基金銷(xiāo)售牌照申請(qǐng)流程

1、基金銷(xiāo)售牌照申請(qǐng)條件和流程公募基金銷(xiāo)售資格我國(guó)證券投資基金銷(xiāo)售市場(chǎng)已經(jīng)形成以商業(yè)銀行銷(xiāo)售為主，基金管理公司、證券公司、期 貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售為輔的多渠道銷(xiāo)售模式。以下資格 申請(qǐng)流程、申請(qǐng)材料接收部門(mén)及申請(qǐng)材料清單，適用于所有基金銷(xiāo)售申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、 券商、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。至于各類申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的申 請(qǐng)條件請(qǐng)見(jiàn)下文分別介紹。資格申請(qǐng)流程擬申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，登錄證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)入“在線辦事-基金公司數(shù)據(jù)報(bào)送”欄目申請(qǐng)材料在線填報(bào)，獲取賬號(hào)密碼方式見(jiàn)證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)流程圖，在 線填報(bào)完成后進(jìn)行提交并在線打

2、印書(shū)面材料，打印的書(shū)面材料加蓋公章后連同附件一并報(bào)送申 請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)所在地證監(jiān)派出機(jī)構(gòu)行政許可受理部門(mén)。申請(qǐng)材料接收部門(mén)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政許可受理部門(mén)。申請(qǐng)材料清單證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表及其表內(nèi)列明的相應(yīng)附件。（電子報(bào)送+書(shū)面正本材料1份提交）主要法規(guī)依據(jù)證券投資基金法（2015修正）、證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-3-15）、關(guān)于實(shí)施 的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201319號(hào)）上述內(nèi)容適用于下文各代銷(xiāo)情形。一、基金管理人直銷(xiāo)基金管理公司&證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他具備基金管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)根據(jù)證券投資基金法，公募基金管理人包括兩類，一類是基金管理公司，另

3、一類是證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，這就為后來(lái)的放寬公募基金管理人準(zhǔn)入資格，拓寬準(zhǔn)入主體埋下伏筆， 之后商業(yè)銀行、券商及其子公司、私募機(jī)構(gòu)等均可以依照國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)有關(guān)主要股東條件的 規(guī)定，申請(qǐng)公募基金管理人資格或受讓公募基金管理公司股權(quán)?；鸸芾砉緱l件基金法第十三條，設(shè)立管理公募基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）章程；（二）注冊(cè)資本：不低于人民幣一億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）主要股東：應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年 沒(méi)有違法記錄；（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（五）董監(jiān)高具備相應(yīng)的任職條件；（六）有符

4、合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)控制度。基金管理公司審批流程基金法第十四條第一款，證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照基金法第十三條規(guī) 定的條件審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定并通知申請(qǐng)人?！咀C監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理公司/業(yè)務(wù)資格的股東條件】二、商業(yè)銀行代銷(xiāo)基金：1、主要法規(guī)依據(jù)證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-3-15）2、銀行代銷(xiāo)基金準(zhǔn)入條件資本充足率要求資本充足率符合銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定（銀行須出具承諾函）人員要求（負(fù)責(zé)人資格及從業(yè)人員人數(shù)）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金

5、從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資 格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人 員不少于20人。近三年未受處罰及涉訴要求最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰（銀行須出具承諾函）值得注意的是，浙江網(wǎng)商銀行于2015年11月獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金銷(xiāo)售資格，成為首家民營(yíng)銀行參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。3、已

6、獲代銷(xiāo)基金的銀行名單（截至2016年1月共122家）證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法規(guī)定條件1、第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；（三）有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì) 對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證 券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技

7、術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的 有關(guān)要求；（六）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制 度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度;（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2、第十條：商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng) 當(dāng)具備下列條件：（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

8、；（三）最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰；1/2，20（四）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的 負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù) 責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（五）國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于 30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于 人。3、第一條：證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng) 當(dāng)具備下列條件：

9、（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（三）最近3年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù) 責(zé)人

10、均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。4、第十二條：期貨公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng) 當(dāng)具備下列條件：（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（三）最近3年沒(méi)有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金

11、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù) 責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。5、第十三條：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司。保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）注冊(cè)資本不低于5億元人民幣；（三）償付能力充足率符合國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)

12、調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事 項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù) 責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外, 還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)

13、務(wù)的部門(mén)；（二）注冊(cè)資本不低于 5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)， 并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事 項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他

14、金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù) 責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。6、第十四條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件 外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；（四）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) 3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;（五）最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為;（六）沒(méi)有因違

15、法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年內(nèi)沒(méi)有受 到重大行政處罰或者刑事處罰;（七）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項(xiàng);（八）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè) 務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé) 人均已取得基金從業(yè)資格；（九）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。7、第十五條：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售，其申請(qǐng)基金 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

16、資格，除具備本上述第（一）點(diǎn)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式；（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；（三）注冊(cè)資本或者出資不低于 2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項(xiàng)；（六）高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5年以上的工作經(jīng)歷；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。&第十六條：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式

17、設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；（二）最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；（三）最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；（四）最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。自然人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；（二）最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；（三）最近

18、3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；（五）無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);（六）最近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。9、第十七條：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；（二）最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；（三）最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；（五）無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（六）最近3年無(wú)其他

19、重大不良誠(chéng)信記錄。十一、禁止性行為（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為以上內(nèi)容是東特美正集團(tuán)為您介紹的“基金銷(xiāo)售牌照申請(qǐng)條件流程”，東特美正集團(tuán)（）集公司注冊(cè)、會(huì)計(jì)服務(wù)于一體的專業(yè)代理機(jī)構(gòu)，擁有一批專業(yè)化、經(jīng)驗(yàn)豐富、取得注冊(cè)代理資格的代理人，熟悉政府投資政策及法規(guī)、公司申請(qǐng)程序，可為投資者提 供精準(zhǔn)的投資方案、稅務(wù)咨詢、招商咨詢及公司注冊(cè)登記代理業(yè)務(wù)。出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠(chéng)危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之 臣不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠(chéng)宜開(kāi)張圣聽(tīng)， 以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一