng)目部而言，照實(shí)驗(yàn)收。公司