環(huán)境管理體系文件之風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序(20210318185242)

1、精品文檔環(huán)境管理體系文件之風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序 一、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序1、目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng) 險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施 和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于在公司管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：a）產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制、工藝改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇；b）供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）制造與檢驗(yàn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；d）廠房設(shè)施、設(shè)備和工裝、模具、夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；e）不符合的處置

2、及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；f）持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。3術(shù)語(yǔ)和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事 件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程 度。3.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的 變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件， 保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。 風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)， 我們所要規(guī)避的

3、是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)?成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率， 這主要是采取事先控制措施； 二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5 風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下， 若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn) 行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依 據(jù)。3.6 風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于 那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn) , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.8 外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素

4、導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需 求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.9 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施， 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度 x 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。4、職責(zé)4.1 最高管理者負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要 的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的 評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。4.2 質(zhì)量部負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按 本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審， 落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)

5、落實(shí)措施的有效性，并編寫 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施表，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。4.3 各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的 措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。5、工作內(nèi)容與要求5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃5.1.1 為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將 評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施表；5.1.2 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng) 險(xiǎn)的車間、 生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別， 風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限

6、于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a）環(huán)境因素可能產(chǎn)生與有害環(huán)境影響、 有益環(huán)境影響和其他對(duì)公司的 影響有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。 危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)， 可將 確定與環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇作為重要性評(píng)價(jià)的一部 分，也可單獨(dú)確定。b）合規(guī)義務(wù)可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇， 例如：未履行合規(guī)義務(wù)可損害公司 的聲譽(yù)或?qū)е略V訟；或更多地履行合規(guī)義務(wù)，能夠提升公司的聲譽(yù)。c）公司也可能存在與其他問題有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括環(huán)境狀況，或相關(guān)方的需求和期望， 這些都可能影響組織實(shí)現(xiàn)其管理體系預(yù)期結(jié)果 的能力。例如：由于員工文化或語(yǔ)言的障礙， 未能理解當(dāng)?shù)氐墓ぷ鞒绦蚨鴮?dǎo)致的 環(huán)境泄漏；因氣候變化而導(dǎo)致的可影響組織的建筑物

7、或場(chǎng)地洪澇的增強(qiáng)；由于經(jīng)濟(jì)約束導(dǎo)致缺乏可獲得的資源來(lái)保持一個(gè)有效的環(huán)境管 理體系；通過(guò)政府財(cái)政資助引進(jìn)新技術(shù)，可能改善空氣質(zhì)量；旱季缺水可能影響組織排放控制設(shè)備的運(yùn)行能力。 緊急情況是非預(yù)期的或突發(fā)的事件，需要緊急采取特殊應(yīng)對(duì)能 力、資源或過(guò)程加以預(yù)防或減輕其實(shí)際或潛在的后果。 緊急情況可能 導(dǎo)致有害環(huán)境影響或?qū)M織造成其他影響。 組織在確定潛在的緊急情 況（例如：火災(zāi)、化學(xué)品溢出、惡劣天氣）時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下內(nèi)容： 現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)物品（例如：易燃液體、壓縮氣體、化學(xué)藥品等）的性 質(zhì)； 緊急情況最有可能的類型和規(guī)模；附近設(shè)施（例如：工廠、道路）的潛在緊急情況。5.2 建立風(fēng)險(xiǎn) /機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.2.1

8、 建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組5.2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的， 在 此之前應(yīng)建立一個(gè) “風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組” ，最高管理者應(yīng)通過(guò)授權(quán)， 賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b）制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c）編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。5.2.1.2 在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，最高管理者應(yīng)指派一名人員 作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控 制，并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)：a）策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編

9、制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì) 措施表；b）組織跟進(jìn)、實(shí)施檢查風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施表，并匯 報(bào)。5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求 為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員， 其人員資質(zhì)符合要求， 能 夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施， 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a) 熟悉其所在部門的所有流程；b) 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c) 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.3 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、 應(yīng)對(duì)措施表， 指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受 性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)

10、、應(yīng)對(duì)措施表時(shí)，應(yīng)包含但 不限于以下內(nèi)容：a) 計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的醫(yī)療器械和壽命周期階段；b) 職責(zé)和權(quán)限的分配；c) 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；d) 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；e) 驗(yàn)證活動(dòng)；f) 有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)， 其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù) 本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)， 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措 施。541風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則541.1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì) 潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量

11、化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響 以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c）財(cái)產(chǎn)損失的多少；d）是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e）對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害 層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施， 以達(dá)到減少或部分消 除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。541.2為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行 區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a）非常嚴(yán)重；b）嚴(yán)重；c）較嚴(yán)重；d） 一般；e）輕微 下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化， 在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)

12、重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：重程描述重等法律法規(guī)、產(chǎn)品及其人身傷害財(cái)產(chǎn)損失停工/停產(chǎn)企業(yè)形象度他要求（萬(wàn)元）級(jí)非常重違反法律 法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國(guó) 際、國(guó) 內(nèi)影響5重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停 工療養(yǎng)，且停 工時(shí)間3個(gè) 月5W財(cái)產(chǎn)損失v 10需較長(zhǎng) 時(shí)間調(diào) 整后才 可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停 工療養(yǎng)，且停 工時(shí)間v 3個(gè) 月0.5 財(cái)產(chǎn)損失v 5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財(cái)產(chǎn)損失v 0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒有停工不影響1嚴(yán)重

13、度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)， 應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。 根據(jù) 上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的 評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施表中。542風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率， 為便于識(shí)別和定義，將風(fēng) 險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a）極少發(fā)生；b）很少發(fā)生；c）偶爾發(fā)生;d）有時(shí)發(fā)生；e）經(jīng)常發(fā)生； 通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng) 價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極

14、少發(fā)生發(fā)生概率w 0.001%1很少發(fā)生0.001%v發(fā)生概率w 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%v發(fā)生概率w 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率w 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部 分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度 進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后， 將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施表中。543風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確 定是否對(duì)

15、風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25咼風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根

16、據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選， 當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采 取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措 施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影 響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施

17、的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn) 分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì) 措施表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估， 根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a) 風(fēng)險(xiǎn)接受；b) 風(fēng)險(xiǎn)降低；c) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)， 在無(wú)法消除或暫無(wú)有 效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失 時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。 風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造

18、成損 失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)， 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方 法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c) 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5.5.2 風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí) 施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)， 可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c) 按本文件要

19、求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.5.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件， 保護(hù) 目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)， 我們所要 規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率， 這主要是采取事先控制措施； 二是要降低損失程度， 這主要包括事先 控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.5.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有 效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施或者降低風(fēng)險(xiǎn)， 以減 少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措 施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b) 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c) 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的