股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)和基金運(yùn)作流程9

1、個人收集整理勿做商業(yè)用途作者： ZHANGJIAN僅供個人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)圖基金運(yùn)作流程階段步驟目的操作事項(xiàng)投資項(xiàng)目 的選擇項(xiàng)目的尋找通過一定渠道， 例如自有渠道 （個人網(wǎng)絡(luò)、 市場分析、 戰(zhàn)略合作伙伴、 股東），中介渠 道（銀行、券商、律師 /會計(jì)事務(wù)所、其他 專業(yè)機(jī)構(gòu)），品牌渠道 （公司網(wǎng)站、 客服中 心）等，尋找潛在的投資項(xiàng)目。流程： 渠道建立； 資料初步建立； 登記申請項(xiàng)目表； 整理項(xiàng)目資料； 登記進(jìn)入項(xiàng)目資料庫。項(xiàng)目的篩選對潛在的投資項(xiàng)目，進(jìn)行初步篩選，過濾 掉不值得投資的項(xiàng)目，將可能存在投資價 值的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，以深入調(diào)查。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要有：投資規(guī)模、行業(yè)

2、、發(fā) 展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。流程： 縮寫項(xiàng)目基本情況報告； 項(xiàng)目初評； 編寫項(xiàng)目初步篩選報告； 進(jìn)一步評估； 立項(xiàng)登記。盡職調(diào)查對經(jīng)過初步篩選保留下來的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì) 的調(diào)查，并深入了解，以確定項(xiàng)目是否具 有投資價值。調(diào)查對象 ：企業(yè)實(shí)地考察、會見管理團(tuán)隊(duì) 潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀 爭對手等。調(diào)查內(nèi)容 ：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記 狀況、 銷售以及運(yùn)營狀況等， 以及未來的發(fā) 面。其中，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿 調(diào)查措施 ：組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì) 能、加強(qiáng)對盡職調(diào)查的重視和參與。流程： 組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)； 制定盡職調(diào)查計(jì)劃； 內(nèi)外部調(diào)查； 形成調(diào)查報告初稿； 投資委員會

3、反饋意見； 撰寫盡職調(diào)查報告。項(xiàng)目評估采取一定的方法，對投資項(xiàng)目價值進(jìn)行評 估，以進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資， 并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。流程： 項(xiàng)目可行性報告的撰寫； 項(xiàng)目風(fēng)險分析及評估； 自身實(shí)力和融資能力評估； 風(fēng)險控制委員會評估； 超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。投資決策在對投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查評估之后，綜合各 方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資 的項(xiàng)目。流程： 召開投資決策委員會會議； 會議就項(xiàng)目報告進(jìn)行討論、表決，并 就修改后的項(xiàng)目報告再次表決， 表決 金階段?；鸬脑O(shè)立與發(fā)行發(fā)起 設(shè)立基金就具體的投資項(xiàng)目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立基金。流程： 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、 信托

4、 一種。 視基金的形式， 決定是否成立公司或 的工商注冊手續(xù)； 選擇基金合伙人。資金托管保障資金安全。流程： 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金 在銀行開立專門的基金資金賬戶。法律文本的起草與制定將基金運(yùn)作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程： 確定所需要的具體的法律文本種類； 對法律文本的要求， 例如是否屬于信 申報文件等； 起草法律文本； 經(jīng)風(fēng)險控制委員會審議后投入使用。向主管部門 申報審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、 備案條件。流程： 了解申報審批的程序與資料； 收集申報材料； 向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批信息披露基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到 融資階段。注意事項(xiàng)： 發(fā)布基金產(chǎn)品

5、介紹等宣傳資料； 根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進(jìn) 等。項(xiàng)目融資確定預(yù)期融資金額融資是投資的前提，只有募集到足夠的資 金，繼而才能通過有效的組織形式進(jìn)行投 資運(yùn)作。根據(jù)已選擇的投資項(xiàng)目， 估計(jì)需要投資的 的資金額度。編制融資 計(jì)劃說明書做好正式開始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融 資按計(jì)劃順利進(jìn)行。詳細(xì)可行的融資計(jì)劃說明書， 用以確定融資融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資個人收集整理勿做商業(yè)用途挖掘潛在 投資者通過各種社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng) 驗(yàn)，對投資者進(jìn)行融資。 尋找潛在的投資者； 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、 投資意愿 的投資收益； 與潛在投資者進(jìn)行正面接觸和溝通， 讓 的項(xiàng)目、預(yù)期收益以及基

