2012.6月證券考試幫考網(wǎng)買的基礎(chǔ)試卷二

1、基礎(chǔ)試卷二一 單選(1)為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金渠道是（ ）的基本功能。A證券流通市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)D同業(yè)拆借市場(chǎng)(2)已完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（）。A國(guó)家持股B國(guó)有法人股C境內(nèi)上市外資股D內(nèi)部職工股(3)對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C公司虧損風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)(4)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱為（）。A被動(dòng)型基金B(yǎng)主動(dòng)型基金C特定指數(shù)基金DETF(5)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比B與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比C與基金規(guī)模成反比，與

2、風(fēng)險(xiǎn)大小成反比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比(6)我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（ ）。A對(duì)其股票交易做特別處理B終止其股票上市交易C暫停其股票上市交易D對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示(7)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的中長(zhǎng)期金融債券的最短期限為（）。A5年B10年C8年D12年(8)中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是（ ）。A無(wú)擔(dān)保ADRB一級(jí)ADRC二級(jí)ADRD三級(jí)ADR(9)2000000股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。A期值理論B票面價(jià)值C現(xiàn)值理論D清算價(jià)值(10)目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（

3、）方式。A全額結(jié)算B凈額結(jié)算C逐筆結(jié)算D全員結(jié)算(11)我國(guó)證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。A臨時(shí)停市B永久停市C終止其股票上市交易D罰款(12)在我國(guó)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)主要由（）承擔(dān)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司(13)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A3，5B1，3C2，6D3，4(14)以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A已完成股權(quán)分置改革的公司，有限售條件股份包括國(guó)家持股、國(guó)有法人持股、其他內(nèi)資持股和外資持股B

4、已完成股權(quán)分置改革的公司，無(wú)限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股C未完成股權(quán)分置改革的公司，未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、人民幣普通股和優(yōu)先股D未完成股權(quán)分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外資股(15)樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是（）。A深證新指數(shù)B中小企業(yè)板指數(shù)C深證100指數(shù)D深證A股指數(shù)(16)如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A債券的平均收益率較高B股票的平均收益率較高C大體保持相對(duì)穩(wěn)定D不確定(17)封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)將清產(chǎn)核資后的基

5、金（）按投資者出資比例進(jìn)行公正合理的分配。A總資產(chǎn)B總資本C凈資本D凈資產(chǎn)(18)世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B費(fèi)城證券交易所C芝加哥證券交易所D紐約證券交易所(19)普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的（）。A紅利B股息C收益D剩余財(cái)產(chǎn)(20)我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A證券公司B基金公司C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)(21)我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（ ）。A公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定B公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十C上市公司收購(gòu)的有關(guān)方

6、案D公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化(22)中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A客戶B證券公司C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)(23)股票是一種有價(jià)證券，它是（ ）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A有限公司B合伙企業(yè)C股份有限公司D注冊(cè)公司(24)看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ）。A上漲B下跌C不變D難以判斷(25)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A銷售收入B產(chǎn)品價(jià)格C利潤(rùn)和股息D資產(chǎn)總額(26)中央銀行參與證券投資的目的主要是為了影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行（）。A微觀調(diào)控B宏觀調(diào)控C中觀調(diào)控D戰(zhàn)略調(diào)

7、控(27)中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A存款準(zhǔn)備金制度B發(fā)行國(guó)債C調(diào)節(jié)稅率D國(guó)家預(yù)算(28)以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是（）。A簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)B幾何算術(shù)平均數(shù)C加權(quán)股價(jià)平均數(shù)D修正股價(jià)平均數(shù)(29)上市開放式基金的英文簡(jiǎn)稱是（）。AETFBLOFCTIPSDSKJ(30)股票的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A必要收益率B實(shí)際收益率C市場(chǎng)利率D名義利率(31)債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為（）。A債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升B如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系，其差異反映了

8、二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別C單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異D宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的(32)下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股價(jià)指數(shù)有（ ）。A深證綜合指數(shù)B上證180指數(shù)C深圳成分股指數(shù)D上證綜合指數(shù)(33)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（ ）。A1059元和11.50元B1150元和10.59元C105元和11.59元D1159元和10.59元(34)客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶

9、交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A2B3C5D10(35)若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱（）。A投機(jī)B多頭套期保值C空頭套期保值D套利(36)我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%B每年不得少于兩次C每年不得少于一次D每年不得少于三次(37)在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。A1天B2天C91天D365天(38)基金份額凈值是指（）。A某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值B資產(chǎn)總值扣除負(fù)債C基金所擁有的各類證券的總值D基金的虛擬價(jià)值(39)日

10、經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（ ）編制和公布的。A日本經(jīng)濟(jì)新聞社B道-瓊斯公司C日本大藏省D東京證券交易所(40)下列有關(guān)金融期貨的表述正確的是（）。A與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同B與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對(duì)象不同C按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型D與商品期貨一樣，具有限倉(cāng)制度(41)我國(guó)證券法規(guī)定，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A5%B10%C30%D50%(42)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A12B24C36D6(43)以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A我國(guó)的混合資本債券

