南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)投資基金招募說(shuō)明

1、房地產(chǎn)（2018年第1號(hào)）招募說(shuō)明書（更新）南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（2018年第1號(hào)）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司截止日：2018年02月25日 目錄 1 緒言5 2 釋義6 3 基金管理人10 4 基金托管人19 5 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)24 6 基金的募集30 7 基金合同的生效31 8 基金份額折算32 9 基金份額的上市交易33 10 基金份額的申購(gòu)和贖回35 11 基金的投資46 12 基金的財(cái)產(chǎn)56 13 基金資產(chǎn)估值57 14 基金的收益與分配61 15 基金的費(fèi)用與稅收63 16 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)65

2、 17 基金的信息披露66 18 風(fēng)險(xiǎn)揭示71 19 基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算74 20 基金合同的內(nèi)容摘要76 21 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要95 22 基金份額持有人服務(wù)109 23 其他應(yīng)披露事項(xiàng)111 24 招募說(shuō)明書存放及其查閱方式112 25 備查文件113重要提示本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年12月1日證監(jiān)許可20162982號(hào)文注冊(cè)募集。本基金的基金合同于2017年8月25日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)

3、險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于本基金是跟蹤中證全指房地產(chǎn)指數(shù)的交易型開(kāi)放式基金，投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)還包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的

4、風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等等。本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證全指房地產(chǎn)指數(shù)（及其未來(lái)可能發(fā)生的變更）”，因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時(shí)，本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金、及貨幣市場(chǎng)基金。投資人申購(gòu)的基金份額當(dāng)日可賣出，當(dāng)日未賣出的基金份額在份額交收成功之前不得賣出和贖回；即在目前結(jié)算規(guī)則下，T日申購(gòu)的基金份額當(dāng)

5、日可賣出，T日申購(gòu)當(dāng)日未賣出的基金份額，T+1日不得賣出和贖回，T+1日交收成功后T+2日可賣出和贖回。因此為投資人辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)的代理券商若發(fā)生交收違約，將導(dǎo)致投資人不能及時(shí)、足額獲得申購(gòu)當(dāng)日未賣出的基金份額，投資人的利益可能受到影響。投資人投資本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要使用中證全指房地產(chǎn)指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶；如投資人需要使用中證全指房地產(chǎn)指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)，則還應(yīng)開(kāi)立深圳證券交易

6、所A股賬戶。投資人在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況、基金份額上市交易價(jià)格波動(dòng)與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行

7、負(fù)責(zé)。本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2018年2月25日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年12月31日（未經(jīng)審計(jì)）。2018年3月22日，本基金基金合同根據(jù)公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定等法律法規(guī)進(jìn)行了修訂，并于2018年4月1日起生效，本基金托管協(xié)議涉及的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了相應(yīng)修訂，敬請(qǐng)投資人關(guān)注并閱讀上述修訂后的基金合同及托管協(xié)議。 1 緒言本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。本招募說(shuō)明書依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、

8、公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)作辦法）、證券投資基金銷售管理辦法（以下簡(jiǎn)稱銷售辦法）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱信息披露辦法）、以及南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同編寫。基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y

9、人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 2 釋義招募說(shuō)明書中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1、基金或本基金：指南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司3、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司4、基金合同：指南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本

10、基金簽訂之南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說(shuō)明書：指南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告8、上市交易公告書：指南方中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等10、基金法：指2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂、自2013年6月1

11、日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律的決定修改的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11、銷售辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12、信息披露辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、運(yùn)作辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布，同年8月8日實(shí)施的公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂14、交易型開(kāi)放式指數(shù)證

12、券投資基金：指上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則定義的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”，簡(jiǎn)稱ETF15、ETF聯(lián)接基金：是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱聯(lián)接基金16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人2

13、0、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者22、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人23、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資

14、基金的其他投資人的合稱24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)26、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合銷售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括直銷機(jī)構(gòu)、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及申購(gòu)贖回代理券商27、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)28、申購(gòu)贖回代理券商：指基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司29、登記業(yè)務(wù)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上

15、海證券交易所交易型開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則定義的基金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限35、工作日：指上海證券交易所、

