作業(yè)許可管理規(guī)定

1、昆侖能源有限公司作業(yè)許可管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條 為加強昆侖能源有限公司（以下簡稱公司）危險作 業(yè)安全管理，加強風(fēng)險控制， 保障作業(yè)安全，防止生產(chǎn)安全事故 發(fā)生，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及中國石油相關(guān)管控規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條本規(guī)定適用于公司機關(guān)及所屬單位。所屬控股公司按照法定程序執(zhí)行本規(guī)定。第三條 公司按照“落實直線責(zé)任和屬地管理”的原則，對 非常規(guī)作業(yè)實行作業(yè)許可管理。第四條 公司作業(yè)許可管理實行公司總部、二級單位、三級 單位的三級管理。第二章術(shù)語和定義第五條下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)定（一）非常規(guī)作業(yè)臨時性的、缺乏程序規(guī)定的以及承包商作業(yè)的活動（二）作業(yè)申請人是指承擔(dān)

2、作業(yè)的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人。 如施工方項目經(jīng)理、 作業(yè)單位 負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場作業(yè)負(fù)責(zé)人。（三）作業(yè)批準(zhǔn)人除動火、高處作業(yè)外，批準(zhǔn)人為三級單位的主要負(fù)責(zé)人。（四）現(xiàn)場作業(yè)負(fù)責(zé)人項目作業(yè)單位現(xiàn)場第一責(zé)任人。（五）作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人：由建設(shè)單位、作業(yè)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人指定的、負(fù)責(zé) 對施工全過程風(fēng)險控制措施的檢查落實，且在異常情況下發(fā)出警告、 叫停及采取應(yīng)急保護(hù)措施的人員。（六）作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督人由項目建設(shè)單位和項目作業(yè)單位雙方派出的、負(fù)責(zé)對項目施工 過程HSE措施實施情況進(jìn)行監(jiān)督的人員。 包括HSE監(jiān)督部門的專職 監(jiān)督人員、基層單位及作業(yè)單位專兼職安全人員。第三章職責(zé)第六條 質(zhì)量安全環(huán)保部是公司作業(yè)許可的歸口管理部

3、門， 其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)制定和修訂公司作業(yè)許可管理制度；（二）負(fù)責(zé)對所屬單位作業(yè)許可管理執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；（三）負(fù)責(zé)對所屬單位二級及以上的危險作業(yè)的備案。第七條公司機關(guān)各職能部負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)主管范圍內(nèi)作業(yè)許可 中技術(shù)方案的審查，并對業(yè)務(wù)主管范圍內(nèi)作業(yè)許可管理工作進(jìn)行 監(jiān)督檢查。第八條二級單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定和修訂本單位作業(yè)許可管理制度；（二）負(fù)責(zé)組織二級及以上作業(yè)的安全作業(yè)方案的編制和審批；（三）負(fù)責(zé)對職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的作業(yè)許可的審批和簽發(fā)；（四）負(fù)責(zé)對所屬單位三級危險作業(yè)的備案；（五）負(fù)責(zé)對所屬單位作業(yè)許可管理執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。 第九條三級單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)辦理作業(yè)許可票；（二）

4、負(fù)責(zé)組織職責(zé)范圍內(nèi)的安全作業(yè)方案的編制和審批，并組 織作業(yè)許可的書面審查；（三）組織現(xiàn)場安全交底和安全培訓(xùn)；（四）審查特種作業(yè)人員持證上崗情況；（五）對相關(guān)作業(yè)安全措施的有效性和可靠性負(fù)責(zé)。第十條三級單位負(fù)責(zé)人職責(zé)：（一）組織對作業(yè)許可的書面審查；（二）負(fù)責(zé)本單位作業(yè)許可的現(xiàn)場核查和批準(zhǔn)；（三）負(fù)責(zé)安排人員對作業(yè)許可執(zhí)行過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。第十一條作業(yè)單位職責(zé)：（一）參加建設(shè)單位組織的工作前安全分析（ JSA），識別作業(yè)項目存在的危險有害因素、評價風(fēng)險并制定風(fēng)險控制措施；（二）負(fù)責(zé)依據(jù)項目建設(shè)單位規(guī)定、 項目風(fēng)險識別和控制的需 求、本單位資源等，編寫 HSE作業(yè)計劃書；（三） 負(fù)責(zé)對申報的作業(yè)許

