2016年CRCC監(jiān)督審查計(jì)劃表

1、2016 年 CRCC 認(rèn)證監(jiān)督檢查重點(diǎn)工作計(jì)劃部門 審核要素 審核內(nèi)容 相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人 計(jì)劃完成時(shí)間質(zhì)保部4.1 總要求4.2.1 總則4.2.2 質(zhì)量手冊4.2.4 記錄的控制工廠應(yīng)依據(jù) GB/T19001-2005質(zhì)量管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)建立健全質(zhì)量體系， 并使之有效運(yùn)行4.2.1 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成的文件的程序至少包括：文件控制程序、質(zhì)量記錄 控制程序、供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序、原材料檢驗(yàn)或驗(yàn)證和定期確認(rèn)檢 驗(yàn)控制程序、出廠檢驗(yàn)和型式試驗(yàn)控制程序、不合格控制程序、內(nèi)部質(zhì)量 審核控制程序、糾正預(yù)防措施控制程序、產(chǎn)品認(rèn)證的保管和使用控制程序、 認(rèn)證產(chǎn)品變更控制程序4.2.2 質(zhì)量手冊

2、中應(yīng)有對認(rèn)證證書、 認(rèn)證標(biāo)志的管理和產(chǎn)品一致性的管理要 求；安全文明生產(chǎn)的管理要求。4.2.4 記錄控制1）產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄2）產(chǎn)品型式試驗(yàn)記錄3）檢驗(yàn)和測試設(shè)備檢定或校準(zhǔn)記錄4）檢驗(yàn)和測試設(shè)備運(yùn)行檢查記錄5） 對不合格品采取措施的記錄6）顧客投訴及糾正措施記錄7）內(nèi)部質(zhì)量審核記錄8）標(biāo)志使用情況記錄質(zhì)量管理手冊文件控制程序記錄控制程序 供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序 不合格控制程序 內(nèi)部審核控制程序 糾正預(yù)防措施控制程序 認(rèn)證產(chǎn)品一致性控制程序 關(guān)鍵零部件、元器件定期確認(rèn)檢驗(yàn)規(guī)范 鐵路客車燈具檢驗(yàn)規(guī)范 關(guān)鍵零部件、 元器件的相關(guān)進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范鐵路客車燈具檢驗(yàn) 規(guī)范的檢驗(yàn)項(xiàng)點(diǎn)幾 要求應(yīng)與相關(guān)的企 業(yè)標(biāo)

3、準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 相符合章定文2016-5-15產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄 檢測設(shè)備運(yùn)行檢測記錄 不合格分析報(bào)告 8D報(bào)告及客戶質(zhì)量信息反饋處理單 內(nèi)部質(zhì)量審核標(biāo)志使用情況記錄7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn) 證1）工廠應(yīng)建立并保持對供應(yīng)商提供的關(guān)鍵部件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證的程 序及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序，制定進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證規(guī)則，包括檢驗(yàn)或驗(yàn)證項(xiàng) 目、內(nèi)容、方法與判定準(zhǔn)則，以確保關(guān)鍵部件和材料滿足認(rèn)證所規(guī)定的要 求。2） 關(guān)鍵部件和原材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)與產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則特定要求附件 3 必備檢測設(shè)備相對應(yīng)，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目可委托有資質(zhì)的第三方進(jìn)行或 對供應(yīng)商的檢查結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。工廠應(yīng)對供應(yīng)商提出明確的檢驗(yàn)要求 工廠應(yīng)保存關(guān)

4、鍵件檢驗(yàn)記錄或驗(yàn)證記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合 格證明及有關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，供應(yīng)商提供的合格證明應(yīng)有其組織內(nèi)部負(fù)有質(zhì)量文件：進(jìn)貨檢驗(yàn)管理辦法關(guān)鍵零部件、 元器件的相關(guān)進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范關(guān)鍵零部件、元器件定期確認(rèn)檢驗(yàn)規(guī)范 記錄：關(guān)鍵件的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄關(guān)鍵件的定期確認(rèn)檢驗(yàn)規(guī)范關(guān)鍵件的供應(yīng)商質(zhì)量證明文件相關(guān)的供應(yīng)商質(zhì)量 證明必須有相應(yīng)的 簽字或蓋章章定文2016-5-15職責(zé)的檢驗(yàn)人員蓋章或簽名。部門審核要素審核內(nèi)容相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間質(zhì)保部7.6 監(jiān)視和測量裝 置的控制工廠必須具備產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 特定要求附件 3必備生產(chǎn)設(shè)備、工藝 裝備、記錄器具和檢驗(yàn)手段規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，并