16、深圳證券交易所的正常交易日36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日39、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段40、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（包括其不時(shí)修訂）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（包括其不時(shí)修訂）及上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則和

17、規(guī)定41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，以申購(gòu)贖回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，向基金管理人賣出基金份額以取得申購(gòu)贖回清單所規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為44、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件45、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)46、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定應(yīng)交付給

18、贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)47、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證全指房地產(chǎn)指數(shù)48、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券49、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍50、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金51、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的基

19、金份額數(shù)計(jì)算52、元：指人民幣元53、基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值56、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程58、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則

20、的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。 3 基金管理人3.1 基金管理人概況名稱：南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈31-33層成立時(shí)間：1998年3月6日法定代表人：張海波注冊(cè)資本：3億元人民幣電話：（0755）82763888傳真：（0755）82763889聯(lián)系人：?？舜?998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字19984號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200078號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本

21、達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字2005201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。2014年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金達(dá)3億元人民幣。2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司。注冊(cè)資本金3億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國(guó)際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。3.2 主要人員情況3.2.1 董事會(huì)成員張海波先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員，華泰證券總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務(wù)管

22、理總部總經(jīng)理，華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、華泰金融控股（香港）有限公司董事長(zhǎng)、華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。王連芬女士，董事，金融專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職賽格集團(tuán)銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳福虹路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、南方總部總經(jīng)理、總裁助理，第一證券總裁助理，華泰聯(lián)合證券深圳華強(qiáng)北路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、渠道服務(wù)部總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理、零售客戶部總經(jīng)理、執(zhí)行辦主任、總裁助理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。張輝先生，董事，管理學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職北京東城區(qū)人才

23、交流服務(wù)中心、華晨集團(tuán)上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司干部，華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事會(huì)秘書、人力資源部總經(jīng)理兼黨委組織部長(zhǎng)。馮青山先生，董事，工學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任職陸軍第124師工兵營(yíng)地爆連副連職排長(zhǎng)、代政治指導(dǎo)員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團(tuán)軍政治部組織處副營(yíng)職干事，駐香港部隊(duì)政治部組織處正營(yíng)職干事，駐澳門部隊(duì)政治部正營(yíng)職干事，陸軍第163師政治部宣傳科副科長(zhǎng)(正營(yíng)職)，深圳市紀(jì)委教育調(diào)研室主任科員、副處級(jí)紀(jì)檢員

24、、辦公廳副主任、黨風(fēng)廉政建設(shè)室主任?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀(jì)委書記，深圳市投控資本有限公司監(jiān)事。李平先生，董事，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職深圳市城建集團(tuán)辦公室文秘、董辦文秘，深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級(jí)主管、企業(yè)三部高級(jí)主管?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部副部長(zhǎng)，深圳市城市建設(shè)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）公司董事。李自成先生，董事，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職廈門大學(xué)哲學(xué)系團(tuán)總支副書記，廈門國(guó)際信托投資公司辦公室主任、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、計(jì)財(cái)部經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，廈門國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理、工會(huì)主席、黨總支副書記?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理。王

25、斌先生，董事，臨床醫(yī)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。楊小松先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行會(huì)計(jì)專業(yè)翻譯，光大銀行證券部職員，美國(guó)NASDAQ實(shí)習(xí)職員，證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)、副主任，南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。姚景源先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職國(guó)家經(jīng)委副處長(zhǎng)，商業(yè)部政策研究室副處長(zhǎng)、國(guó)際合作司處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)貿(mào)

26、易部商業(yè)發(fā)展中心主任，中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)，安徽省政府副秘書長(zhǎng)，安徽省阜陽(yáng)市政府市長(zhǎng)，安徽省統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)、黨組書記，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師兼新聞發(fā)言人。現(xiàn)任國(guó)務(wù)院參事室特約研究員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇成員，中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。李心丹先生，獨(dú)立董事，金融學(xué)博士，國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，中國(guó)籍。曾任職東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京大學(xué)-牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事，江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。周錦濤先生，獨(dú)立董事，工商管理博士，法學(xué)碩士，香港證券及

