[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年期貨投資分析同步練習(xí)(第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范)

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年期貨投資分析同步練習(xí)(第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范)考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年期貨投資分析同步練習(xí)(第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范)1、【單選題】我國于（）年舉辦了首次期貨投資咨詢資格考試。1分A、1999B、2021C、2021D、2021答案：D;2、【單選題】期貨投資咨詢?nèi)藛T所從事的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不包括（）。1分A、設(shè)計(jì)套期保值方案B、制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案C、協(xié)助擬定期貨交易策略D、利用期貨市場為企業(yè)做宣傳答案：D;3、【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司必須經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可。1分A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、地方監(jiān)管機(jī)

2、構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、工商行政管理局答案：C;4、【單選題】國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員發(fā)揮著非常重要的作用，其中“提高市場有效性”指的是（）。1分A、可以為投資水平相對低下的投資者提供系統(tǒng)的專業(yè)投資咨詢服務(wù)，向各類投資者提供專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值和投資方案B、作為與投資者直接接觸的一線人員，承擔(dān)著培訓(xùn)工作。通過對員工和客戶的培訓(xùn)，提高市場的占有率C、通過深入調(diào)研與分析，可以有效地向市場提供公開信息，減少信息的不對稱，從而促進(jìn)強(qiáng)勢有效市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)，縮小現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格偏差D、以其敏銳的宏觀觀察力、微觀把握力和對商品的跟蹤研究，及時(shí)提出產(chǎn)業(yè)政策、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)控制的策略規(guī)劃，為政府決策、

3、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)參考和趨勢研判，促進(jìn)期貨市場經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮答案：C;5、【單選題】各國投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（）。1分A、專門組織的營利性團(tuán)體B、專門組織的非營利性團(tuán)體C、自發(fā)組織的營利性團(tuán)體D、自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體答案：D;6、【單選題】國際注冊投資分析師協(xié)會的發(fā)起者不包括（）。1分A、歐洲金融分析師協(xié)會B、亞洲證券分析師聯(lián)合會C、巴西投資分析師協(xié)會D、美國金融分析師聯(lián)盟答案：D;7、【單選題】通過CIIA考試的人員，如果有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域（）以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。1分A、1年B、2

4、年C、3年D、5年答案：C;8、【單選題】CFA協(xié)會是一家全球性的非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA協(xié)會的前身是（），它是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團(tuán)體。1分A、AIMRB、FAFC、ICFAD、ACIIA答案：A;9、【單選題】雖然至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內(nèi)的世界分析師協(xié)會或類似的統(tǒng)一組織，但是世界各地的分析師協(xié)會代表定期聚會，就分析師和分析師協(xié)會共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會議，這就是（）。1分A、各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會B、分析師國際大會C、國際合作會議D、分析師聯(lián)合會答案：A;10、【單選題】ICIA在1998年通過的對各國證券分析師協(xié)會

5、具有指導(dǎo)性的文件或意見是（）。1分A、證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范B、證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書C、國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)D、北京宣言答案：C;11、【單選題】職業(yè)道德是指（）。1分A、人們在履行本職工作中所應(yīng)遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則B、人們在履行本職工作中所確立的奮斗目標(biāo)C、人們在履行本職工作中所確立的價(jià)值觀D、人們在履行本職工作中所遵守的規(guī)章制度答案：A;12、【單選題】（）原則是指期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。1分A、遵紀(jì)守法B、謹(jǐn)慎客觀C、勤勉盡職D、公正公平答案：B;13、【單選題】證券分

6、析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議，這是證券投資分析師的（）。1分A、獨(dú)立誠信原則的內(nèi)涵之一B、勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一C、謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一D、公正公平原則的內(nèi)涵之一答案：C;14、【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。1分A、1B、2C、3D、4答案：A;15、【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本應(yīng)不低于人民幣（）。1分A、5000萬元B、8000萬元C、1億元D、2億元答案：B;16、【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合監(jiān)管要求。1分A、3個月B、6個

7、月C、9個月D、12個月答案：B;17、【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有（）年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。1分A、1B、2C、3D、4答案：C;18、【單選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有（）年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。1分A、1B、2C、3D、4答案：B;19、【單選題】期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。1分A、申請日前1個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B、申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C、申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、申請日前1年的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案：C;2

8、0、【單選題】中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。1分A、1B、2C、3D、4答案：B;21、【多選題】期貨分析師的主要職能有（）。1分A、運(yùn)用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對期貨投資的可行性進(jìn)行分析評判B、為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識，引導(dǎo)理性投資C、為企業(yè)的套期保值、采購定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，并在特殊或緊急情況下臨時(shí)提供下單操作服務(wù)D、為國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策