5、與所要求的 檢驗(yàn)、試驗(yàn)?zāi)芰σ恢被蜻_(dá)到檢定規(guī)程的要求 建立完善的測量設(shè)備管理、維護(hù)保養(yǎng)制度及臺(tái)賬、技術(shù)資料等，制定色標(biāo)操 作規(guī)程，并在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)使用A） 用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期（每年至少 1 次）進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。對自行校準(zhǔn)的應(yīng)制定相應(yīng)的校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收 準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期。設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別，并建立 檢驗(yàn)設(shè)備的臺(tái)賬并保存設(shè)備的校準(zhǔn)記錄。B） 對用于出廠檢驗(yàn)的設(shè)備除應(yīng)進(jìn)行日常操作檢查外，還應(yīng)進(jìn)行期間核查。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)期間核查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時(shí)， 應(yīng)能追溯已檢測過的產(chǎn)品。 必要時(shí)， 應(yīng)對這些產(chǎn)品重新進(jìn)行檢測。應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能

6、失效時(shí)需采取 的措施。期間核查結(jié)果及采取的調(diào)整等措施應(yīng)記錄檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備管理臺(tái)賬 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備鑒定證書臺(tái)賬 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備年度鑒定計(jì)劃 檢測、試驗(yàn)設(shè)備作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備運(yùn)行檢查規(guī)范 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備運(yùn)行檢查記錄附件 3必備生產(chǎn)設(shè)備、 工藝裝備、記錄器具和檢 驗(yàn)手段中涉及的檢驗(yàn)和 試驗(yàn)設(shè)備必須有相應(yīng)的 校準(zhǔn)檢定證書，且有效章定文2016-5-158.2.2 內(nèi)部審核工廠應(yīng)建立文件化得內(nèi)部質(zhì)量審核程序，確保質(zhì)量體系的有效性和認(rèn)證產(chǎn)品 的一致性，并記錄內(nèi)部審核結(jié)果對于工廠的投訴尤其是對產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，應(yīng)保存記錄，并應(yīng)作 為內(nèi)部質(zhì)量審核的信息輸入。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取

7、糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行記錄內(nèi)部審核相關(guān)記錄（內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)部審核記錄、內(nèi)部審核報(bào)告等）章定文2016-5-158.2.4.1 過程檢驗(yàn)工廠應(yīng)制定文件化得過程檢驗(yàn)制度，在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，做 好檢驗(yàn)記錄，并對產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以確保產(chǎn)品及零部件與認(rèn)證樣 品一致產(chǎn)品過程質(zhì)量控制規(guī)范 產(chǎn)品過程質(zhì)量控制檢查記錄表 首件檢驗(yàn)記錄、巡檢檢驗(yàn)記錄 導(dǎo)線制作過程質(zhì)量控制規(guī)范 導(dǎo)線制作過程質(zhì)量控制檢查記錄表章定文2016-5-158.2.4.2 出廠檢驗(yàn)1）工廠應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?/ 兼職檢驗(yàn)人員，出廠檢驗(yàn)人 員必須經(jīng)過培訓(xùn)、持證上崗，熟練操作檢驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，并掌握產(chǎn)品、檢

8、 驗(yàn)方法和抽樣方法的標(biāo)準(zhǔn)； 2）工廠應(yīng)制定并保持文件化得出廠檢驗(yàn)程序， 已 驗(yàn)證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。檢驗(yàn)程序中應(yīng)包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定鐵路客車燈具檢驗(yàn)規(guī)范 認(rèn)證產(chǎn)品例行 / 出廠檢驗(yàn)記錄 檢驗(yàn)員的上崗資格證認(rèn)證產(chǎn)品的例行 / 出廠檢 驗(yàn)記錄的各項(xiàng)點(diǎn)應(yīng)符合 檢驗(yàn)規(guī)范要求的內(nèi)容章定文2016-5-15等；3）出廠檢驗(yàn)是在生產(chǎn)的最終階段對生產(chǎn)線上的產(chǎn)品為驗(yàn)證產(chǎn)品持續(xù)符合 標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，通常檢驗(yàn)后出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，按規(guī)定進(jìn)行包裝盒加 貼標(biāo)簽，不再進(jìn)一步加工； 4）按規(guī)定要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)記錄， 抽取經(jīng)企業(yè)確認(rèn)合格的產(chǎn)品進(jìn)行部分項(xiàng)目的見證試驗(yàn)，試驗(yàn)結(jié)果符合要求部門審核要素審核內(nèi)容