6、金發(fā)起人的業(yè)務(wù) 盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息； 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投與投資者簽訂協(xié)議說服投資者后， 簽訂合同并完成打款手續(xù)， 以書面形式確定投資者的投資合意。 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn) 投資； 按照約定進(jìn)行投資，以回報投資者。項(xiàng)目投資投資條款的設(shè)計(jì)與談判把握投資的風(fēng)險，以書面合同的形式確認(rèn) 風(fēng)險承擔(dān)與利益獲取的方式。注意事項(xiàng)： 根據(jù)預(yù)先選定好的投資項(xiàng)目，與被投 設(shè)計(jì)相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)議 合約條款一般包括： 投資總額、 投資方 權(quán)利、 企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營范圍和業(yè)績、 管理團(tuán) 方案、 退出機(jī)制等， 以及可以加上對被投資 協(xié)議等激勵或監(jiān)

7、督企業(yè)運(yùn)作的條款。簽約投資將募集到的投資者的資金進(jìn)行投資，為投 資者獲取投資利益。注意事項(xiàng)： 在談判達(dá)成一致后， 與被投資企業(yè)簽約 在基金的后續(xù)管理過程中， 積極履行 被投資企業(yè)的運(yùn)作。基金管理提供 增值服務(wù)成為一個積極的基金管理人，為投資人爭 取利益最大化，實(shí)現(xiàn)基金管理人的價值。主要方式： 完善公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品 幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟 知名度； 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理； 促進(jìn)被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn) 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才。制定 激勵機(jī)制激勵被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)妥善經(jīng)營企業(yè)。主要方式： 股權(quán)激勵； 業(yè)績評價與薪酬業(yè)績掛鉤； 加入對

8、賭協(xié)議作為投資條件。個人收集整理勿做商業(yè)用途實(shí)行 監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益。主要方式： 委派具有勝任能力的代表參與被投資 項(xiàng)進(jìn)行表決； 聘請優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè) 定期獲取和審閱公司的財(cái)務(wù)報表和其 監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)營和內(nèi)部控制情 發(fā)現(xiàn)不利情況時，撤資退出。投資退出選擇 退出方式爭取以最大利益化的方式退出投資。主要方式： 通過被投資公司 IPO 賣出股權(quán)； 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公 購； 在經(jīng)營不善的情況下清算撤資。確定 退出時機(jī)以最佳時機(jī)退出，獲取最大利益。主要方式： 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境， 結(jié)合被投資 趨勢，進(jìn)行充分的思考和分析。 理論上的最佳狀況是， 當(dāng)企業(yè)價

9、值被市 權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時機(jī)。 可以聘請資深的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)或?qū)＜以O(shè)計(jì) 退出過程從投資項(xiàng)目的大局出發(fā)，妥善處理、安排 退出過程中每一個細(xì)節(jié)需要注意的事項(xiàng)， 確保退出的效率與安全。主要方式： 制定一份具體的退出進(jìn)程計(jì)劃書：包 宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安 機(jī)制等； 妥善處理退出過程會涉及到的法律、 稅 物； 聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出退出準(zhǔn)備為順利退出做好所有的準(zhǔn)備工作。注意事項(xiàng)： 準(zhǔn)備好評價一個投資項(xiàng)目價值的基礎(chǔ) 市場環(huán)境的調(diào)研、 法律文件的撰寫、 歷史財(cái) 等。 在大多數(shù)情況下， 潛在投標(biāo)方還會對公 理等情況進(jìn)行實(shí)地考察，這都需要企業(yè)提啟動 退出程序確定最終退出交易的條件。注意

10、事項(xiàng)：準(zhǔn)備工作完成后， 與投標(biāo)方進(jìn)行交易商談 交易方案等，其中最重要的一點(diǎn)是信息的監(jiān)控 退出過程交易結(jié)算結(jié)束投資。注意事項(xiàng)：個人收集整理勿做商業(yè)用途個人收集整理勿做商業(yè)用途 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo) 全結(jié)束；事后評估審查 管理人對整個退出過程進(jìn)行評估審查 錯，獎賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員； 對本次退出過程中的優(yōu)勢和不足進(jìn)行 來的投資積累經(jīng)驗(yàn)。各部門職責(zé)部門職責(zé)投資決策 委員會一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、 資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。風(fēng)險控制 委員會一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及其他相關(guān)人

11、員組成。 主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合 進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。對部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財(cái)務(wù)等風(fēng)險評估報告、建議進(jìn)行討論，做出決策 建議，并提交董事會做出最終決策。市場營銷部根據(jù)公司的經(jīng)營目標(biāo)，完成公司下達(dá)的基金產(chǎn)品銷售目標(biāo)。 根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。 營銷策略、計(jì)劃的擬定、實(shí)施和改進(jìn)。 負(fù)責(zé)市場調(diào)研、市場分析工作，制定業(yè)務(wù)推進(jìn)計(jì)劃。 負(fù)責(zé)如實(shí)向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、 有效和可行，負(fù)責(zé)合同、評審記錄的及時傳遞和保存。 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運(yùn)用客戶資料