9、提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)；合理引導(dǎo)國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價(jià)權(quán),保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全答案：ABD22、【多選題】期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能包括（）。1分A、運(yùn)用各種有效信息，對期貨市場或期貨品種的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測B、為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧C、為期貨公司的機(jī)構(gòu)客戶在收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)D、為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)答案：ABD23、【多選題】根據(jù)國際期貨市場常見業(yè)務(wù)形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可分為（）。1分A、面向公眾開展的B、為簽訂了投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的C、為政府公開業(yè)務(wù)操作提供的

10、D、為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的答案：ABD24、【多選題】國際期貨市場常見的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為（）。1分A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B、信息服務(wù)C、CTA業(yè)務(wù)D、CP0業(yè)務(wù)答案：ABCD25、【多選題】目前國內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。1分A、風(fēng)險(xiǎn)管理顧問業(yè)務(wù)B、期貨研究分析業(yè)務(wù)C、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)答案：ABCD26、【多選題】一般地講，投資分析師自律性組織的特點(diǎn)有（）。1分A、基本上不以營利為目的B、屬于非自發(fā)性的組織C、會員可以是個人會員,也可以是由公司構(gòu)成的法人會員D、會員享受組織提供的方便和服務(wù)答案：ACD27、【

11、多選題】投資分析師自律性組織的功能主要包括（）。1分A、為會員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證主要通過專門的考試確認(rèn)B、對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理C、定期或不定期對分析師進(jìn)行培訓(xùn)，組織研討會，為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持D、獲得事業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具備的最低經(jīng)營收入答案：ABC28、【多選題】ACIIA的主要宗旨是（）。1分A、建立國際性的職稱評估計(jì)劃B、管理各國證券分析師自律組織C、推出投資分析師國際水平考試D、頒發(fā)注冊國際投資分析師資格證答案：ACD29、【多選題】ACIIA會員包括（）。1分A、中國B、中國香港C、美國D、英國答案：ABD30、【多選題】下列關(guān)于注冊國際投資分析師考試的說法正確的

12、是（）。1分A、是由國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級國際認(rèn)證資格考試B、通過CIIA考試的人員，只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號C、CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成D、國際通用知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識與技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的答案：ACD31、【多選題】CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及（）。1分A、經(jīng)濟(jì)學(xué)B、股票定價(jià)與分析C、財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析D、金融衍生工具定價(jià)和分析答案：AB

13、CD32、【多選題】CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于（）月份。1分A、3B、5C、9D、10答案：AC33、【多選題】CIIA考試中由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒抑R包括（）。1分A、法規(guī)B、倫理或行業(yè)準(zhǔn)則C、市場結(jié)構(gòu)D、會計(jì)制度答案：ABD34、【多選題】AIMR由原來的（）于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。1分A、金融分析師聯(lián)盟B、特許金融分析師學(xué)院C、歐洲證券分析師公會D、亞洲證券分析師聯(lián)合會答案：AB35、【多選題】ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。其中，聯(lián)盟會員有（）。1分A、歐洲金融分析師協(xié)會聯(lián)合會B、亞洲證券分析師聯(lián)合會C、投資管理與研究協(xié)會

14、D、特許金融分析師協(xié)會答案：AB36、【多選題】獲得CFA證書需要通過三級考試，其中CFA一級要求掌握（）。1分A、財(cái)務(wù)分析B、宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)C、數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論D、運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具答案：ABC37、【多選題】關(guān)于ICIA，下列說法正確的有（）。1分A、至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內(nèi)的世界分析師協(xié)會或類似的統(tǒng)一組織B、世界各地的分析師協(xié)會代表定期聚會，就分析師和分析師協(xié)會共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會議，這就是各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會C、每年兩次在世界各地召開分析師國際大會時(shí)，ICIA會議同時(shí)召開D、1998年，協(xié)議會通過了國際

15、倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，這是一個具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會重新認(rèn)識自己職業(yè)行為倫理時(shí)的參考答案：AC38、【多選題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)從總體上對投資分析師提出了（）的基本要求。1分A、誠實(shí)、正直、公平B、努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力C、掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則D、以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員，以及其他投資分析師答案：ABCD39、【多選題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（）。

16、1分A、公平對待已有客戶和潛在客戶原則B、信托責(zé)任原則C、獨(dú)立性和客觀性原則D、謹(jǐn)慎客觀原則答案：ABC40、【多選題】下列說法正確的是（）。1分A、投資分析師應(yīng)優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)大戶的交易權(quán)B、必要時(shí)投資分析師可審慎作出關(guān)于投資回報(bào)方面的保證，但不得擔(dān)保C、投資分析師在進(jìn)行投資推薦時(shí)應(yīng)向客戶提示期貨風(fēng)險(xiǎn)D、如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性答案：CD1、【多選題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)總體上對投資分析師提出的基本要求包括（）。1分A、誠實(shí)、正直、公平B、以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行