11、是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B混合資本債券的期限在10年以上C混合資本債券的清償順序在股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后D混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回(44)由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(45)為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)(46)債券是實(shí)際運(yùn)用的（）的證書。A真實(shí)資本B虛擬資本C實(shí)際資產(chǎn)D真實(shí)資產(chǎn)(47)以下關(guān)于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A是指具有

12、法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)C需由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)(48)從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（）。A收益減少的效應(yīng)B收益增長(zhǎng)的效應(yīng)C利潤(rùn)增加的效應(yīng)D成本降低的效應(yīng)(49)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。A股本總數(shù)B市場(chǎng)成交量C成交金額D市場(chǎng)價(jià)值(50)股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的（

13、）。A股本B盈余公積C資本公積D未分配利潤(rùn)(51)購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利，稱之為（）。A金融期權(quán)B金融期貨C金融遠(yuǎn)期合約D金融互換(52)為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國(guó)債是（ ）。A國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B基本建設(shè)債券C特別國(guó)債D長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債(53)我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A1億元B5000萬(wàn)元C5億元D3億元(54)根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于

14、（）。A內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪B提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C欺詐發(fā)行股票、債券罪D編造并傳播影響證券交易虛假信息罪(55)對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A備案B注冊(cè)C核準(zhǔn)D審批(56)證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本B變更公司總經(jīng)理C變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D變更公司章程中的重要條款(57)關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是（）。A流動(dòng)性B安全性C無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性D穩(wěn)定性(58)公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A利率風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(59)公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上

15、應(yīng)當(dāng)由全體（）一致同意提出。A董事會(huì)成員B監(jiān)事會(huì)成員C非流通股股東D流通股股東(60)美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣（）開始的。A鐵路債券B運(yùn)輸股票C政府債券D礦山股票二 多選(61)固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。A國(guó)債B公司債券C企業(yè)債券D分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券(62)股票的賬面價(jià)值又稱（）。A股票凈值B每股凈資產(chǎn)C每股總資產(chǎn)D每股收益(63)有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括（）。A國(guó)家持股B國(guó)有法人持股C其他內(nèi)資持股D外資持股(64)創(chuàng)業(yè)板上市公司對(duì)重大事件履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)按照規(guī)定持續(xù)披露進(jìn)展情況的有（）。

16、A已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，應(yīng)及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決情況B董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)及時(shí)披露決議情況C已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜D對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況(65)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有（）。A外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易B外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員C允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外

17、資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%D加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3(66)按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A歐式期權(quán)B互換期權(quán)C美式期權(quán)D修正的美式期權(quán)(67)下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。A基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債B基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額基金負(fù)債C基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值基金總份額(68)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)方面有（）。A提高資本利得稅，股價(jià)上升B降低稅率，企業(yè)稅后利潤(rùn)和股息增加，股價(jià)上升C降低印花稅，股價(jià)上升D通過擴(kuò)大財(cái)政赤

18、字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加企業(yè)盈利水平，股價(jià)上升(69)從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A有價(jià)證券B貨幣證券C虛擬資本D權(quán)益資本(70)政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ）。A為了某種特殊政策B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D戰(zhàn)爭(zhēng)期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支(71)流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（ ）等特點(diǎn)。A自由轉(zhuǎn)讓B主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金C轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求D自由認(rèn)購(gòu)(72)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A交易對(duì)象B交易目的C交易價(jià)格的含義D交易方式(73)指數(shù)基金特別適于社保基金投資是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A

19、收益率穩(wěn)定B風(fēng)險(xiǎn)小C投資分散D流動(dòng)性高(74)我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元。A證券經(jīng)紀(jì)B證券投資咨詢和證券交易C證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D證券承銷與保薦(75)有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括（）等。A附有贖回選擇權(quán)條款的債券B附有出售選擇權(quán)條款的債券C附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D附有交換條款的債券(76)根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（ ）等類別。A應(yīng)收賬款證券化B未來(lái)收益證券化C信貸資產(chǎn)證券化D不動(dòng)產(chǎn)證券化(77)債券的再投資收益最主要受（）變化的影響。A國(guó)家政策B債券的償還期限C市場(chǎng)利率D息票收入(78)期貨價(jià)格具有（）的特點(diǎn)，能

20、夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。A權(quán)威性B連續(xù)性C預(yù)期性D穩(wěn)定性(79)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)（ ）的主管部門。A期貨市場(chǎng)B證券市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D外匯市場(chǎng)(80)在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A財(cái)政部B國(guó)務(wù)院C中央政府D地方政府(81)作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ）。A籌資成本相同B都是直接融資的手段C都是間接融資的手段D都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段(82)發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。A送股、配股B增發(fā)C分立、合并D拆細(xì)(83)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。A依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行

