啟明星辰：第三季度報(bào)告全文

1、- - 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。 1.2 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 1.3 公司負(fù)責(zé)人王佳、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人邱維及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)趙劍聲明：保證季 度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：元 2011.9.302010.1

2、2.31增減幅度（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/ 股） 1,081,585,740.16 947,411,354.94 197,518,246.00 4.80 1,182,968,323.41 992,240,753.28 98,759,123.00 10.05 -8.57% -4.52% 100.00% -52.24% 2011 年 7-9 月比上年同期增減（%）2011 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流

3、量凈額（元/ 股） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn) 收益率（%） 76,211,334.24 -7,939,599.04 -0.040 -0.040 -0.83% -0.85% 22.61% -665.58% -700.00% -700.00% -0.72% -0.35% 190,672,566.11 -31,431,291.30 -112,563,118.15 -0.57 -0.159 -0.159 -3.23% -3.42% 16.12% -48.05% -171.38% -35.71% -23.26% -23

4、.26% 0.84% 1.67% 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 適用 不適用 單位：元 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時(shí) 應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的收益 除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 金額 39,356.27 3,293,700.00 -988,796.63 -540,191.44 附注（如適用） 1 - 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 少數(shù)股東權(quán)益影響額 合計(jì) 6,979.36 1,811,047.56 2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位

5、：股 報(bào)告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 5,092 股東名稱（全稱） kpcb vt holdings limited 西藏天辰科技股份有限公司 ceyuan ventures hk limited 中國銀行工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投 資基金 中國農(nóng)業(yè)銀行工銀瑞信消費(fèi)服務(wù)行業(yè)股票 型證券投資基金 劉世強(qiáng) 銀豐證券投資基金 zeng yan 劉恒 孟國興 期末持有無限售條件流通股的數(shù)量 21,073,902 人民幣普通股 10,185,516 人民幣普通股 10,094,400 人民幣普通股 7,974,308 人民幣普通股 3,405,188 人民幣普通股 1,73

6、0,000 人民幣普通股 1,687,240 人民幣普通股 1,290,000 人民幣普通股 1,272,000 人民幣普通股 1,200,000 人民幣普通股 種類 3 重要事項(xiàng) 3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因 適用 不適用 1.資產(chǎn)負(fù)債表 貨幣資金比年初減少 35.82%，主要原因是年初至報(bào)告期末募投項(xiàng)目研發(fā)投入及購買固定資產(chǎn)所致。 應(yīng)收票據(jù)比年初減少 91.23%，主要原因是報(bào)告期末未到期的應(yīng)收票據(jù)余額較年初減少所致。 預(yù)付款項(xiàng)比年初增長 317.96%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營性采購的預(yù)付款項(xiàng)增加所致。 應(yīng)收利息比年初增長 39.64%，主要原因是報(bào)告期末未

7、結(jié)算的定期存款利息較期初余額增加所致。 長期股權(quán)投資比年初增長 103.55%，主要原因是執(zhí)行相關(guān)投資計(jì)劃所致。 固定資產(chǎn)比年初增長 55.04%，主要原因是購買上海辦公場所所致。 在建工程比年初增長 142.69%，主要原因是啟明星辰大廈改造、自身信息化建設(shè)所致。 遞延所得稅資產(chǎn)比年初增長 44.95%，主要原因是年初至報(bào)告期末可抵扣虧損增加所致。 應(yīng)付賬款比年初減少 36.33%，主要原因是在報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營性采購的應(yīng)付賬款支付結(jié)算所致。 應(yīng)付職工薪酬比年初增長 48.96%，主要原因是報(bào)告期末未到期應(yīng)付薪酬較年初增長所致。 應(yīng)交稅費(fèi)比年初減少 75.07%，主要原因是年初至報(bào)告期末支付了年初