5、可材料提前進(jìn)行內(nèi)部審查，并向建 設(shè)單位提出作業(yè)許可申請；（四）負(fù)責(zé)落實施工作業(yè)過程的各項風(fēng)險控制措施；（五）負(fù)責(zé)作業(yè)過程中的內(nèi)部監(jiān)護(hù)與監(jiān)督。第四章作業(yè)許可管理要求第一節(jié)作業(yè)許可范圍及分級第十二條 在所轄區(qū)域內(nèi)或在已交付的在建裝置區(qū)域內(nèi)，進(jìn)行下列工作均應(yīng)實行作業(yè)許可，辦理作業(yè)許可證：（一）非常規(guī)作業(yè)1. 非計劃性檢修工作（未列入日常維修計劃或無程序指導(dǎo)的 維修工作）；2. 承包商作業(yè)；3. 偏離安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和程序要求的工作；4. 交叉作業(yè)；5. 在承包商區(qū)域進(jìn)行的工作；6. 缺乏安全程序的工作。對不能確定是否需要辦理作業(yè)許可證的其他工作，應(yīng)辦理許可證。作業(yè)許可管理流程見附件 1。注：本條所指承

6、包商作業(yè)是指由承包商完成的非常規(guī)作業(yè)活 動。（二）如果工作中包含下列工作，還應(yīng)同時辦理專項作業(yè)許 可證：1. 進(jìn)入受限空間；2. 挖掘作業(yè)；3. 高處作業(yè)；4. 移動式起重機吊裝作業(yè)；5. 管線打開作業(yè)；6臨時用電；7. 動火作業(yè)。第十三條公司對以下危險作業(yè)實行分級許可管理：（一）動火作業(yè)：實行一、二、三級許可管理；（二）高處作業(yè)：實行特級、一、二、三級許可管理；（三）吊裝作業(yè)：按照三級許可管理；（四）受限空間作業(yè)：按照三級許可管理；（五）挖掘（動土）作業(yè)：按照三級許可管理；（六）管線打開作業(yè)：按照三級許可管理；（七）臨時用電：按照三級許可管理。一級許可管理：指由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方案， 二級單

7、位主要領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場核查并批準(zhǔn)的作業(yè)許可。HSE作業(yè)計劃書審核流程：作業(yè)單位（項目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù) 主管部門、安全部門）一建設(shè)單位（基層單位、業(yè)務(wù)主管部門、 安全部門、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)）一公司機關(guān)業(yè)務(wù)主管部門二級許可管理：指由二級單位主管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場核查并批準(zhǔn)的作 業(yè)。HSE作業(yè)計劃書審核流程：作業(yè)單位（項目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù) 主管部門、安全部門）一建設(shè)單位（基層單位、業(yè)務(wù)主管部門、 安全部門、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)）一業(yè)務(wù)主管部門備案。三級許可管理：指由三級單位主要領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場核查并批準(zhǔn)的作 業(yè)。第十四條 節(jié)假日（國家法定的節(jié)假日含周末調(diào)休）或特殊 時期危險作業(yè)應(yīng)實行升級管理。第二節(jié)作業(yè)許可證申請第十五條

8、作業(yè)前申請人填寫作業(yè)許可證（作業(yè)許可證見附 件2），提出申請并提供包含以下內(nèi)容的資料：（一）作業(yè)許可證；（二）作業(yè)內(nèi)容說明；（三）相關(guān)附圖（如作業(yè)環(huán)境示意圖、工藝流程示意圖、平面 布置示意圖等）；（四）風(fēng)險評估（如工作前安全分析）；（五）HSE作業(yè)計劃書和安全工作方案。第十六條 作業(yè)申請人應(yīng)實地參與作業(yè)許可所涵蓋的工作， 否則作業(yè)許可不能得到批準(zhǔn)。當(dāng)作業(yè)許可涉及到多個負(fù)責(zé)人時， 則被涉及到的負(fù)責(zé)人均應(yīng)在申請表內(nèi)簽字。第三節(jié)風(fēng)險評估第十七條風(fēng)險評估是作業(yè)許可審批的基本條件，應(yīng)在作業(yè) 區(qū)域所在單位安全專職人員的指導(dǎo)下進(jìn)行。第十八條 申請人應(yīng)組織對申請的作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估，風(fēng)險 評估的內(nèi)容應(yīng)包括工作步

