期貨法律法規(guī)單選2

1、單項(xiàng)選擇題 1. 題干 :我國(guó)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）起施行。 A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 9 月 1 日 C:2003 年 10 月 1 日 D:2004 年 1 月 1 日 參考答案 A 2. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是 （ ）。 A：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B：學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表 D: 人事部門的鑒定材料 參考答案 D 3. 題干 :中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有 （ ）。 A: 錄音記錄 B: 錄像記錄 C:

2、書(shū)面記錄 D: 五人以上參與 參考答案 C 4. 題干 :持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃， 須報(bào)（ ）備案。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 上級(jí)主管部門 C:期貨交易所 D: 國(guó)務(wù)院 參考答案 A 5. 題干 :每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。 A: 國(guó)務(wù)院 B: 上級(jí)主管部門 C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D: 國(guó)家外匯管理局 參考答案 D 6. 題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn) 函的部門是（ ）。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:國(guó)家商務(wù)部 C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)

3、帳戶的銀行 D: 國(guó)家外匯管理局 參考答案 D 7. 題干 :投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者 證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。 A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司 B: 投資者 C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同 D: 期貨交易所 參考答案 B 8. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證 券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 A:3 B:2 C:5 D:1 參考答案 B 9. 題干 :期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn) 其既定的工作目標(biāo)，防范

4、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、 措施和方法的總稱。 A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C:內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式 參考答案 A 10. 題干 :根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則 ，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的 設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。 A: 相互制約 B: 相對(duì)獨(dú)立 C: 齊全完備 D: 分工負(fù)責(zé) 參考答案 B 11. 題干 :期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D: 期貨交易所 參考答案 A 12. 題

5、干 :（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 期貨高管人員任職資格管理辦法 B：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C：期貨從業(yè)人員行為規(guī)范 D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 參考答案 B 13. 題干 :審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。 A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C:客戶實(shí)際交納的保證金 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例 參考答案 A 14. 題干 :期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，由（）進(jìn) 行處理。 A: 所在地期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C:所在機(jī)構(gòu) D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu) 參考答案 C 15. 題干 :期

6、貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的， 由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主 要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。 A: 百分之六十 B :百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 參考答案 A 16. 題干 :我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)， 每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情 況的季度和年度工作報(bào)告。 A:5；10 B:10；20 C:15；30 D:7；14 參考答案 C 17. 題干 :期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C:本交易所理事會(huì) D:中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案D 18. 題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（） 審批。 A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨交易所 C:中國(guó)證監(jiān)會(huì) D:期貨交易所會(huì)員大會(huì) 參考答案B 19. 題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）。 A:非盈利企業(yè)法人