17、各種行為C、堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性D、努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度答案：ABD2、【多選題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（）。1分A、在作出投資建議和操作時(shí)應(yīng)注意適宜性B、合理的分析和表述C、信息披露D、對客戶機(jī)密、資金及期貨持倉信息的保密性答案：ABCD3、【多選題】職業(yè)道德主要通過（），增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。1分A、協(xié)調(diào)企業(yè)職工間的關(guān)系B、調(diào)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)與職工的關(guān)系C、協(xié)調(diào)職工與企業(yè)的關(guān)系D、調(diào)節(jié)企業(yè)與市場的關(guān)系答案：ABC4、【多選題】關(guān)于誠實(shí)守信的說法，正確的是（）。1分A、誠實(shí)守信是市場經(jīng)濟(jì)法則B、誠實(shí)守信

18、是企業(yè)的無形資產(chǎn)C、誠實(shí)守信是為人之本D、奉行誠實(shí)守信的原則在市場經(jīng)濟(jì)中必定難以立足答案：ABC5、【多選題】根據(jù)（），期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。1分A、獨(dú)立誠信原則B、謹(jǐn)慎客觀原則C、勤勉盡職原則D、公開、公平、公正原則答案：AD6、【多選題】期貨投資咨詢?nèi)藛T禁止行為包括（）。1分A、接受他人委托從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失C、向委托人承諾證券投資收

19、益D、依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告答案：ABCD7、【多選題】期貨投資咨詢?nèi)藛T的基本執(zhí)業(yè)行為原則包括（）。1分A、謹(jǐn)慎客觀B、獨(dú)立誠信C、勤勉盡職D、公開、公正、公平答案：ABCD8、【多選題】下面關(guān)于期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（）。1分A、不應(yīng)當(dāng)作出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)少講，或等客戶開了戶后再說不遲B、不得以維護(hù)客戶利益為理由作出有損社會公眾利益的行為C、在遇到客戶利益與自身利益相沖突時(shí)，應(yīng)告知客戶，讓其回避D、不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些

20、信息進(jìn)行交易答案：ACD9、【多選題】期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括的規(guī)定有（）。1分A、必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)B、可以兼任期貨居間人C、對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進(jìn)行期貨交易D、應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)答案：ACD10、【多選題】期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料（）。1分A、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件B、加蓋公司公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C、申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明答案：ABCD11、

21、【多選題】證券、期貨期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。1分A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱B、注明個人真實(shí)姓名C、注明聯(lián)系電話D、對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明答案：ABD12、【多選題】中國期貨業(yè)協(xié)會通過簽訂并執(zhí)行（），開展期貨投資咨詢?nèi)藛T的后續(xù)教育和考核，來有效提高期貨投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)水平。1分A、行業(yè)公德性認(rèn)知B、行業(yè)自律性公約C、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D、執(zhí)業(yè)道德規(guī)范答案：BCD13、【多選題】（）的規(guī)定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的場合。1分A、誠信原則B、隔離制度C、勤勉盡責(zé)D、民事責(zé)任答案：ABD14、【多選題】公開、

22、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業(yè)人員不得（）。1分A、提出違背社會公眾利益的建議和結(jié)論B、利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益C、故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議D、篡改有關(guān)信息資料答案：ABC15、【多選題】以下關(guān)于期貨投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是（）。1分A、可以以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)，也可以以長期使用的筆名執(zhí)業(yè)B、可以依據(jù)執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密撰寫分析報(bào)告，但不得據(jù)以直接建議客戶或其他投資者買賣證券C、應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出

23、現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄ZD、在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個人饋贈的貴重財(cái)物答案：AB16、【判斷題】在歐美、亞洲等期貨市場發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，期貨投資咨詢?nèi)藛T一般是指所有參與期貨投資分析決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。（）1分答案：正確17、【判斷題】在我國，期貨投資咨詢?nèi)藛T就是指的期貨分析師。（）1分答案：錯誤18、【判斷題】獲得CFA證書需要通過二級考試。（）1分答案：錯誤19、【判斷題】國際上，期貨分析師自律組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）1分答案：正確20、【判斷題】國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)于2021年6月在美國注冊成立。（

24、）1分答案：錯誤21、【判斷題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)是一個具有強(qiáng)制性的約束協(xié)議。（）1分答案：錯誤22、【判斷題】投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。（）1分答案：錯誤23、【判斷題】期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法自2021年6月1日起施行。（）1分答案：錯誤24、【判斷題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派駐機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）1分答案：錯誤25、【判斷題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，不一定要先參加期貨從業(yè)資格考試。（）1分答案：錯誤26、【判斷題】

25、中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）1分答案：錯誤27、【判斷題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員和取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員最近1年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（）1分答案：錯誤28、【判斷題】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。（）1分答案：錯誤29、【判斷題】期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)對市場行情作出確定性判斷；應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。（）1分答案：錯誤30、【判斷題】期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料及公開或未公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。（）1分答案：錯誤31、【判斷題】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司或個人名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。（）1分答案：錯誤32、【判斷題】凡是取得期貨投資咨詢