制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)006

1、制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué) 李李 健健 上海財經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院上海財經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院 20122012年年 上海財經(jīng)大學(xué)上海財經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院院長助理浙江學(xué)院院長助理 西安西安交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士 南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士 北京大學(xué)金融學(xué)博士北京大學(xué)金融學(xué)博士 復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后 先后在大型鋼鐵企業(yè)、外企、基金公司、信托公先后在大型鋼鐵企業(yè)、外企、基金公司、信托公 司、證券公司、高校工作司、證券公司、高校工作 E-mail: 李 健 副教授 社會組織理論（）社會組織理論（） 企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界 企業(yè)理論：從交易成本說起企業(yè)理論：從

2、交易成本說起 、科斯、科斯1937年年企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì) 企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在 、張五常、張五常 企業(yè)是以要素市場取代產(chǎn)品市場企業(yè)是以要素市場取代產(chǎn)品市場 問題：問題： “市場市場”與與“非市場非市場”如何界定？如何界定？ “交易交易”與與“非交易非交易”如何界定？如何界定？ “生產(chǎn)生產(chǎn)”與與“非生產(chǎn)非生產(chǎn)”如何界定？如何界定？ 企業(yè)理論：從交易成本說起企業(yè)理論：從交易成本說起 、個體和組織的生產(chǎn)與交易、個體和組織的生產(chǎn)與交易 、交易成本與（企業(yè)）管理、交易成本與（企業(yè)）管理(協(xié)調(diào)協(xié)調(diào))成本成本 、“交易成本交易成本”與與“生產(chǎn)成本生產(chǎn)成本” 交易成本的確切含義交

3、易成本的確切含義 生產(chǎn)線 交易 “生產(chǎn)生產(chǎn)”(production)如何界定如何界定? 企業(yè)內(nèi)部的一切活動都是生產(chǎn)活動？ 生產(chǎn)是指人類從事創(chuàng)造社會財富的活動和過程，包括物質(zhì)財富、精神 財富的創(chuàng)造和人自身的生育。亦稱社會生產(chǎn)。 個人非社會化交往活動都是生產(chǎn)活動？ 所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動 ？ “生產(chǎn)中的交易活動”與“交易中的生產(chǎn)活動” “交易中的生產(chǎn)活動交易中的生產(chǎn)活動” 的兩種形式的兩種形式 執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款 農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫存管理 談判與簽定契約的“生產(chǎn)性” “交易”與“生產(chǎn)”的同一性： 均是為了“形成”新的行為空間組合的活動 “生產(chǎn)生

4、產(chǎn)”與與“交易交易” 企業(yè)的活動用“生產(chǎn)”與“交易”并列二分合理嗎？否 “生產(chǎn)活動”與“非生產(chǎn)活動” （以“目的”與“實際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一） 交易活動的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？ 交易活動與非交易活動 （尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等） （保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？） “交易交易”與與“生產(chǎn)生產(chǎn)”并不互補地并列并不互補地并列 企業(yè)理論：從交易成本說起企業(yè)理論：從交易成本說起 、交易成本是決定企業(yè)的產(chǎn)生、存在，還是決定企業(yè)的邊 界和規(guī)模？ 、交易成本分析是否遺漏“生產(chǎn)”“非交易”和“效益” 一個問題：交易成本相對越來越低，為何企業(yè)越來越大？ “交易交易” 的的“成本

5、成本”與與“收益收益” “交易交易”的的“成本成本”與與“收益收益” “非交易非交易”的的“成本成本”與與“收益收益” “總體活動總體活動”的的“成本成本”與與“收益收益”之比較之比較 “生產(chǎn)生產(chǎn)”的的“成本成本”與與“收益收益” “生產(chǎn)生產(chǎn)”的的“成本成本”與與“收益收益” “非生產(chǎn)非生產(chǎn)”的的“成本成本”與與“收益收益” “總體活動總體活動”的的“成本成本”與與“收益收益”之比較之比較 再一個問題再一個問題 某種組織形式下的“收益”，是否一定可以通過提高無限成本投 入而在其他組織形式中達(dá)到？ 例如，俱樂部形式的企業(yè)中的特殊的同志般、大家庭般的“友誼 ”、以及“指揮團(tuán)隊的快感”可否在市場中獲