12、庫。協(xié)助客戶服務(wù)部對顧客滿意程度的調(diào)查。 負(fù)責(zé)公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對公司品牌進(jìn)行 策劃、推廣等。投資管理部對行業(yè)進(jìn)行深入研究，適時向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市 選擇等）的建議。通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，進(jìn)行前期談判和商務(wù)條款的談判。 對項(xiàng)目進(jìn)行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報告。對已投資項(xiàng)目的管理， 及時發(fā)現(xiàn)問題并提交應(yīng)對方案， 及時采取應(yīng)對措施?；鸸芾聿扛鶕?jù)投資管理部的項(xiàng)目研究成果，設(shè)計(jì)、推出新的基金產(chǎn)品類型，設(shè)計(jì)產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設(shè)計(jì)產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計(jì)相關(guān)法律 文本。負(fù)責(zé)基金的日常管理實(shí)務(wù)， 辦理相關(guān)的登記、 注冊、 備案、

13、銀行對接事宜。 實(shí)時跟蹤基金項(xiàng)目的運(yùn)作，監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施，按公司的要求提交基金運(yùn)作 報告，并就基金運(yùn)作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告?？蛻舴?wù)部負(fù)責(zé)客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。 與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時段的客戶服務(wù)計(jì)劃，維護(hù)老客戶的同時挖掘新客戶。 分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問題，為公司的運(yùn)營決策和營銷的工作開展 提供數(shù)據(jù)支持。法律事務(wù)部對投資項(xiàng)目進(jìn)行法律上的可行性評估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律 風(fēng)險并提出相應(yīng)的解決方案。參與投資項(xiàng)目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重 要經(jīng)濟(jì)活動，處理有關(guān)法律事務(wù)。負(fù)責(zé)公司

14、重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟(jì)活動的法律審查和論證。 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同的起草、審核，參與重要項(xiàng)目合同的談判及合同文本的 起草，為重大項(xiàng)目提供法律支持。負(fù)責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭議、糾紛等 法律問題。對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險及時進(jìn)行提示， 對基金投資、 業(yè)管管理、 營銷、財(cái)務(wù)管理等各部門的運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng) 險評估、檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)基金發(fā)行的財(cái)務(wù)工作，例如銀行開戶、托管事項(xiàng)的辦理。 協(xié)助投資決策委員會做好投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)調(diào)查。參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和項(xiàng)目評估中的財(cái)務(wù)分析工作。 負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過程中的資金管理、

15、調(diào)度等工作。負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工 的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。負(fù)責(zé)與財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會計(jì) 事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通、報告工作。人力資源部負(fù)責(zé)擬定、審核公司崗位配置、崗位職責(zé)以及人員編制計(jì)劃。 根據(jù)公司的人員配備需求完成人員的招聘、試用、轉(zhuǎn)正等環(huán)節(jié)。 制定公司的薪酬和績效考核制度。根據(jù)對在崗人員的關(guān)注和測評，對員工進(jìn)行有效的激勵。 規(guī)劃、組織公司的人員進(jìn)行業(yè)務(wù)提升培訓(xùn)。行政部負(fù)責(zé)為公司的日常運(yùn)作提供行政事務(wù)的后臺支持。 負(fù)責(zé)文件收發(fā)、文稿擬定、印章管理及相關(guān)的辦公事務(wù)。個人收集整理勿做商業(yè)用途勿做商業(yè)用途個人收

16、集整理版權(quán)申明 本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計(jì)等在網(wǎng)上搜集整理。 版權(quán)為張儉個人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索用戶可將本文的內(nèi)容或服務(wù)用于個人學(xué)習(xí)、 研究或欣賞， 以及其 他非商業(yè)性或非盈利性用途， 但同時應(yīng)遵守著作權(quán)法及其他相關(guān)法律 的規(guī)定，不得侵犯本網(wǎng)站及相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)利。除此以外，將本 文任何內(nèi)容或服務(wù)用于其他用途時， 須征得本人及相關(guān)權(quán)利人的書面 許可，

17、并支付報酬 。 文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索Users may use the contents or services of this articlefor personal study, research or appreciation, and other non-commercial or non-profit purposes, but at the same time, they shall abide by the provisions of copyright law and other relevant laws, and shall not infringe upon the leg

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