擔(dān)保公司信息披露制度

1、擔(dān)保公司信息披露制度第一章總則第一條為加強(qiáng)山東擔(dān)保有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露工作，保證公司內(nèi)部重大事項(xiàng)的信息快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、山東擔(dān)保有限公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱重大事項(xiàng)是指公司在經(jīng)營生產(chǎn)活動(dòng)中發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生會(huì)影響社會(huì)公眾投資者投資取向，或?qū)竟善奔把苌贩N的交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響的尚未公開的事項(xiàng)。第三條本制度所稱“內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；（二）公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；（三）公司控股股東

2、和實(shí)際控制人；（四）持有公司5%以上股份的其他股東；（五）公司各部門其他對公司重大事件可能知情的人士。第四條本制度適用于本公司 。第二章一般規(guī)定第五條公司重大事項(xiàng)的披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第六條公司董事會(huì)辦公室是董事會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)成員負(fù)責(zé)，具體執(zhí)行重大事項(xiàng)信息的管理及披露事項(xiàng)。第七條報(bào)告義務(wù)人為重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告的第一責(zé)任人，負(fù)有敦促本部門或單位信息收集、整理的義務(wù)以及向董事會(huì)辦公室報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的重大事項(xiàng)信息的義務(wù)。報(bào)告義務(wù)人對所報(bào)告信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并指定專門人員擔(dān)任重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告的聯(lián)絡(luò)人，及時(shí)向董事會(huì)辦公室提供和報(bào)告本制度所要求的重大

3、事項(xiàng)信息。在出現(xiàn)本制度第三章規(guī)定的情形時(shí)，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在第一時(shí)間將有關(guān)信息向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告，并配合董事會(huì)辦公室完成信息披露各項(xiàng)事宜。第八條報(bào)告義務(wù)人及其他知情人在重大事項(xiàng)信息尚未公開披露前，負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)。第三章重大事項(xiàng)信息的范圍第九條公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容及其持續(xù)變更進(jìn)程：（一）擬提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。（二）公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)（包括變更召開股東大會(huì)日期的通知）并作出決議。（三）交易事項(xiàng)，包括：1、購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包

4、括在報(bào)告事項(xiàng)之內(nèi)）；2、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對子公司投資等）；3、提供財(cái)務(wù)資助；4、提供擔(dān)保；5、租入或租出資產(chǎn)；6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；7、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；8、債權(quán)、債務(wù)重組；9、研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；10、簽訂許可協(xié)議；公司發(fā)生的上述交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：a、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在帳面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；b、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的10以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣；c、交易標(biāo)的

5、(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；d、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣；e、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。（四）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元人民幣以上，或與關(guān)聯(lián)法人交易金額達(dá)到300萬元人民幣以上且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%以上的下列關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：1、本條款第（三）項(xiàng)規(guī)定的交易事項(xiàng)；2、購買原材料

6、、燃料、動(dòng)力；3、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或接受勞務(wù)；5、委托或受托銷售；6、關(guān)聯(lián)雙方共同投資；7、其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；（五）訴訟和仲裁事項(xiàng)：1、涉案金額超過100萬元人民幣的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；2、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到前款所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定。（六）其它重大事件：1、變更募集資金投資項(xiàng)目；2、業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；3、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；4、可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；5、公司激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)；6、公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)。（七）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重

7、大債權(quán)到期未獲清償；3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；4、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷；6、公司決定解散或被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；7、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；8、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)流程，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；10、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；12、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責(zé)的情況；13、公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。（八）重大變更事項(xiàng)：1

8、、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)；4、董事會(huì)就公司可轉(zhuǎn)換債券或其他再融資方案形成相關(guān)決議；5、監(jiān)管部門對公司可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請或其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見；6、公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事），或三分之一以上的董事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；7、 經(jīng)營情況發(fā)生重大變化；8、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；9、新產(chǎn)品的研制開發(fā)或獲批生產(chǎn)；10、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；11、聘任或解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；12、獲得大額政府補(bǔ)貼等額

9、外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；13、公司認(rèn)定的其他情形。第十條公司控股股東、實(shí)際控制人及持有公司5%以上股份的股東發(fā)生的如下事件：（一）持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；（三）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（四）擬對股東進(jìn)行重大資產(chǎn)或業(yè)務(wù)重組；（五）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。第十一條公司控股股東及持有公司5%以上股份的股東，協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的，該股東應(yīng)持續(xù)向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告協(xié)議

10、轉(zhuǎn)讓股份的進(jìn)程。第四章重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告流程與管理第十二條報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大事項(xiàng)信息后的第一時(shí)間向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告有關(guān)情況。第十三條內(nèi)部信息的報(bào)告形式，包括（但不限于）：書面形式、電話形式、電子郵件形式、口頭形式、會(huì)議形式等。信息披露報(bào)告人原則上應(yīng)當(dāng)以書面形式向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告重大事項(xiàng)信息，但如遇緊急情況，也可以先以口頭形式報(bào)告，再根據(jù)公司董事長和董事會(huì)成員的要求補(bǔ)充相關(guān)書面材料，該書面材料包括但不限于：相關(guān)重大事項(xiàng)的情況介紹、與該重大事項(xiàng)有關(guān)的合同或協(xié)議、政府批文、相關(guān)法律法規(guī)、法院判決書等。第十四條董事會(huì)成員應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，

11、對上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析判斷，如需履行信息披露義務(wù)時(shí)，董事會(huì)成員應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)流程，并按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。第十五條對投資者關(guān)注且非強(qiáng)制性信息披露的事項(xiàng)，董事會(huì)辦公室根據(jù)實(shí)際情況，按照公司相關(guān)規(guī)定的流程及時(shí)向投資者披露有關(guān)信息，或組織公司有關(guān)方面及時(shí)與投資者溝通、交流。第十六條董事會(huì)辦公室建立重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告檔案，對上報(bào)的信息予以整理及妥善保管，并對重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告義務(wù)人進(jìn)行考核。第十七條公司董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實(shí)際情況，定期或不定期地對公司負(fù)有重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大事項(xiàng)報(bào)告的及時(shí)和準(zhǔn)確。第十八條未經(jīng)公司董事長或董事會(huì)授權(quán)，公司各部門和其他信息知情人不得代表公司對外進(jìn)行信息披露。第十九條報(bào)告義務(wù)人未按照本制度的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致公司