排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查現(xiàn)場評分表及報(bào)告新

1、序 號檢查 分項(xiàng)檢査單項(xiàng)與標(biāo)準(zhǔn)單項(xiàng)扣分分項(xiàng)評分分項(xiàng)占比1、 監(jiān)測 方案 制定 情況（35 分）1是否制定監(jiān)測方案（4分）。42.監(jiān)測方案的內(nèi)容是否完整：包括單位基本情況（分）、監(jiān)測點(diǎn)位及示意圖（分）、監(jiān)測指標(biāo)（1 分）、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其限值（1分）、監(jiān)測頻次（1分）、采樣和樣品保存方法（分）、監(jiān)測分析方 法和儀器（分）、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制（分）。53.監(jiān)測點(diǎn)位數(shù)量是否滿足自行監(jiān)測指南的要求，每少一個(gè)點(diǎn)位扣分。54.監(jiān)測指標(biāo)是否滿足自行監(jiān)測技術(shù)指南的要求，每少一個(gè)指標(biāo)扣分。55.監(jiān)測頻次是否滿足自行監(jiān)測技術(shù)指南的要求，每一個(gè)指標(biāo)頻次不滿足扣分。56.執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)是否適用，每一個(gè)指標(biāo)執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)不

2、適用扣分。27.監(jiān)測分析方法選擇是否合理，有國家或行業(yè)分析方法標(biāo)準(zhǔn)的未執(zhí)行每項(xiàng)扣分。38.監(jiān)測儀器設(shè)備（含輔助設(shè)備）選擇是否合理，每一個(gè)設(shè)備選擇不合理扣分。39.采用的質(zhì)控措施是否科學(xué)合理（包括空白樣、平行樣、加標(biāo)回收或質(zhì)控樣、儀器校準(zhǔn)等）， 每一個(gè)質(zhì)控措施不合理扣分。32自行監(jiān) 測開展情況基礎(chǔ) 考核（20 分）1.排污口是否進(jìn)行規(guī)范化整治，是否有管理部門設(shè)置的規(guī)范化標(biāo)識，監(jiān)測斷面及點(diǎn) 位設(shè)置是否符合監(jiān)測規(guī)范要求，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)未整治或不符合扣1分。52.方案中的監(jiān)測點(diǎn)位是否均開展監(jiān)測，每少1個(gè)監(jiān)測點(diǎn)位扣1分。53.方案中的各監(jiān)測指標(biāo)是否均開展監(jiān)測，每少1個(gè)監(jiān)測指標(biāo)扣分。5省市所屬行業(yè):排污單位自

3、行監(jiān)測監(jiān)督檢查現(xiàn)場評分表企業(yè)名稱：（42 分）4.是否按照方案中的監(jiān)測頻次開展監(jiān)測，每一個(gè)指標(biāo)頻次不符合扣分。5（一） 委托 手工 監(jiān)測（22 分）檢測機(jī)構(gòu)的能力項(xiàng)能否滿足企業(yè)自行監(jiān)測指標(biāo)的要求，1項(xiàng)不滿足扣分，扣完為止。22（二） 企業(yè) 手工 自測（22 分）1.采用的監(jiān)測分析方法是否與方案一致，1項(xiàng)不一致扣分。52.監(jiān)測人員是否持有相關(guān)上崗證，持省證或企業(yè)自認(rèn)定支撐材料、培訓(xùn)材料均可， 一人次不滿足扣分。33.實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否能滿足分析基本要求，環(huán)境是否干凈整潔（1分）；是否存在測試 區(qū)域監(jiān)測項(xiàng)目相互干擾的情況（1分）。24.儀器設(shè)備檔案是否齊全（分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（分）；是否張貼

4、唯一性 編號和明確的狀態(tài)標(biāo)識（1分）；是否存在使用檢定期己過期設(shè)備的情況（1分）。25.是否能提供儀器校驗(yàn)/校準(zhǔn)記錄；校驗(yàn)/校準(zhǔn)是否規(guī)范（1分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、 完整（1分）。26.是否能提供原始釆樣記錄；采樣記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1分），是否至少2 人共同采樣和簽字（分）；采樣時(shí)間和頻次是否符合規(guī)范要求（分）。27.是否能提供監(jiān)測樣品等需要交接的樣品交接記錄（1分）；樣品交接記錄內(nèi)容是否 規(guī)范、完整（1分）。28.是否能提供樣品分析原始記錄（1分）；對原始記錄的規(guī)范性、完整性、邏輯性進(jìn) 行審核（1分）。29.是否能提供質(zhì)控措施記錄；記錄是否齊全（1分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1 分）

