2013證券考試題--摘自網(wǎng)上

1、1、證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（）。a接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)b對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)c向證券交易所提出相關(guān)建議d參加會(huì)員大會(huì)【答案】：a,c,d特別會(huì)員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會(huì)員大會(huì);向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 2、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（）等。a遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾b證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任c證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限d投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任【答案】：a,b,c,d證券交易委托代理協(xié)議(范本)的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更

2、和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。 3、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。a證券交易所b國(guó)家外匯管理局c中國(guó)人民銀行d中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】：b,c,d合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 4、對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。a復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)b停牌期間可以申報(bào)撤銷c停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)d停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易【答案】：b,c,d對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。 5、證

3、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括（）。a警告b沒(méi)收非法所得c罰款d追究刑事責(zé)任【答案】：a,b,cd選項(xiàng)錯(cuò)誤。 6、我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（）。a原staq系統(tǒng)掛牌的公司b原net系統(tǒng)掛牌的公司c上海證券交易所退市的公司d深圳證券交易所退市的公司【答案】：a,b,c,d現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原staq、net系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。 7、證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。（）【

4、答案】：正確證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。 8、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）【答案】：錯(cuò)誤持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。 9、在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（）【答案】：錯(cuò)誤證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。 10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（）【答案】：正確如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)

5、行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。1、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。（）【答案】：正確證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。 2、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）【答案】：正確營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。這題是正確的。 3、etf總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。（）【答案】：錯(cuò)誤etf總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。 4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的

6、資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元?！敬鸢浮浚赫_證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬(wàn)元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。 5、可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（）【答案】：錯(cuò)誤可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。 6、證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（）【答案】：正確證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。 7、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。（）【答案】：正確證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)

7、險(xiǎn)。 8、上海證券交易所不收取a股開(kāi)戶費(fèi)。（）【答案】：錯(cuò)誤在上海證券交易所，a股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收a股的過(guò)戶費(fèi)。 9、每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。（）【答案】：正確債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。 10、根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，b股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。（）【答案】：錯(cuò)誤b股實(shí)行t+1回轉(zhuǎn)交易。1、按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（）【答案】：錯(cuò)誤按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交

8、易等。 2、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。（）【答案】：正確定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)。 3、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。（）【答案】：錯(cuò)誤中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。 4、證券公司在證券承銷過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。（）【答案】：錯(cuò)誤承銷業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒(méi)有被全額認(rèn)購(gòu)，則剩余部分需要自己購(gòu)買。 5、證券公司自營(yíng)

9、業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）【答案】：錯(cuò)誤自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。6、全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。（）?！敬鸢浮浚赫_全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。 7、按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（）【答案】：錯(cuò)誤個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。 8、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證

10、券交易所的特別會(huì)員。（）【答案】：錯(cuò)誤依法設(shè)立且滿1年。 9、受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（）【答案】：錯(cuò)誤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。 10、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（）【答案】：正確在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)

11、價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。1、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（）【答案】：正確我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。 2、為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。（）【答案】：錯(cuò)誤為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金前一交易日基金份額凈值。 3、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。（）【答案】：正確證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。 4

12、、中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。（）【答案】：錯(cuò)誤同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。 5、目前滬深證券交易所的證券交收均采用t+1滾動(dòng)交收方式。（）【答案】：錯(cuò)誤我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即t+1與t+3。t+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的a股、基金、債券、回購(gòu)交易等;t+3滾動(dòng)交收適用于b股(人民幣特種股票)。 6、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）【答案】：正確投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。 7、收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以

13、券融資方面而言，代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言，是固定的融資成本。（）【答案】：錯(cuò)誤收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對(duì)于以資融券方而言，是固定的收益。 8、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（）【答案】：正確標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。 9、關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。（）【答案】：錯(cuò)誤開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。 10、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3

14、億元。（）【答案】：正確證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元1、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌a股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。（）【答案】：錯(cuò)誤合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌a股的持股比例不得高于該公司總股本的20%。 2、在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。（）【答案】：錯(cuò)誤本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。 3、融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元

15、，融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。（）【答案】：錯(cuò)誤融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。 4、在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單?！敬鸢浮浚哄e(cuò)誤部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。 5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。（）【答案】：錯(cuò)誤根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)

16、價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。 6、根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。（）【答案】：正確集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。 7、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。（）【答案】：正確主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。 8、債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（）【答案】：錯(cuò)誤全

17、價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 9、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（）【答案】：正確銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 10、目前，只有原staq、net系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（）【答案】：錯(cuò)誤現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原staq、net系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。（）【答案】：錯(cuò)誤全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日，按合同約

18、定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。 2、在現(xiàn)階段，我國(guó)a股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管。（）【答案】：錯(cuò)誤在現(xiàn)階段，我國(guó)a股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 3、在證券交易過(guò)程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中?！敬鸢浮浚哄e(cuò)誤我國(guó)證券交易實(shí)行t+1交收和t+3交收，結(jié)算公司承擔(dān)共同對(duì)手方。 4、對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。（）【答案】：正確采用會(huì)員制的證券交易所只有交易所的會(huì)員才能進(jìn)行交易。 5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益?！敬鸢浮浚赫_集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