9、驟、存在的風(fēng)險及危害程度、相應(yīng)的控 制措施等執(zhí)行作業(yè)前安全分析管理規(guī)范Q/SY1238。第十九條 對于一份作業(yè)許可證下的多種類型作業(yè)，可統(tǒng)籌 考慮作業(yè)類型、作業(yè)內(nèi)容、 交叉作業(yè)界面、工作時間等各方面因 素，統(tǒng)一完成風(fēng)險評估。第二十條建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果組織編制安全工 作方案。第四節(jié)安全措施第二十一條作業(yè)單位應(yīng)嚴(yán)格按照安全工作方案落實安全措 施。需要系統(tǒng)隔離時，應(yīng)確認(rèn)方法有效，交叉作業(yè)時需考慮區(qū)域 隔離。第二十二條交叉作業(yè)前，安全監(jiān)督管理人員應(yīng)進(jìn)行安全檢 查，確認(rèn)安全防范措施落實后方準(zhǔn)開始作業(yè)。交叉作業(yè)過程中，安全監(jiān)督管理人員應(yīng)密切注視安全動態(tài)，發(fā)現(xiàn)不安全因素應(yīng)立即停止作業(yè)，并立即采取相

10、關(guān)安全措施。第二十三條許可證審批之前，對凡是可能存在缺氧、富氧、 有毒有害氣體、易燃易爆氣體、粉塵的作業(yè)環(huán)境，都應(yīng)進(jìn)行氣體檢測，并確認(rèn)檢測結(jié)果合格。 同時在安全工作方案中注明工作期 間的氣體檢測時間和頻次。第二十四條 許可證得到批準(zhǔn)后，在作業(yè)實施過程中，應(yīng)按 照安全工作方案的要求進(jìn)行氣體檢測，填寫氣體檢測記錄，注明氣體檢測的時間和檢測結(jié)果。氣體檢測表見附件3。第二十五條凡是涉及有毒有害、易燃易爆作業(yè)場所的作業(yè)， 作業(yè)單位均應(yīng)按照相應(yīng)要求配備個人防護(hù)裝備，并監(jiān)督相關(guān)人員佩戴齊全，執(zhí)行相關(guān)個人防護(hù)裝備管理要求。第五節(jié) 作業(yè)許可書面審查第二十六條 在收到申請人的作業(yè)許可申請后，批準(zhǔn)人應(yīng)組 織申請人和

11、作業(yè)涉及的相關(guān)方人員，集中對許可證中提出的安全措施、工作方法進(jìn)行書面審查， 并記錄審查結(jié)論。審查內(nèi)容包括：（一）確認(rèn)作業(yè)的詳細(xì)內(nèi)容；（二）確認(rèn)所有的相關(guān)支持文件，包括風(fēng)險評估、安全工作 方案、作業(yè)區(qū)域相關(guān)示意圖、作業(yè)人員資質(zhì)證書等；（三）確認(rèn)安全作業(yè)所涉及的其他相關(guān)規(guī)范遵循情況，如Q/SY1247-2009、 Q/SY1236-2009 、 Q/SY1243-2009、Q/SY1241 -2009 等。（四）確認(rèn)作業(yè)前、作業(yè)后應(yīng)采取的所有安全措施，包括應(yīng)急措施；（五）分析、評估周圍環(huán)境或相鄰工作區(qū)域間的相互影響，并確認(rèn)安全措施；（六）確認(rèn)許可證期限及延期次數(shù)；（七）其他。第六節(jié)作業(yè)許可現(xiàn)場核查

12、第二十七條書面審查通過后，所有參加書面審查的人員均應(yīng)到許可證上所涉及的工作區(qū)域?qū)嵉貦z查，確認(rèn)各項安全措施的落實情況?，F(xiàn)場確認(rèn)內(nèi)容包括但不限于：（一）與作業(yè)有關(guān)的設(shè)備、工具、材料等；（二）現(xiàn)場作業(yè)人員資質(zhì)及能力情況；（三）系統(tǒng)隔離、置換、吹掃、檢測情況；（四）個人防護(hù)裝備的配備情況；（五）安全消防設(shè)施的配備，應(yīng)急措施的落實情況；（六）培訓(xùn)、溝通情況；（七）安全工作方案中提出的其他安全措施落實情況；（八）確認(rèn)安全設(shè)施的提供方，并確認(rèn)安全設(shè)施的完好性。第七節(jié)作業(yè)許可證審批第二十八條書面審查和現(xiàn)場核查通過之后，作業(yè)批準(zhǔn)人或 其授權(quán)人、申請人和受影響的相關(guān)各方均應(yīng)在作業(yè)許可證上簽 字。第二十九條許可證的