5、。2（三） 企業(yè) 自動 監(jiān)測（22 分）1.自動監(jiān)測設(shè)備的安裝是否規(guī)范：廢水在線符合HJ/T 353的規(guī)定，采樣管線長度 應(yīng)不超過50m （1分），流量計(jì)是否檢定合格且在有效期內(nèi)（1分）；廢氣CEMS符合 HJ 75的規(guī)定，采樣管線長度原則上不超過70m （1分），不得有“U”型管路存在（1 分）。其他每發(fā)現(xiàn)一處不符合扣分。52.手工監(jiān)測采樣點(diǎn)是否與自動監(jiān)測設(shè)備采樣探頭的安裝位置吻合（1分），采樣位置 要利于監(jiān)測人員進(jìn)行比對監(jiān)測（1分）。23.監(jiān)測站房是否有空調(diào)、溫濕度計(jì)、滅火設(shè)備等，每少一處扣分。14.設(shè)備使用和維護(hù)保養(yǎng)記錄是否齊全，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣1分， 內(nèi)容不完整扣分。2

6、5.是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣1分， 內(nèi)容不完整扣分。26.是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整，檢查校驗(yàn)記錄結(jié) 果和現(xiàn)場端數(shù)據(jù)庫中記錄是否一致。每少一份記錄扣1分，內(nèi)容不完整扣分，數(shù)據(jù) 不一致此項(xiàng)得0分。27.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品是否定期更換，并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺 失扣1分，內(nèi)容不完整扣分。18.設(shè)備故障狀況及處理是否做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1分， 內(nèi)容不完整扣分。19.對缺失、異常數(shù)據(jù)是否及時(shí)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1分，內(nèi)容不 完整扣分。110.標(biāo)氣、試劑是否超過有效期。每發(fā)現(xiàn)一處扣分。1

7、11.廢水在線檢查標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)、消解溫度和時(shí)間等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收調(diào)試 報(bào)告一致，量程設(shè)置是否合理。廢氣CEMS伴熱管線設(shè)置溫度、冷凝器設(shè)置溫度、 皮托管系數(shù)、速度場系數(shù)等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致，量程設(shè)置是否 合理。每發(fā)現(xiàn)一處不一致、不合理，扣1分。43三、 監(jiān)測 信息 公開 情況（23 分）1.監(jiān)測方案是否公開（3分）。32.公開的企業(yè)基本信息是否與實(shí)際情況一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。23.公開的監(jiān)測結(jié)果是否與監(jiān)測報(bào)告（原始記錄）一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。54.公開的廢水流量、廢氣參數(shù)等監(jiān)測數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。35.監(jiān)測結(jié)果公開是否及時(shí)，1個(gè)

8、指標(biāo)公開不及時(shí)扣1分。56.監(jiān)測結(jié)果公開是否完整（包括全部監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測時(shí)間、污染物種類及濃度、標(biāo)準(zhǔn)限值、達(dá) 標(biāo)情況、超標(biāo)倍數(shù)；污染物排放方式及排放去向、未開展自行監(jiān)測的原因、污染源監(jiān)測年度報(bào) 告等），每缺少一處扣分。5總計(jì)一100分說H丿分用q： 1 單項(xiàng)評分中包含內(nèi)容較多的，按要求扣分，扣完為止，不計(jì)負(fù)分；2分項(xiàng)評分為各單項(xiàng)評分之和，總評分為各分項(xiàng)評分之和；3. 自行監(jiān)測不涉及本表中某一檢查單項(xiàng)內(nèi)容的，該單項(xiàng)不扣分；4. （一）、（二）、（三）非單獨(dú)出現(xiàn)時(shí)，該部分得分為22分減去各單項(xiàng)扣分之和；5單項(xiàng)得分占單項(xiàng)總分280%屬較為規(guī)范；260%80%屬基本規(guī)范；60%屬不規(guī)范?？偟梅諲80分

9、屬較為規(guī)范；260分80 $基本規(guī)范；60分屬不規(guī)范?？傇u分：簽名：日期：檢查報(bào)告提綱和模板:排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢査報(bào)告2018年第*季度*省環(huán)境監(jiān)測中心（站）2018年*月一、檢查工作概況具體抽查時(shí)間及參加人員等抽查基本情況。已核發(fā)排污許可證的企業(yè)數(shù)量、實(shí)際檢查企業(yè)數(shù)量、抽查比例、抽查企業(yè) 的地區(qū)、行業(yè)分布情況。白行監(jiān)測開展情況（依托白身力量開展監(jiān)測和委托監(jiān)測情況，自動監(jiān)測運(yùn) 維情況，存在的主要問題等檢查基本情況）二、臺賬資料檢查情況現(xiàn)場抽查臺帳資料的概況（檢查臺帳的數(shù)量、內(nèi)容，臺帳整理的規(guī)范程度、 完整程度），臺帳存在的主要問題。三、現(xiàn)場檢查情況總得分較為規(guī)范、基本規(guī)范、不規(guī)范企業(yè)數(shù)量及