27、投資學(xué)會(huì)杰出資深會(huì)員。曾任職香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察，香港證券及期貨專員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F(xiàn)任香港金融管理局顧問(wèn)。鄭建彪先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職北京市財(cái)政局干部，深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理，京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任?，F(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三屆上市公司并購(gòu)重組專家咨詢委員會(huì)委員。周蕊女士，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職北京市萬(wàn)商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙

28、人，全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)廣東分會(huì)會(huì)長(zhǎng)，廣東省律師協(xié)會(huì)女律師工作委員會(huì)副主任，深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團(tuán)專家，深圳市女企業(yè)家協(xié)會(huì)理事。3.2.2 監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，法律博士，中國(guó)籍。曾任職中國(guó)證監(jiān)會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，華泰證券合規(guī)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券副總裁、黨委書記、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席、南方股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)。舒本娥女士，監(jiān)事，大學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)籍。曾任職熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，華泰證券計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席，華泰長(zhǎng)城期貨有限公司副董事長(zhǎng)，

29、華泰瑞通投資管理有限公司董事。姜麗花女士，監(jiān)事，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主管會(huì)計(jì)，浙江蘭溪紡織機(jī)械廠主管會(huì)計(jì)，深圳市建筑機(jī)械動(dòng)力公司會(huì)計(jì)，深圳市建設(shè)集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部助理會(huì)計(jì)師，深圳市建設(shè)投資控股公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部高級(jí)會(huì)計(jì)師、經(jīng)理助理，深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)預(yù)算部副部長(zhǎng)、考核分配部部長(zhǎng)?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事。王克力先生，監(jiān)事，船舶工程專業(yè)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任職廈門造船廠技術(shù)員，廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理，廈門國(guó)際信托有限公司國(guó)際廣場(chǎng)籌建處副主任，廈信置業(yè)發(fā)展

30、公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。林紅珍女士，監(jiān)事，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職廈門對(duì)外供應(yīng)總公司會(huì)計(jì)，廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，廈門外供房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，興業(yè)證券計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券財(cái)務(wù)部、資金運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，興證期貨管理有限公司董事，興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。張德倫先生，職工監(jiān)事，企業(yè)管理碩士學(xué)歷，中國(guó)籍。曾任職北京郵電大學(xué)副教授，華為技

31、術(shù)有限公司處長(zhǎng)，漢唐證券人力資源管理總部總經(jīng)理，海王生物人力資源總監(jiān)，華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問(wèn)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委組織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理、執(zhí)行董事，南方資本管理有限公司董事。蘇民先生，職工監(jiān)事，計(jì)算機(jī)碩士研究生，中國(guó)籍。曾任職安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師，華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、執(zhí)行董事。林斯彬先生，職工監(jiān)事，民商法專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師，上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員，銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主

32、管，民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部董事。3.2.3 公司高級(jí)管理人員張海波先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。楊小松先生，總裁，簡(jiǎn)歷同上。俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍。曾任職江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，江蘇國(guó)際招商公司部門經(jīng)理，江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理，江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。朱運(yùn)東先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍。曾任職財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳秘書，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司綜合管理部總經(jīng)理，南方基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品

33、開(kāi)發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場(chǎng)執(zhí)行官?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。?？舜ㄏ壬?，副總裁，EMBA工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副處級(jí)秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽(yáng)分公司總經(jīng)理、總裁助理，華泰聯(lián)合證券董事會(huì)秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)，南方資本管理有限公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會(huì)秘書、紀(jì)委書記。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職美國(guó)AXA Financial 公司投資部高級(jí)分析師，南方基金管理有限公司高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國(guó)社保及國(guó)際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國(guó)社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資

34、總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。史博先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師（CFA），中國(guó)籍。曾任職博時(shí)基金管理有限公司研究員、市場(chǎng)部總助，中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司股票部高級(jí)投資經(jīng)理，泰達(dá)宏利基金管理有限公司投資副總監(jiān)、研究總監(jiān)、首席策略分析師、基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)、總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權(quán)益）。鮑文革先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運(yùn)作保障