19、一定盈利，也不保證最低收益。 6、配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（）【答案】：錯(cuò)誤配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 7、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。（）【答案】：正確受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)之一。 8、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位為（）及其整數(shù)倍。a1張b10張c100張d1000張【答案】：b【解析】深圳證券交

20、易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張；最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為001元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 9、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。（）【答案】：正確新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，投資者第一次申購(gòu)有效，其他申購(gòu)無(wú)效。 10、（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。a雙邊凈額清算b多邊凈額清算c連續(xù)凈額清算d集中凈額清算【答案】：a【解析】?jī)纛~清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算，雙邊

21、凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出該結(jié)算參與人相對(duì)于所有交收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額。本題的最佳答案是a選項(xiàng)。1、回購(gòu)交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無(wú)足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融人的資金，直至將庫(kù)存補(bǔ)足，其間造成的損失由（）負(fù)責(zé)。a證券交易所b證券公司c融資方d融資方和證券公司共同【答案】：c【解析】此種情況屬于以券融資方違約，因此相應(yīng)損失應(yīng)由融資方承擔(dān)。本題的最佳答案是c選

22、項(xiàng)。 2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。（）【答案】：錯(cuò)誤托管機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人，一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。 3、在凈價(jià)交易中，（）的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。a零息國(guó)債b附息國(guó)債c貼現(xiàn)國(guó)債d到期一次還本付息國(guó)債【答案】：b【解析】零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額，附息國(guó)債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 4、在上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其（）。a購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還b購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還c購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的

23、履約金不予返還d購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還【答案】：a【解析】履約金作為參與人的毀約成本而存在，如果參與人申報(bào)不履約，則相關(guān)履約金將作為違約金支付給另一參與方，而參與人在本次交易中的相關(guān)義務(wù)自動(dòng)解除。本題的最佳答案是a選項(xiàng)。 5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（）年。a10b15c20d25【答案】：c【解析】營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。本題的最佳答案是

24、c選項(xiàng)。 6、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。a賬外自營(yíng)b信用交易c決策失誤d操縱市場(chǎng)【答案】：b【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 7、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（）【答案】：錯(cuò)誤全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。 8、投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)

25、業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部(新的托管證券營(yíng)業(yè)部)。a當(dāng)日b下一個(gè)交易日c第三個(gè)交易日d第四個(gè)交易日【答案】：b【解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后下一個(gè)交易日起相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 9、深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為（）股。a500b1000c100d5000【答案】：a【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶中購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過(guò)999999500股。 10、根據(jù)上海證券交易所相

26、關(guān)規(guī)定，若t日為某上市公司a股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在t+3日到達(dá)投資者賬上。（）【答案】：錯(cuò)誤若t日為某上市公司a股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在t+5日到達(dá)投資者賬上。1、（）不屬于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方的權(quán)利。a按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)b收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息c在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券d在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【答案】：c【解析】質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方是指以債券出質(zhì)融入資金的一方，正回購(gòu)方的權(quán)利有按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)，收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息，在到期交割日按合同約定贖回

27、同品種債券。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。 2、交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為（）。a1股b1手c10股d10手【答案】：b【解析】交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，稱為“1手”，委托的數(shù)量為“1手”的整數(shù)倍。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。（）【答案】：正確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范：證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí);要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度;對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)

28、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批;強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。 4、在固定收益證券綜合電子平臺(tái)，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)。a10b15c20d30【答案】：a【解析】根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)

29、間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率輸差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為l000元面值)。本題的最佳答案是a選項(xiàng)。 5、按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額（）元或其整數(shù)倍。a10b100c1000d10000【答案】：c【解析】深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為001元或其整數(shù)倍。深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。 6、集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過(guò)程。（）【答案】

30、：錯(cuò)誤集合競(jìng)價(jià)不僅僅包括開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)。 7、根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于t日晚進(jìn)行（）預(yù)交收。at-1bt0ct1dt2【答案】：b【解析】交收系統(tǒng)于t日晚進(jìn)行t0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與備付金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)一個(gè)備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據(jù)進(jìn)行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即t0實(shí)收實(shí)付金額。本題的最佳答案是b選項(xiàng)。 8、在b股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（）美元。a01b001c005d0001【答案】：d【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：a股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣，基金

31、、權(quán)證交易為0001元人民幣，b股交易為0001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0005元人民幣。深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：a股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣，基金交易為0001元人民幣，b股交易為001港元。本題的最佳答案是d選項(xiàng)。 9、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（）。a簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知b簽訂證券交易委托代理協(xié)議和客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議c開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系d了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【答案】：d【解析】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和

32、揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券交易委托代理協(xié)議書，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶等。本題的最佳答案是d選項(xiàng)。 10、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。a證券交易委托規(guī)則b網(wǎng)上買賣規(guī)則c證券交易委托代理協(xié)議d證券全權(quán)買賣協(xié)議書【答案】：c【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特

33、定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。這一關(guān)系的建立過(guò)程包括簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬等。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。本題的最佳答案是c選項(xiàng)1、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日。a5b10c20d30【答案】：c【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交

34、收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。 2、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)之一是：每月前（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。a5b6c7d8【答案】：c【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。 3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在（）辦理債券的質(zhì)押登記。a中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司b中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部c中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司d證券公司結(jié)算中心【答案】：a【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。本題的最佳答案是a選項(xiàng)。 4、國(guó)外證券市場(chǎng)通行的回購(gòu)交易報(bào)