10、占比。（1）監(jiān)測方案制定情況自行監(jiān)測方案制定情況、方案內(nèi)容完整情況、監(jiān)測點(diǎn)位、指標(biāo)、頻次、監(jiān) 測方法、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的合理情況等，統(tǒng)計(jì)存在問題的企業(yè)數(shù)量及占比多少。單項(xiàng)得分較為規(guī)范、基本規(guī)范、不規(guī)范企業(yè)數(shù)量及占比。（2）自行監(jiān)測開展情況按方案開展監(jiān)測情況、監(jiān)測原始記錄情況、實(shí)驗(yàn)室環(huán)境及儀器設(shè)備使用維 護(hù)情況、試劑消耗情況、人員持證及培訓(xùn)情況等，自動監(jiān)測的運(yùn)維情況及記錄， 運(yùn)維單位及人員的資質(zhì)情況等，統(tǒng)計(jì)存在問題的企業(yè)數(shù)量及占比多少。單項(xiàng)得分較為規(guī)范、基本規(guī)范、不規(guī)范企業(yè)數(shù)量及占比。對社會檢測機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場檢查情況。(3) 監(jiān)測信息公開情況從如實(shí)公開監(jiān)測結(jié)果情況、監(jiān)測結(jié)果上報(bào)全國污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)管理系

11、統(tǒng)情 況、監(jiān)測信息公開的完整性和及時(shí)性情況等，統(tǒng)計(jì)存在問題的企業(yè)數(shù)量及占比 多少。單項(xiàng)得分較為規(guī)范、基本規(guī)范、不規(guī)范企業(yè)數(shù)量及占比。四、存在的主要問題(1) 監(jiān)測方案制定情況(2) 自行監(jiān)測開展情況(3) 監(jiān)測信息公開情況五、相關(guān)要求及反饋對被抽查單位存在問題提出的相關(guān)要求以及被抽查單位針對檢查組相關(guān) 要求提出的具體反饋等。六、結(jié)論與建議附：排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查匯總表已核發(fā)排污許可證企業(yè)數(shù)：檢査企業(yè)數(shù)：抽査比例：序 號檢查 分項(xiàng)檢査單項(xiàng)與標(biāo)準(zhǔn)存在問題 企業(yè)家次占比 /%1、監(jiān)測方 案制定 情況（35 分）1是否制定監(jiān)測方案（4分）。2.監(jiān)測方案的內(nèi)容是否完整：包括單位基本情況（分）

12、、監(jiān)測點(diǎn)位及示意圖（分）、監(jiān)測指 標(biāo)（1分）、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其限值（1分）、監(jiān)測頻次（1分）、釆樣和樣品保存方法（分）、監(jiān) 測分析方法和儀器（分）、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制（分）。3.監(jiān)測點(diǎn)位數(shù)量是否滿足自行監(jiān)測指南的要求，每少一個(gè)點(diǎn)位扣分。4.監(jiān)測指標(biāo)是否滿足自行監(jiān)測技術(shù)指南的要求，每少一個(gè)指標(biāo)扣分。5.監(jiān)測頻次是否滿足自行監(jiān)測技術(shù)指南的要求，每一個(gè)指標(biāo)頻次不滿足扣分。6.執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)是否適用，每一個(gè)指標(biāo)執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)不適用扣分。7.監(jiān)測分析方法選擇是否合理，有國家或行業(yè)分析方法標(biāo)準(zhǔn)的未執(zhí)行每項(xiàng)扣分。8.監(jiān)測儀器設(shè)備（含輔助設(shè)備）選擇是否合理，每一個(gè)設(shè)備選擇不合理扣分。9.采用的質(zhì)控措施是否科學(xué)合理

13、（包括空白樣、平行樣、加標(biāo)回收或質(zhì)控樣、儀器校準(zhǔn)等）， 每一個(gè)質(zhì)控措施不合理扣分。2二、 自行監(jiān) 測開展情況（42 分）基礎(chǔ) 考核 （20 分）1.排污口是否進(jìn)行規(guī)范化整治，是否有管理部門設(shè)置的規(guī)范化標(biāo)識，監(jiān)測斷面 及點(diǎn)位設(shè)置是否符合監(jiān)測規(guī)范要求，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)未整治或不符合扣1分。2.方案中的監(jiān)測點(diǎn)位是否均開展監(jiān)測，每少1個(gè)監(jiān)測點(diǎn)位扣1分。3.方案中的各監(jiān)測指標(biāo)是否均開展監(jiān)測，每少1個(gè)監(jiān)測指標(biāo)扣分。4.是否按照方案中的監(jiān)測頻次開展監(jiān)測，每一個(gè)指標(biāo)頻次不符合扣分。（）委托 手工 監(jiān)測 （22 分）檢測機(jī)構(gòu)的能力項(xiàng)能否滿足企業(yè)自行監(jiān)測指標(biāo)的要求，1項(xiàng)不滿足扣分，扣完 為止。（二） 企業(yè)手工自測（22