13、有效期限一般不超過一個班次。如果 在書面審查和現(xiàn)場核查過程中，確認(rèn)需要更多的時間來進(jìn)行作 業(yè)，應(yīng)根據(jù)作業(yè)性質(zhì)、作業(yè)風(fēng)險、作業(yè)時間，經(jīng)相關(guān)各方協(xié)商一 致確定作業(yè)許可證有效期限和延期次數(shù)。第三十條 如書面審查或現(xiàn)場核查未通過，對查出的問題應(yīng) 記錄在案，申請人應(yīng)重新提交一份帶有針對該問題解決方案的作 業(yè)許可申請。第三十一條 作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員等現(xiàn)場關(guān)鍵人員變更時， 應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)人和申請人的批準(zhǔn)。第八節(jié)作業(yè)許可的執(zhí)行與監(jiān)督第三十二條作業(yè)許可執(zhí)行人員須經(jīng)過安全與技能的教育和 培訓(xùn)；特種作業(yè)人員必須持國家及地方政府有關(guān)部門頒發(fā)的特種 作業(yè)證書。第三十三條作業(yè)過程中必須有安全監(jiān)督人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān) 控，監(jiān)控的主要

14、內(nèi)容包括： 作業(yè)細(xì)節(jié)是否符合規(guī)定文件要求；作業(yè)許可證是否按規(guī)定填寫、批準(zhǔn)、簽發(fā)，是否在有效期內(nèi)。第三十四條 在作業(yè)過程中出現(xiàn)異常情況， 應(yīng)立即停止作業(yè)， 并通知現(xiàn)場作業(yè)許可批準(zhǔn)人。第九節(jié)作業(yè)許可證取消第三十五條當(dāng)發(fā)生下列任何一種情況時，生產(chǎn)單位和作業(yè) 單位都有權(quán)力和責(zé)任立即終止作業(yè)，取消（相關(guān)）作業(yè)許可證， 并告知批準(zhǔn)人許可證被取消的原因。若要繼續(xù)作業(yè)應(yīng)重新辦理許可證。（一）作業(yè)環(huán)境和條件發(fā)生變化；（二）作業(yè)內(nèi)容發(fā)生改變；（三）實際作業(yè)與作業(yè)計劃的要求發(fā)生重大偏離；（四）發(fā)現(xiàn)有可能發(fā)生立即危及生命的違章行為；（五）現(xiàn)場作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)重大安全隱患；（六）事故狀態(tài)下。第三十六條 當(dāng)正在進(jìn)行的工作出現(xiàn)

15、緊急情況或已發(fā)出緊急 撤離信號時，所有的許可證立即失效。重新作業(yè)應(yīng)辦理新的作業(yè) 許可證。第三十七條 風(fēng)險評估和安全措施只適用于特定區(qū)域的系 統(tǒng)、設(shè)備和指定的時間段， 如果工作時間超出許可證有效時限或 工作地點改變，風(fēng)險評估失去其效力，應(yīng)停止作業(yè)，重新辦理作業(yè)許可證。第三十八條 許可證一旦被取消即作廢，如再開始工作，需 要重新申請作業(yè)許可證。 取消作業(yè)應(yīng)由提出人和批準(zhǔn)人在許可證 第一聯(lián)上簽字。第十節(jié) 許可證延期和關(guān)閉第三十九條 如果在許可證有效期內(nèi)沒有完成工作，申請人 可申請延期。申請人、批準(zhǔn)人及相關(guān)方應(yīng)重新核查工作區(qū)域，確認(rèn)所有安全措施仍然有效， 作業(yè)條件未發(fā)生變化。 若有新的安全 要求（如夜

16、間工作的照明）應(yīng)在申請上注明。在新的安全要求都 落實以后，申請人和批準(zhǔn)人方可在作業(yè)許可證上簽字延期，并確定作業(yè)許可證有效期限和延期次數(shù)。 許可證未經(jīng)批準(zhǔn)人和申請人 簽字，不得延期。第四十條 在規(guī)定的延期次數(shù)內(nèi)沒有完成作業(yè)，需重新申請 辦理作業(yè)許可證。第四一條 作業(yè)完成后，申請人與批準(zhǔn)人或其授權(quán)人在現(xiàn) 場驗收合格后，雙方簽字后方可關(guān)閉作業(yè)許可證。第十一節(jié)許可證管理第四十二條 作業(yè)許可證應(yīng)包含作業(yè)活動的基本信息，作業(yè) 許可證（包括專項作業(yè)許可證）的基本內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（一）作業(yè)單位；（二）作業(yè)區(qū)域；（三）作業(yè)范圍、內(nèi)容、時間；（四）作業(yè)監(jiān)護(hù)人、監(jiān)督、作業(yè)人員；（五）作業(yè)危害、氣體檢測及相應(yīng)的控

