興民鋼圈：投資者關系管理制度（4月）

1、山東興民鋼圈股份有限公司 投資者關系管理制度 第一章總則 第一條 為了進一步加強山東興民鋼圈股份有限公司(以下簡稱“公司”)與 投資者及潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的信息溝通，促進投資者對公司 的了解，進一步完善公司治理結(jié)構，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根 據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所 股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關規(guī)定，結(jié)合及公司的實際情況，制訂本 制度。 第二條 投資者關系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛 在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提

2、升公司治理水平，以 實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。 第三條 投資者關系管理的目的: (一)促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和 熟悉。 (二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持。 (三)形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。 (四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。 (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四條 投資者關系管理的基本原則: (一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關 心的其他相關信息。 (二)合規(guī)披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券 交易所對上

3、市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。 在開展投資者關系管理時應注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦 出現(xiàn)泄密的情形，公司應當按有關規(guī)定及時予以披露。 (三)投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者， 保證相關溝通渠道的暢通，避免進行選擇性信息披露。 (四)誠實守信原則。公司的投資者關系管理工作應當體現(xiàn)公平、公正、公開 原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可 能給投資者決策造成的誤導。 (五)高效低耗原則。選擇投資者關系管理方式時，公司應充分考慮提高溝通 效率，降低溝通成本。 (六)互動溝通原則。公司應主動聽取投資者

4、的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資 者之間的雙向溝通，形成良性互動。 第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應高度重視投資者關系管理并為做 好投資者關系管理提供必要的技術和財務安排。 第二章 投資者關系管理的內(nèi)容和方式 第六條 投資者關系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容: (一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方 針等; (二)法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等; (三)公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、新 產(chǎn)品或新技術的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等; (四)公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重 組、收購兼并、對

5、外合作、對外擔保、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動以及大股東變化等信息; (五)公司的其他相關信息。 第七條 公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡可能便 捷、有效，便于投資者參與。通過召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會 等方式，幫助更多投資者及時全面地了解公司已公開的重大信息。 第八條 公司根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應進行披露 的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。 第九條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不 得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區(qū)分宣傳廣告與 媒體的報道，不

6、應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司 應及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。 第十條 公司應充分重視網(wǎng)絡溝通平臺建設，可在公司網(wǎng)站開設投資者關系 專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復。 第十一條 公司應豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概 況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯(lián)系方法、專題文章、 股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網(wǎng)站。并以顯著標識區(qū)分最新信息 和歷史信息，避免對投資者決策產(chǎn)生誤導。 公司應當根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當網(wǎng)址或咨 詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應當及時進行公

7、告。 第十二條 公司應設立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況 的專人負責，保證在工作時間線路暢通、認真接聽。咨詢電話號碼如有變更應盡 快公布。公司可利用網(wǎng)絡等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關 系的交流活動。 第十三條 公司通過交易所投資者關系互動平臺(以下簡稱“互動平臺”) 與投資者交流，授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看互動平臺上接收到的 投資者提問，依照股票上市規(guī)則等相關規(guī)定，根據(jù)情況及時處理互動平臺的 相關信息。 (一)公司通過互動平臺就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細 的分析、說明和答復。對于重要或具普遍性的問題及答復，加以整理并在互動平 臺以

8、顯著方式刊載。 (二)公司不得在互動平臺就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提 問進行回答。 (三)公司將分析師會議、業(yè)績說明會和路演、一對一溝通、現(xiàn)場參觀等投資 者關系活動的相關資料在互動平臺刊載。 第十四條 公司可安排機構投資者、分析師、新聞媒體等到公司現(xiàn)場參觀、 座談溝通。公司應合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務和經(jīng)營 情況，同時注意避免參觀者有機會獲取未公開的重大信息。 第十五條 公司可在定期報告結(jié)束后，舉行業(yè)績說明會，或在認為必要時與 投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項進行一對一 的溝通，介紹情況、回答有關問題并聽取相關建議。 公司不得在業(yè)

9、績說明會或一對一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對 于所提供的相關信息，公司應平等地提供給其他投資者。 第十六條 公司可在實施融資計劃時按有關規(guī)定舉行路演。 第十七條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項溝 通機制，在制定涉及股東權益的重大方案時，通過多種方式與投資者進行充分溝 通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)場 或網(wǎng)絡投資者交流會、說明會，走訪機構投資者，發(fā)放征求意見函，設立熱線電 話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢意見。公司在 與投資者進行溝通時，所聘請的相關中介機構也可參與相關活動。 第十八條 公司受到中國