9、相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間8.3 不合格控制工廠應(yīng)建立不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的標(biāo)識(shí)方法，隔離和處 置，原因分析及采取的糾正、預(yù)防措施 經(jīng)返修、返工后的產(chǎn)品應(yīng)重新檢測 對重要部件或組件的返修應(yīng)作相應(yīng)的記錄，應(yīng)保存對不合格品的處置記錄 不得將不合格產(chǎn)品預(yù)期交付使用或投入市場，已交付使用的應(yīng)主動(dòng)召回，并 向現(xiàn)有和潛在的縮影相關(guān)方告知其認(rèn)證狀態(tài)。不合格品控制程序 不合格分析報(bào)告（相關(guān)認(rèn)證產(chǎn)品的） 返工、返修后再檢驗(yàn)的體現(xiàn)章定文2016-5-159 產(chǎn)品認(rèn)證的一致 性9.1 一致性控制 工廠應(yīng)對批量生產(chǎn)產(chǎn)品與型式檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品和申報(bào)材料的一致性進(jìn)行控制，以使認(rèn)證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定

10、的要求。主要包括：1） 認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌和包裝箱 （ 袋） 上所標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、 規(guī)格型號(hào)應(yīng)與認(rèn)證申 請或認(rèn)證后確認(rèn)的規(guī)格型號(hào)相一致；2） 認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)應(yīng)與認(rèn)證申請?zhí)峤坏膱D紙或認(rèn)證檢驗(yàn)的樣品結(jié)構(gòu)一致；3） 關(guān)鍵零部件控制：認(rèn)證產(chǎn)品所用主要原材料的種類及供應(yīng)商應(yīng)與申報(bào)并經(jīng) 認(rèn)證確認(rèn)的一致； 工廠應(yīng)制定關(guān)鍵零部件的清單， 明確它們的供應(yīng)商， 材質(zhì)。 工廠應(yīng)建立產(chǎn)品關(guān)鍵零部件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變 更控制程序，并符合認(rèn)證規(guī)則附件 2關(guān)鍵零部件控制清單的控制要求4） 認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量與認(rèn)證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求一致，抽取樣品進(jìn)行現(xiàn)場見證試驗(yàn)。9.2 變更的控制 認(rèn)證產(chǎn)品的變更（可能影響與相關(guān)標(biāo)

11、準(zhǔn)的符合性或型式檢驗(yàn)樣機(jī)的一致性） 在實(shí)施前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。必備計(jì)量設(shè)備清單必備生產(chǎn)設(shè)備清單 關(guān)鍵零部件清單 核實(shí)現(xiàn)場實(shí)物與庫存零部件及清單是 否一致。標(biāo)志使用情況記錄表 產(chǎn)品認(rèn)證一致性檢查表質(zhì)保部清查 CRCC認(rèn)證產(chǎn) 品用必備計(jì)量設(shè)備的完 好狀態(tài)與相關(guān)記錄、 生產(chǎn) 車間及庫房各關(guān)鍵零部 件是否與清單相一致。章定文2016-5-15部門審核要素審核內(nèi)容相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間技術(shù)部4.2.3 技術(shù)文件控 制7.5.1.2 工藝管理7.5.1.3 過程控制4.2.3 工廠應(yīng)具備如下技術(shù)文件：1） 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（即企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）2） 設(shè)計(jì)文件（即技術(shù)圖紙及設(shè)計(jì)開發(fā)的全套文件

12、）3） 工藝文件企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)圖紙全套的設(shè)計(jì)文件（包括輸入輸出清單、設(shè)計(jì)評審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證等）1、 技術(shù)圖紙已完整，其 相關(guān)的產(chǎn)品型號(hào)、 物料型 號(hào)應(yīng)與關(guān)鍵零部件清單 一致陳歷陽2016-5-157.5.2.2 特殊過程7.5.5 包裝、搬運(yùn)和 存儲(chǔ)7.5.1.2 工廠應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核7.5.1.3 產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對環(huán)境條件有要求，工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī) 定要求7.5.2.2 對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)事先對設(shè)備 認(rèn)可和人員鑒定，按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作，并對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn) 品特性進(jìn)行監(jiān)控產(chǎn)品裝配工藝文件 產(chǎn)品工藝流程圖 特殊過程操作