6、得？ 或者，市場中交易股票的快樂能否在企業(yè)中獲得？ 不同組織（主體）之間的差異和聯(lián)系不同組織（主體）之間的差異和聯(lián)系 一個人嚴(yán)格單人企業(yè)單人（有雇傭）企業(yè)一個人嚴(yán)格單人企業(yè)單人（有雇傭）企業(yè) 合伙（無雇傭）企業(yè)合伙（有雇傭）企業(yè)合伙（無雇傭）企業(yè)合伙（有雇傭）企業(yè) 有限責(zé)任公司（無雇傭）有限公司（有雇傭）有限責(zé)任公司（無雇傭）有限公司（有雇傭） 股份公司（無雇傭）股份公司（有雇傭股份公司（無雇傭）股份公司（有雇傭） 制度、契約之區(qū)別決定組織的區(qū)別。制度、契約之區(qū)別決定組織的區(qū)別。 企業(yè)的產(chǎn)生（企業(yè)的產(chǎn)生（1） 分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一 單人經(jīng)濟(jì)單人經(jīng)濟(jì)家庭家庭部落部

7、落 單人單人多人合作經(jīng)濟(jì)組織多人合作經(jīng)濟(jì)組織 商品交易商品交易單人企業(yè)單人企業(yè) 現(xiàn)代企業(yè)的誕生邏輯現(xiàn)代企業(yè)的誕生邏輯 企業(yè)的產(chǎn)生企業(yè)的產(chǎn)生（2） 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工生產(chǎn) 市場交易與企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào) “成本”與“效益”不同的視角 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì) 企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會性主體區(qū)別開來 。 企業(yè)以何區(qū)別于魯濱遜、俱樂部、社會主義工廠、軍隊、家庭、政府等 ？ 事物“區(qū)別”中存在難以逾越的哲學(xué)障礙 （從猿猴到人進(jìn)化照片排列） 從從標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)到嚴(yán)格單人企業(yè)的漸進(jìn)式標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)到嚴(yán)格單人企業(yè)的漸進(jìn)式 演變演變 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì)與俱樂部的區(qū)別與俱樂部的區(qū)別 外部市場化（必要條件），俱

8、樂部不必 企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行 為空間組合。俱樂部不是。 俱樂部必須是多人，企業(yè)可能存在“嚴(yán)格單人企業(yè)”。 （現(xiàn)實中俱樂部形態(tài)：英語角、麻將俱樂部、協(xié)會、政黨、同居者 、同性戀俱樂部、經(jīng)濟(jì)學(xué)俱樂部等） 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì)與家庭的區(qū)別與家庭的區(qū)別 市場化（必要條件）；家庭不是 企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間 組合。家庭則不是。 家庭是一類特殊的俱樂部 關(guān)于“嚴(yán)格單人家庭” 家庭與家庭成員的區(qū)別 家庭、家庭作坊與家族企業(yè) 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì)或有問題的界或有問題的界定定 1 1、企業(yè)的本質(zhì)就是、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約一組契約”

9、嗎？嗎？ 一組可以保證主體性契約？ 一組可以保證主體性、且包含雇傭契約的契約？ (關(guān)于“企業(yè)內(nèi)部化”) 雇傭契約的各種變種（奴隸制、專業(yè)化人力資源輸出公司、外包、零工）企 業(yè)業(yè)務(wù)活動全部外包如何？ 2、企業(yè)的本質(zhì)就是企業(yè)的本質(zhì)就是“專業(yè)化生產(chǎn)單位專業(yè)化生產(chǎn)單位”嗎？嗎？ （經(jīng)典的社會主義大工廠如何剔除？） （秦始皇修長城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？ ） 企業(yè)的本質(zhì)或有問題的界定 3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊協(xié)作的生產(chǎn)性組織 ”嗎？ （經(jīng)典的社會主義大工廠如何剔除？） （秦始皇修長城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？ ） 企業(yè)一定是生產(chǎn)單位生產(chǎn)單位或生產(chǎn)組織生產(chǎn)組織嗎？ 一個可能的破壞：純金融投機企業(yè) 生產(chǎn)如

10、何界定？生產(chǎn)如何界定？ 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì)關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè) “經(jīng)濟(jì)學(xué)意義企業(yè)” 與“法律意義企業(yè)” “嚴(yán)格單人企業(yè)”與“企業(yè)的主人”（自然人主體）的區(qū)別 關(guān)于“企業(yè)的目的”和“企業(yè)的目標(biāo)” 非自然人主體與自然人主體的緊密關(guān)聯(lián) 單人企業(yè) 單人企業(yè) （單人所有者企業(yè)、單人魯濱遜企業(yè)） 單人企業(yè)與一般企業(yè)的區(qū)別 企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì) 對企業(yè)一種更合理定義： 企業(yè)是這樣一類非自然人主體它所動態(tài)疊構(gòu)（包括純交 易性疊構(gòu)）的行為空間（資源）主要需要以市場化交易（并且具 有市場化交易的潛在能力）為必要轉(zhuǎn)換途徑，以圖由此達(dá)到令相 關(guān)主體更滿意的行為空間組合狀態(tài)。 如何解