10、證監(jiān)會行政處罰或交易所公開譴責的，應當在五個 交易日內(nèi)采取網(wǎng)絡方式召開公開致歉會，向投資者說明違規(guī)情況、違規(guī)原因、對 公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長、獨立董事、董事會秘書、受到處 分的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦代表人(如有)應當參加公開致歉會。 公司應當及時披露召開公開致歉會的提示公告。 第三章 投資者關系管理的組織與實施 第十九條 公司確定由董事會秘書負責投資者關系管理。未經(jīng)董事會或董事 會秘書同意，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不得在投資者關系活動 中代表公司發(fā)言。 公司董事會秘書全面負責公司投資者關系管理工作，在全面深入了解公司運 作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略

11、等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關 系管理活動。 第二十條 公司指定證券部為投資者關系管理專職部門，負責公司投資者關 系工作事務。 第二十一條 公司結(jié)合本公司實際制訂投資者關系管理制度和工作規(guī)范。 第二十二條 投資者關系管理包括的主要職責: (一)分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構成及變動情況；持 續(xù)關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及 管理層。 (二)溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布;舉辦分析師說明會等會 議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢;接待投資者來訪，與機構投 資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參與度。

12、 (三)公共關系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公 司和相關機構之間良好的公共關系;在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票 交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關部門提出并實 施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。 (四)有利于改善投資者關系的其他工作。 第二十三條 公司建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。負責投資者關 系管理的部門或人員應及時歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務、訴訟等信 息，公司各部門及下屬公司應積極配合。 第二十四條 公司應當加強與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通 的有效渠道，定期與投資者見面。公司應當在年度報告披露后十個

13、交易日內(nèi)舉行 年度報告說明會，公司董事長(或總經(jīng)理)、財務負責人、獨立董事(至少一名)、 董事會秘書、保薦代表人(至少一名)應當出席說明會，會議包括下列內(nèi)容: (一)公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險； (二)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)； (三)公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； (四)公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金用途及發(fā)展前景等方面 存在的困難、障礙、或有損失； (五)投資者關心的其他內(nèi)容。 公司應當至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容應 當包括日期及時間(不少于兩個小時)、召開方式(現(xiàn)場/網(wǎng)絡)、召開地點或網(wǎng)址、 公司

14、出席人員名單等。 第二十五條 公司可聘請專業(yè)的投資者關系管理機構協(xié)助實施投資者關系管 理。 第二十六條 公司從事投資者關系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能: (一)全面了解公司各方面情況，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術、流程、管理、研發(fā)、 市場營銷、財務、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了 解。 (二)具備良好的知識結(jié)構，熟悉公司治理、財務會計等相關法律、法規(guī)和證 券市場的運作機制。 (三)具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。 (四)具有良好的品行，誠實信用。 第二十七條 公司可采取適當方式對全體員工特別是高級管理人員和相關部 門負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓。在開展重大的投資者關系促

15、進活 動時，還可做專題培訓。 第二十八條 公司進行投資者關系活動建立完備的投資者關系管理檔案制 度，投資者關系管理檔案至少應當包括下列內(nèi)容: (一)投資者關系活動參與人員、時間、地點； (二)投資者關系活動的交流內(nèi)容； (三)未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況(如有)； (四)其他內(nèi)容。 公司應當在每次投資者關系活動結(jié)束后二個交易日內(nèi)向交易所報送上述文 件。 第四章 現(xiàn)場接待細則 第二十九條 投資者、分析師、證券服務機構人員、新聞媒體等特定對象到 公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前，實行預約制度。 第三十條 現(xiàn)場接待分析師、證券服務機構人員、新聞媒體等特定對象由董 事會秘書負責統(tǒng)一安排。 第三十

16、一條 公司證券部負責確認投資者、分析師、證券服務機構人 員身份， 準備、簽署和保存承諾書等相關文件，指派兩人以上陪同、接待，合理、妥 善地安排參觀過程。 第三十二條 由專人來回答問題，接待人員必須積極配合好投資者、分析師、 證券服務機構人員、新聞媒體等特定對象的問詢，遵守公司公司章程、信 息披露管理制度及相關法律法規(guī)的規(guī)定，并有專人負責記錄接待談話內(nèi)容。 第三十三條 接待投資者、分析師、證券服務機構人員、新聞媒體等特定對 象形成的相關資料由證券部存檔，存檔期限不少于五年。 第三十四條 接待完畢后，投資者、分析師、證券服務機構人員、新聞媒體 對外發(fā)布公司相關信息時，由證券部向其索要預發(fā)稿件，核對相關內(nèi)容，董事會 秘書復核同意后方可對外發(fā)布。 第三十五條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等 形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通，不得 提供內(nèi)幕信