13、工藝文件 特殊過程確認(rèn)記錄 認(rèn)證產(chǎn)品的包裝、搬運(yùn)和存儲(chǔ)文件 現(xiàn)場特殊過程的監(jiān)控記錄（如端子壓接 的檢測記錄、電子釬焊的電烙鐵溫度測 試記錄等） 工藝紀(jì)律檢查管理辦法 工藝記錄檢測記錄表2、 工藝流程圖已能識(shí)別 產(chǎn)品的關(guān)鍵及特殊貢工 序 產(chǎn)品的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與鐵 標(biāo)相對應(yīng)，各條款應(yīng)符合 或大于鐵標(biāo)的要求。 3、產(chǎn)品的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與 鐵標(biāo)相對應(yīng)，各條款應(yīng)符 合或大于鐵標(biāo)的要求物資部7.4.1 采購過程供應(yīng)商的控制1） 工廠應(yīng)制定對關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商的選擇、 評定和日常管理的程序， 以確保供應(yīng)商具有保證生產(chǎn)關(guān)鍵元器件和材料滿足要求的能力。2） 工廠應(yīng)保存對供應(yīng)商的選擇評價(jià)和日常管理記錄。文件：采購控

14、制程序 供應(yīng)商選擇與評價(jià)控制程序 記錄：合格供應(yīng)商名錄 供應(yīng)商業(yè)績考核記錄表 外部清單 供應(yīng)商質(zhì)量保證能力調(diào)查表 供應(yīng)商評估表 相關(guān)產(chǎn)品的質(zhì)量技術(shù)協(xié)議1、 供應(yīng)商質(zhì)量保證能 力調(diào)查表應(yīng)填寫完整， 相應(yīng)的附件資料應(yīng)齊全 有效（如產(chǎn)品代理證、 營 業(yè)執(zhí)照、體系證書等）2、 供應(yīng)商業(yè)績考核記 錄表應(yīng)有相應(yīng)的數(shù)據(jù)進(jìn) 行支持3、 對于產(chǎn)品外包，應(yīng)與 外包商簽訂相應(yīng)的質(zhì)量 技術(shù)協(xié)議4、 倉庫應(yīng)按照 6S 要求 進(jìn)行管理，應(yīng)將嵌入式熒 光燈具的關(guān)鍵零部件存 放在相應(yīng)位置何燕2015-5-157.4.2 采購信息采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： 產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求； 人員資格的要求； 質(zhì)

15、量管理體系的要求。 在與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。部門審核要素審核內(nèi)容相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間行政部6.2 人力資源工廠應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源，確保從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必 要的能力文件：人力資源控制程序/1）工廠的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)2） 技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)， 能勝任產(chǎn)品設(shè)計(jì)、 工藝工裝、 過程控制和 檢驗(yàn)等各方面工作，并具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)3）生產(chǎn)工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件，并能正確熟練的操作設(shè)備4） 特殊崗位人員應(yīng)按國家、 行業(yè)或其他有關(guān)規(guī)定經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)合格后持證上崗5） 設(shè)計(jì)開發(fā)人員應(yīng)滿足產(chǎn)品認(rèn)

16、證實(shí)施規(guī)則 特定要求的有關(guān)規(guī)定記錄：年度培訓(xùn)計(jì)劃特殊人員上崗證及相關(guān)培訓(xùn)生產(chǎn)部6.3 設(shè)備與設(shè)施工廠必須具有產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 特定要求的附件 3必備生產(chǎn)設(shè)備、工 藝裝配、計(jì)量器具和檢驗(yàn)手段規(guī)定必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，且性能和 精度應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求文件： 工裝模具管理控制程序 生產(chǎn)設(shè)備控制程序 記錄： 工裝模具管理臺(tái)賬 工裝模具驗(yàn)收記錄 工裝模具周期復(fù)驗(yàn)計(jì)劃 基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)賬 基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)計(jì)劃表 設(shè)備保養(yǎng)記錄 設(shè)備點(diǎn)檢記錄1、目前現(xiàn)場設(shè)備點(diǎn)檢記 錄欠缺，部分關(guān)鍵設(shè)備上 次點(diǎn)檢記錄的日期停留 在 2015 年 12 月份，請生 產(chǎn)部全面進(jìn)行排查， 補(bǔ)充 相關(guān)的記錄，并要求

17、相關(guān) 人員按要求進(jìn)行設(shè)備的 點(diǎn)檢。7.5.1.3 過程控制2）產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對環(huán)境條件有要求， 工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定要求記錄：溫濕度記錄表1、電子車間屬于防靜電 車間， 相應(yīng)的溫度、 濕度 計(jì)防靜電保護(hù)措施應(yīng)能 滿足生產(chǎn)要求7.5.2.2 特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)事先對設(shè)備認(rèn)可和人 員鑒定，按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作，并對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn) 行監(jiān)控記錄： 相關(guān)特殊過程的監(jiān)控記錄（如：電烙鐵 溫度測試記錄等）/7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追 溯性適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品。 組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。 在有可追溯