21、使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施D依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督(84)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影響的主要特點(diǎn)是（ ）。A干擾程度深B波及范圍廣C作用機(jī)制復(fù)雜D對(duì)股價(jià)短期影響大(85)下列說(shuō)法符合我國(guó)證券法的有（ ）。A證券公司可以以個(gè)人名義開展自營(yíng)業(yè)務(wù)B證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開C嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金D客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理(86)證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易，并要求上市公司立

22、即公布有關(guān)信息的情形有（）。A該公司股票發(fā)生異常波動(dòng)B有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D上市公司股票漲到10%(87)可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）等。A標(biāo)的B有效期限和轉(zhuǎn)換期限C票面利率或股息率D行權(quán)比例(88)投資者投資于債券的收益來(lái)自（）。A資本利得B再投資收益C利息收益D公積金轉(zhuǎn)增收益(89)我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權(quán)力包括（）等。A根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易形式?jīng)Q定權(quán)D監(jiān)管新股的發(fā)行(90)我國(guó)的商業(yè)銀行債券

23、包括（）。A商業(yè)銀行金融債券B商業(yè)銀行次級(jí)債券C混合資本債券D政策性金融債券(91)關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說(shuō)法中正確的是（）。A中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)B該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及企業(yè)債C付息方式為固定利息付息和一次還本付息D該指數(shù)采用加權(quán)平均綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算(92)基金公開披露基金信息，不得有的行為是（）。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(93)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有

24、（）。A上市公司債券B封閉式基金C權(quán)證D普通開放式基金(94)我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括( )。A事前監(jiān)管B事前預(yù)防C事后處理D事后控制(95)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。A基金份額交易方式不同B基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同C投資策略不同D基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同(96)以下關(guān)于普通股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說(shuō)法正確的有（）。A股東最首要的權(quán)利是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股份請(qǐng)求時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)D股東大會(huì)一般每年定期召開二次(97)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定

25、，基金管理人不得有下列行為（）。A將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資B不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(98)我國(guó)證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）等。A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C非法獲得內(nèi)幕信息的人D持有公司百分之五以上股份的股東(99)關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）。A股票反映的是所有權(quán)關(guān)系B公司型基金反映的是信托關(guān)系C契約型基金反映的是信托關(guān)系D債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系(10

26、0)我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ）。A公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損三 判斷(101)基金托管人是基金投資收益的受益人。A正確B錯(cuò)誤(102)基金資產(chǎn)凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A正確B錯(cuò)誤(103)我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。A正確B錯(cuò)誤(104)上市公司配股價(jià)格通常低于市場(chǎng)價(jià)格，而增發(fā)價(jià)格通常高于市場(chǎng)價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤(105)貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定

27、規(guī)定：對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。A正確B錯(cuò)誤(106)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用我國(guó)證券法。A正確B錯(cuò)誤(107)實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。A正確B錯(cuò)誤(108)百慕大期權(quán)又稱為大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。A正確B錯(cuò)誤(109)一般說(shuō)來(lái)，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤(110)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A正確B錯(cuò)

28、誤(111)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A正確B錯(cuò)誤(112)金融期貨合約是指交易雙方約定在將來(lái)某日以該日收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。A正確B錯(cuò)誤(113)金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。A正確B錯(cuò)誤(114)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。A正確B錯(cuò)誤(115)托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A正確B錯(cuò)誤(116)中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。A正確B錯(cuò)誤(117)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使

29、的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。A正確B錯(cuò)誤(118)股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度和政策。A正確B錯(cuò)誤(119)平衡型基金的優(yōu)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大。A正確B錯(cuò)誤(120)政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。A正確B錯(cuò)誤(121)我國(guó)混合資本債券的期限為10年以上。A正確B錯(cuò)誤(122)我國(guó)的證券投資基金可投資于股票、債券、其他基金份額等。A正確B錯(cuò)誤(123)目前中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)地方證券管理部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。A正確B錯(cuò)誤(124)社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市

30、流通的股份。A正確B錯(cuò)誤(125)尚未公開的公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。A正確B錯(cuò)誤(126)依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。A正確B錯(cuò)誤(127)我國(guó)規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開展融資融券業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤(128)證券投資基金是通過發(fā)行基金份額募集資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的集合投資方式。A正確B錯(cuò)誤(129)普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤(130)金融機(jī)構(gòu)辦理的單筆交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢信息中心報(bào)告。累計(jì)交易超出規(guī)定金額的不需要報(bào)告。A正確B錯(cuò)誤(131)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。A正確B錯(cuò)誤(132)從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來(lái)籌集。A正確B錯(cuò)誤(133)封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A正確B錯(cuò)誤(134)從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。A正確B錯(cuò)誤(135)加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體