17、制措施；（六）作業(yè)申請、批準(zhǔn)、取消、延期、關(guān)閉。第四十三條 許可證應(yīng)編號，編號由許可證批準(zhǔn)人填寫。作業(yè)許可證一式四聯(lián):（一）第一聯(lián)懸掛在作業(yè)現(xiàn)場；（二）第二聯(lián)張貼在控制室或公開處以示溝通，讓現(xiàn)場所有有 關(guān)人員了解現(xiàn)場正在進(jìn)行的作業(yè)位置和內(nèi)容；（三）第三聯(lián)送交相關(guān)方，以示溝通；（四）第四聯(lián)保留在批準(zhǔn)人處。第四十四條 作業(yè)許可證分發(fā)后，不得再作任何修改。作業(yè) 完成后，許可證第一聯(lián)由申請人、 批準(zhǔn)人簽字關(guān)閉后交批準(zhǔn)方存 檔。許可證存檔并保存一年 （包括已取消作廢的許可證）。第四十五條 在工作實施期間，申請方應(yīng)時刻持有有效作業(yè) 許可證第一聯(lián)，并將作業(yè)許可證第一聯(lián)、附帶的其它專項作業(yè)許 可證第一聯(lián)和安全

18、工作方案放置于工作現(xiàn)場的醒目處。第四十六條 當(dāng)同一工作有多個作業(yè)單位參與時，每個作業(yè) 單位都應(yīng)有一份作業(yè)許可證 （或復(fù)印件）。當(dāng)工作需要中斷（工間休 息除外）和工作已超過許可證規(guī)定的時間限制時，許可證第一聯(lián) 應(yīng)交回批準(zhǔn)方保留。第五章附則第四十七條本辦法由公司質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。第四十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。原中石油昆侖燃?xì)庥邢薰咀鳂I(yè)許可管理規(guī)定（昆燃運行201480號）廢止。附件：1. 作業(yè)許可管理流程2. 作業(yè)許可證3. 氣體監(jiān)測表精選附件1作業(yè)許可管理流程1 作業(yè)實施作業(yè)關(guān)閉作業(yè)批準(zhǔn)作業(yè)申請關(guān)閉作業(yè)附件2作業(yè)許可證許可證編號：作業(yè)單位作業(yè)區(qū)域所在單位作業(yè)區(qū)域作業(yè)地點作業(yè)內(nèi)容描述

19、：受影響相關(guān)方：是否附工作方案是 否其它附件（危害識別等）：是否附圖紙是 否圖紙說明：有效期：從年 月日時到年 月日時工作類型判定：（帶工作需辦理專項作業(yè)許可證）承包商工作受限空間偏離安全標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)則/程序要求的工作非計劃性維修工作吊裝作業(yè)沒有安全程序可遵循的工作交叉作業(yè)管線打開屏敝報警臨時用電挖掘作業(yè)解除連鎖和安全應(yīng)急設(shè)備動火作業(yè)高處作業(yè)其他危害識別：（工藝設(shè)備、作業(yè)工具、作業(yè)地點是否存在下列危險）爆炸性粉塵、易燃性物質(zhì)腐蝕性液體蒸汽高壓氣體/液體有毒有害化學(xué)品:口高溫/低溫觸電惰性氣體噪音產(chǎn)生火花/靜電旋轉(zhuǎn)設(shè)備淹沒/埋沒輻射:口不利天氣其他（注明）墜落安全措施：（需要打“ ”，不需要打“ X

20、”）工作前安全措施個人安全防護(hù)裝備切斷工藝流程設(shè)路障安全眼鏡全封閉眼罩設(shè)備隔離、吹掃、置換工作做警示牌焊接護(hù)目鏡安全帽完成上鎖掛簽火花防護(hù)罩防靜電服裝護(hù)耳通風(fēng)氣體檢測儀安全鞋防毒面罩（種類:）完成氣體檢測防爆機具正壓式呼吸器防化服工作區(qū)域圍欄/警戒線急救設(shè)施手套絕緣服緊急疏散指示消防設(shè)施防弧面具安全帶 夜間照明和警示燈具消防設(shè)施安全繩逃生設(shè)施設(shè)備安全檢查并貼標(biāo)簽安全沖淋設(shè)施人員培訓(xùn)已完成特殊工種人員資質(zhì)辦理專項作業(yè)許可證安全工作方案審核其它個人防護(hù)用具逃生設(shè)施其它設(shè)施作業(yè)許可證（續(xù)） 作業(yè)前氣體檢測結(jié)果檢測時間檢測位置氧氣檢測濃度，%可燃?xì)怏w濃度，LEL%有毒氣體濃度，%本人確認(rèn)工作開始前氣體檢測已合格。檢測人簽字：確認(rèn)人簽字：注明工作過程中氣體檢測要求（位置、頻次和檢測標(biāo)準(zhǔn)，另附氣體檢測記錄表）：許可證的