11、讀它？ 它比其他界定更嚴(yán)格而適當(dāng)？ 再回頭看大師的定義再回頭看大師的定義 、科斯、科斯企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì) 企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在 、張五常、張五常 企業(yè)是以要素市場取代產(chǎn)品市場企業(yè)是以要素市場取代產(chǎn)品市場 1、科斯過于狹隘、科斯過于狹隘 2、五常，市場締約的內(nèi)容與市場存在區(qū)別；并且，企業(yè)也可以非市、五常，市場締約的內(nèi)容與市場存在區(qū)別；并且，企業(yè)也可以非市 場化產(chǎn)生，但必須市場化存在，即存在場化產(chǎn)生，但必須市場化存在，即存在“非要素市場非要素市場”支持的支持的“ 特別企業(yè)特別企業(yè)”。 企業(yè)的存在企業(yè)的存在 企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契約、供應(yīng)商客

12、戶契約企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契約、供應(yīng)商客戶契約 （市場交易契約）、雇傭合同、知識與信息使用契約、經(jīng)營許可（政府與市（市場交易契約）、雇傭合同、知識與信息使用契約、經(jīng)營許可（政府與市 場主體）、政府規(guī)制等場主體）、政府規(guī)制等 企業(yè)因誰而存在？（股東？企業(yè)家？）企業(yè)因誰而存在？（股東？企業(yè)家？） 企業(yè)為誰而存在？（股東？利益相關(guān)者？）企業(yè)為誰而存在？（股東？利益相關(guān)者？） 動態(tài)交易（契約演進(jìn)）中的企業(yè)動態(tài)交易（契約演進(jìn)）中的企業(yè) 企業(yè)的終止企業(yè)的終止 企業(yè)契約與市場契約企業(yè)契約與市場契約 區(qū)別和聯(lián)系： 企業(yè)的產(chǎn)生可以是市場化契約中的一項內(nèi)容，也可以是純政府性質(zhì)的 強制推

13、行 “企業(yè)內(nèi)部”契約未必一定是市場化契約或非市場化契約 企業(yè)的行為空間組構(gòu)調(diào)整，必存在市場化契約。 企業(yè)企業(yè)“所有權(quán)所有權(quán)”與與“所有者所有者” “企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的含義 企業(yè)所有權(quán)的歷史演變 企業(yè)所有者的演變 企業(yè)利益相關(guān)者 股東主導(dǎo)OR 利益相關(guān)者主導(dǎo) 企業(yè)組織中的企業(yè)組織中的“控制權(quán)控制權(quán)”問題問題 控制權(quán)與控制力的區(qū)別 “剩余控制權(quán)”與“企業(yè)所有權(quán)”可以等同嗎？ 不同層面上的剩余控制權(quán)一般被多種主體占有，利益相關(guān)者擁有所有 權(quán)怪論 企業(yè)所有權(quán)與所有者問題越來越不嚴(yán)肅，可放棄。 一個簡單的處理：在不同的問題上決策主導(dǎo)主體明晰 企業(yè)的邊界企業(yè)的邊界 何謂企業(yè)的邊界 經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的“企業(yè)”應(yīng)當(dāng)包括些什么內(nèi)容？ 企業(yè)邊界的動態(tài)演化： 縱向一體化 橫向合并 外包 分立 部門和業(yè)務(wù)的規(guī)模擴(kuò)張與收縮 企業(yè)的邊界 交易成本與管理成本相等處？ （成本與收益） 企業(yè)運營過程可能成為不可替代的“商品”。 交易成本的界定 內(nèi)部協(xié)調(diào)成本（內(nèi)部交易成本）的界定 解構(gòu)到單個自然人主體 企業(yè)非交易類活動的收益與成本，如何處置？ 企業(yè)的邊界企業(yè)的邊界 市場與企業(yè)的分界：可動區(qū)間；路徑依賴 真實企業(yè)的邊界： 企業(yè)管理主體、政府管制、風(fēng)險控制（縱向一體化、 ）、內(nèi)部激勵競爭以及歷史動態(tài)，都可能或與交易成 本原則有沖突 小結(jié) 企業(yè)產(chǎn)生的歷史 企業(yè)與其他社會