銀行落實案件防范工作責任制及重要風險點防控治理情況匯報

1、xx銀行落實案件防范工作責任制及重要風險點防控治理情況匯報根據(jù)xx分行2014年案件重要風險點防控治理工作實施方案的要求，為了加強業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風險，現(xiàn)將案件防范落實情況和重點風險點的防控治理情況匯報如下： 一、落實案件防范責任制情況根據(jù)部門條線制度要求,制定了機構(gòu)業(yè)務(wù)部2014年案件防范工作計劃及防范措施，明確職責，全面對各項業(yè)務(wù)進行有效防范，及時調(diào)整案件防范內(nèi)容，及時貫徹落實上級行內(nèi)控案防文件精神，切實執(zhí)行上級行和本行有關(guān)制度規(guī)定,做好本部門員工行為動態(tài)分析排查和重點人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應(yīng)崗位工作的人員，每半年對本專業(yè)案防工作進行總結(jié)，并以書面形

2、式報本行案件防范工作領(lǐng)導小組辦公室及上級行對口專業(yè)部門,按要求參加案件防范分析會，分析本專業(yè)存在的突出問題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實加以督促整改。按季上報機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案，對存在的問題要及時整改，把風險點降到最低點。不定期加強對機構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學習員工違規(guī)處理規(guī)定的學習，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規(guī)定進行有效營銷。二、重要風險點防控治理情況根據(jù)分行2014年案防工作要求，我部對“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”等風險點進行排查和梳理，認真落實案防工作，具體情況如下：1、未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動” 、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”情

3、況。2、未發(fā)現(xiàn)“員工行為動態(tài)常規(guī)排查工作”異常情況。3、案防制度落實情況。一是加強業(yè)務(wù)自查。根據(jù)省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對全行對公理財業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查，同時對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進行了檢查并完善了檔案整理工作。二是加強業(yè)務(wù)風險防控。組織業(yè)務(wù)人員學習相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導支行對業(yè)務(wù)進行甄別，不斷提高識別和規(guī)避風險的能力。三是加強業(yè)務(wù)學習。抽出業(yè)余時間，組織部內(nèi)人員學習結(jié)算、機構(gòu)專業(yè)的相關(guān)總省行文件、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過程中的難點，尋找解決辦法。三、為進一步健全總、分行業(yè)務(wù)風險管理聯(lián)動機制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風險管理效能，提升業(yè)務(wù)風險管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風險管理實施辦法。具體規(guī)定如下：1、在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導，各負其責，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機制。2、對重要風險點進行排查治理，重點落實“違規(guī)參與民間集資和擔保及經(jīng)商辦企業(yè)”風險點的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門上報。3、認真總結(jié)本季度防范工作落實情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案。4、做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)