14、 分）1.采用的監(jiān)測分析方法是否與方案一致，1項(xiàng)不一致扣分。2.監(jiān)測人員是否持有相關(guān)上崗證，持省證或企業(yè)自認(rèn)定支撐材料、培訓(xùn)材料均 可，一人次不滿足扣分。3.實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否能滿足分析基本要求，環(huán)境是否干凈整潔（1分）；是否存在 測試區(qū)域監(jiān)測項(xiàng)目相互干擾的情況（1分）。4.儀器設(shè)備檔案是否齊全（分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（分）；是否張貼唯 一性編號和明確的狀態(tài)標(biāo)識（1分）；是否存在使用檢定期己過期設(shè)備的情況（1 分）。5.是否能提供儀器校驗(yàn)/校準(zhǔn)記錄；校驗(yàn)/校準(zhǔn)是否規(guī)范（1分），記錄內(nèi)容是否 準(zhǔn)確、完整（1分）。6.是否能提供原始采樣記錄；采樣記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整（1分），是否至少2人共同釆

15、樣和簽字（分）；釆樣時(shí)間和頻次是否符合規(guī)范要求（分）。7.是否能提供監(jiān)測樣品等需要交接的樣品交接記錄（1分）；樣品交接記錄內(nèi)容 是否規(guī)范、完整（1分）。8.是否能提供樣品分析原始記錄（1分）；對原始記錄的規(guī)范性、完整性、邏輯 性進(jìn)行審核（1分）。9.是否能提供質(zhì)控措施記錄；記錄是否齊全（1分），記錄內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整 （1 分）。（三） 企業(yè) 自動 監(jiān)測 （22 分）1.自動監(jiān)測設(shè)備的安裝是否規(guī)范：廢水在線符合HJ/T 353的規(guī)定，釆樣管線 長度應(yīng)不超過50m （1分），流量計(jì)是否檢定合格且在有效期內(nèi)（1分）；廢氣 CEMS符合HJ75的規(guī)定，采樣管線長度原則上不超過70m（l分），不得有“

16、U” 型管路存在（1分）。其他每發(fā)現(xiàn)一處不符合扣分。2.手工監(jiān)測采樣點(diǎn)是否與自動監(jiān)測設(shè)備采樣探頭的安裝位置吻合（1分），釆樣 位置要利于監(jiān)測人員進(jìn)行比對監(jiān)測（1分）。3.監(jiān)測站房是否有空調(diào)、溫濕度計(jì)、滅火設(shè)備等，每少一處扣分。4.設(shè)備使用和維護(hù)保養(yǎng)記錄是否齊全，記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣1 分，內(nèi)容不完整扣分。5.是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容是否完整。每少一份記錄扣1 分，內(nèi)容不完整扣分。6.是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整，檢查校驗(yàn)記 錄結(jié)果和現(xiàn)場端數(shù)據(jù)庫中記錄是否一致。每少一份記錄扣1分，內(nèi)容不完整扣 分，數(shù)據(jù)不一致此項(xiàng)得0分。7.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品是

17、否定期更換，并做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記 錄缺失扣1分，內(nèi)容不完整扣分。8.設(shè)備故障狀況及處理是否做好相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1 分，內(nèi)容不完整扣分。9.對缺失、異常數(shù)據(jù)是否及時(shí)記錄，記錄內(nèi)容是否完整。記錄缺失扣1分，內(nèi) 容不完整扣分。10.標(biāo)氣、試劑是否超過有效期。每發(fā)現(xiàn)一處扣分。11.廢水在線檢查標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)、消解溫度和時(shí)間等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收 調(diào)試報(bào)告一致，量程設(shè)置是否合理。廢氣CEMS伴熱管線設(shè)置溫度、冷凝器設(shè) 置溫度、皮托管系數(shù)、速度場系數(shù)等儀器設(shè)置參數(shù)是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致， 量程設(shè)置是否合理。每發(fā)現(xiàn)一處不一致、不合理，扣1分。3二、 監(jiān)測信 息公開情況（23 分）1.監(jiān)測方案是否公開（3分）。2.公開的企業(yè)基本信息是否與實(shí)際情況一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。3.公開的監(jiān)測結(jié)果是否與監(jiān)測報(bào)告（原始記錄）一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。4.公開的廢水流量、廢氣參數(shù)等監(jiān)測數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致，每發(fā)現(xiàn)一處不一致扣1分。