35、部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長(zhǎng)，南方資本管理有限公司董事。3.2.4 基金經(jīng)理羅文杰女士，美國(guó)南加州大學(xué)數(shù)學(xué)金融碩士、美國(guó)加州大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)碩士，具有中國(guó)基金從業(yè)資格。曾先后任職于美國(guó)Open Link Financial公司、摩根斯坦利公司，從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，曾任南方基金數(shù)量化投資部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任指數(shù)投資部兼數(shù)量化投資部總經(jīng)理；2013年5月至2015年6月，任南方策略基金經(jīng)理；2013年4月至今，任南方500基金經(jīng)理；2013年4月至今，任南方500ETF基金經(jīng)理；2013年5月至今，任南方300基金經(jīng)理；2013

36、年5月至今，任南方開(kāi)元滬深300ETF基金經(jīng)理；2014年10月至今，任500醫(yī)藥基金經(jīng)理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金經(jīng)理；2016年12月至今，任南方安享絕對(duì)收益、南方卓享絕對(duì)收益基金經(jīng)理；2017年7月至今，任恒生聯(lián)接基金經(jīng)理；2017年8月至今，任南方房地產(chǎn)聯(lián)接、南方房地產(chǎn)ETF基金經(jīng)理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金經(jīng)理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股聯(lián)接基金經(jīng)理。3.2.5 投資決策委員會(huì)成員副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總裁兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，首席投資官（專戶）兼權(quán)益專戶投資部總經(jīng)理蔣峰先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理茅煒

37、先生，交易管理部總經(jīng)理王珂女士，權(quán)益投資部總經(jīng)理張?jiān)壬?，指?shù)投資部兼數(shù)量化投資部總經(jīng)理羅文杰女士，現(xiàn)金投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，固定收益投資部總經(jīng)理李璇女士，固定收益專戶投資部總經(jīng)理喬羽夫先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生。3.2.6 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。3.3 基金管理人的職責(zé)（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

38、；（6）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。3.4 基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾1、基金管理人承諾遵守基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。2、基金管理人承諾不從事下列

39、行為：（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。3.5 基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投

40、資；（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。3.6 基金經(jīng)理承諾1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券

41、交易。3.7 基金管理人的內(nèi)部控制制度1、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；?/p>

42、管理制度包括內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。2、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。相互

43、制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)可行的措施來(lái)實(shí)行。成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。3、主要內(nèi)部控制制度（1）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度公司依據(jù)中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)

44、登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則、風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)類型的界定、風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等部分組成。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（3）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)

45、立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過(guò)這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)

46、部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。 4 基金托管人（一）基金托管人基本情況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)成立時(shí)間：1984年1月1日法定代表人：易會(huì)滿注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬(wàn)元聯(lián)系電話系人：郭明（二）主要人員情況截至2017年末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工230人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工

47、商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等

48、門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2017年末，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金815只。自2003 年以來(lái)，本行連續(xù)十四年獲得香港亞洲貨幣、英國(guó)全球托管人、香港財(cái)資、美國(guó)環(huán)球金融、內(nèi)地證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的54項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。（四）基金托管人的職責(zé)1、以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)

49、產(chǎn)托管事宜；3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；4、除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；6、按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；7、保守基金商

50、業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?1、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；12、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；13、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；14、依據(jù)基金管理人的指令或

51、有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；15、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；16、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；17、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；19、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；20、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追

52、償；21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；22、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。（五）、基金托管人的內(nèi)部控制制度中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來(lái)做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次順利通過(guò)評(píng)估組織內(nèi)部控制和

53、安全措施是否充分的最權(quán)威的SAS70（審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第70號(hào)）審閱后，2015年、2016年中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部均通過(guò)ISAE3402（原SAS70）審閱，迄今已第十次獲得無(wú)保留意見(jiàn)的控制及有效性報(bào)告，表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體

54、系；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則（1）合法性原

55、則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間

56、、時(shí)限及人員的例外。（6）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)

57、內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過(guò)進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。（4）經(jīng)營(yíng)控制。資產(chǎn)托管部通過(guò)制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開(kāi)展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過(guò)稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，