18、性要求的場合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)（見 4.2.4 ）。標(biāo)識(shí)卡轉(zhuǎn)序卡待檢、合格品區(qū)、不合格品區(qū)的劃分，嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)識(shí)管理產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)卡、轉(zhuǎn)序卡、生產(chǎn)計(jì)劃等文件能夠作為產(chǎn)品可追溯性的記錄部門審核要素審核內(nèi)容相關(guān)輸出資料注意事項(xiàng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間生產(chǎn)部10 文明及安全生產(chǎn)10.1 文明生產(chǎn) 廠房、車間應(yīng)清潔、明亮。生產(chǎn)場地布局合理，道路平坦通暢，原輔材 料、半成品、成品、工裝器具等按規(guī)定放置。10.2 安全生產(chǎn)1) 工廠應(yīng)根據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制定及實(shí)施安全生產(chǎn)制 度，保證生產(chǎn)安全。2) 生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng) 配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)

19、品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)等。3) 生產(chǎn)廢水、廢氣、廢料排放、噪聲污染、輻射污染及衛(wèi)生要求符合國家有 關(guān)規(guī)定/市場部8.2.1 顧客滿意度 作為對質(zhì)量管理體系績效的一種測量， 工廠應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其 要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。相關(guān)的顧客清單或臺(tái)賬顧客滿意度調(diào)查表 顧客滿意度調(diào)查結(jié)果匯總表其他/合同評審記錄 退貨產(chǎn)品處理臺(tái)賬 其他編制 / 時(shí)間：彭翠 2016-5-4審核/ 時(shí)間：批準(zhǔn) / 時(shí)間：以往不符合項(xiàng)匯總序號(hào)不符合項(xiàng)點(diǎn)責(zé)任人備注1Q/JSDQ-02-02-2014壓線鉗鑒定規(guī)程中 5.2.8 規(guī)定 GT型壓線端子與垅型接 線 端 子 在 導(dǎo) 線 額定 截 面

20、 積 1.0mm2、 1.5mm2 時(shí)保 持 力為 35/40 ， 余 TB/T3085.3-2005 中 4.3.6 “導(dǎo)線與燈座或籠式接線端子的連接應(yīng)能承受 60N的 壓力”質(zhì)保部 / 章定文22014年 12月 13日“嵌入式熒光燈具例行、出廠檢驗(yàn)報(bào)告”中顯示批量為 10 件 的 DC110V XKTD01型雙管頂 燈的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目抽樣數(shù)量為 3 件，與 Q/JSDQ-J-04-01.2-2014 嵌入式熒光燈具出廠檢驗(yàn)規(guī)范中規(guī)定的抽樣方案一 般檢驗(yàn)水平 II ，AQL0.4 不符。質(zhì)保部 / 章定文3Q/JSDQ-J-02-01-2014 電子鎮(zhèn)流器進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程中介電強(qiáng)度試驗(yàn)電壓為 1

21、500V，而 Q/JSDQ-J-04-01.1-2014 嵌入式熒光燈具例行檢驗(yàn)規(guī)范中燈具的 介電強(qiáng)度為 1560V，對配件的試驗(yàn)不能保證成品符合要求。質(zhì)保部 / 章定文4審核時(shí)未發(fā)現(xiàn)外包零部件的過程控制要求及相關(guān)控制參數(shù)/5審核 2014 年采購合同時(shí)發(fā)現(xiàn)，申證產(chǎn)品使用的關(guān)鍵零部件鎮(zhèn)流器與熒光燈座， 起生產(chǎn)廠家三和詳公司和常州武進(jìn)陽光公司均不在 CRCC關(guān)鍵零部件和材料備案 表內(nèi)物資部 / 何燕6Q/JSD1-J-04-01.1-2014 嵌 入 式 熒 光 燈 具 例 行 檢 驗(yàn) 規(guī) 范 、 Q/JSDQ-J-04-01.2-2014 嵌入式熒光燈具出廠檢驗(yàn)規(guī)范存在以下問題： 1、所規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目不符，如未規(guī)定電線電 纜檢查等； 2、未規(guī)定正常啟動(dòng)的直流電壓波動(dòng)范圍； 3、未規(guī)定抽檢項(xiàng)目的組 批原則質(zhì)保部 / 章定文7企業(yè)制定的“ 2015 年部門質(zhì)量目標(biāo)”文件中沒有質(zhì)量目標(biāo)“客戶退貨率 1%” 的內(nèi)容/8企業(yè)制定的 JSDQ/XZ-Q-4-2-14文件資料清單（外來文件法律法規(guī)）中未 列出 CRCC產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則“鐵路產(chǎn)品認(rèn)證通用要求（ V1.2）