8、的應(yīng)交所得稅，同時(shí)報(bào)告期末的應(yīng)交增值稅、營業(yè)稅余 額由于業(yè)務(wù)量波動(dòng)較年初減少所致。 遞延所得稅負(fù)債比年初減少 94.89%，主要原因是開發(fā)費(fèi)用資本化影響的應(yīng)納稅差異減少所致。 短期借款比年初增加 5,000,000.00 元，主要原因是年初至報(bào)告期末發(fā)生了短期借款所致。 其他非流動(dòng)負(fù)債比年初減少 67.06%，主要原因是年初至報(bào)告期末政府補(bǔ)助產(chǎn)生的遞延收益計(jì)入當(dāng)期損益所致。 實(shí)收資本（或股本）比年初增長 100%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)完成了 2011 年度的權(quán)益分派每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股的方案。 少數(shù)股東權(quán)益比年初減少 100%，主要原因是年初至報(bào)告期末收購了子公司股權(quán)所致。 2.利潤表 財(cái)

9、務(wù)費(fèi)用比去年同期減少了 1183.30%，主要原因是由于利息收入隨貨幣資金的增加而增加，利息支出隨短期借款的減少而減 2 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 少所致。 資產(chǎn)減值損失比去年同期增長 399.49%，主要原因是應(yīng)收賬款壞賬計(jì)提、存貨跌價(jià)計(jì)提增加所致。 營業(yè)外收入比去年同期減少 44.51%，主要原因是財(cái)政稅收新政策暫未施行，報(bào)告期內(nèi)增值稅退稅未能實(shí)現(xiàn)所致。 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失比去年同期減少 50.42%，主要原因是固定資產(chǎn)處置損失減少所致。 利潤總額比去年同期減少 36.03%，主要原因是財(cái)政稅收新政策暫未施行，報(bào)告期內(nèi)增值稅退稅未能實(shí)現(xiàn)，且募投項(xiàng)目

10、研發(fā)投 入較高，募投項(xiàng)目效益暫未能實(shí)現(xiàn)所致。 凈利潤比去年同期減少 53.75%，主要原因是財(cái)政稅收新政策暫未施行，報(bào)告期內(nèi)增值稅退稅未能實(shí)現(xiàn)，且募投項(xiàng)目研發(fā)投入 較高，募投項(xiàng)目效益暫未能實(shí)現(xiàn)所致。 歸屬于母公司所有者的凈利潤比去年同期減少 48.05%，主要原因是財(cái)政稅收新政策暫未施行，報(bào)告期內(nèi)增值稅退稅未能實(shí)現(xiàn)， 且募投項(xiàng)目研發(fā)投入較高，募投項(xiàng)目效益暫未能實(shí)現(xiàn)所致。 少數(shù)股東損益比去年同期減少 317.96%，主要原因是報(bào)告期控股子公司較去年同期凈利潤減少所致。 3.現(xiàn)金流量表 收到的稅費(fèi)返還比上期減少 41.67%，主要原因是財(cái)政稅收新政策暫未施行，報(bào)告期內(nèi)增值稅退稅未能實(shí)現(xiàn)所致。 購買

11、商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金比上期增長 44.93%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營性采購支付結(jié)算增加所致。 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額比上期減少 96.94%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)處置固定資產(chǎn)價(jià)值較低， 收到的現(xiàn)金減少所致。 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金比上期增長 427.52%，主要原因是購買上海辦公場所所致。 吸收投資收到的現(xiàn)金比上期減少 100%，主要原因是公司于 2010 年 6 月完成首次公開發(fā)行 2,500 萬股股票，募集資金到位所 致。 取得借款收到的現(xiàn)金比上期減少 91.67%，主要原因是借款減少所致。 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金比上期減少 100%，主要

12、原因是借款減少所致。 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金比上期減少 95.07%，主要原因是借款減少所致。 支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金比上期減少 100%，主要原因是去年同期支付與上市相關(guān)的費(fèi)用所致。 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額比上期減少 146.12%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額減少所致。 期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額比上期減少 33.86%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)募投項(xiàng)目研發(fā)投入及購買固定資產(chǎn)所致。 3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明 3.2.1 非標(biāo)意見情況 適用 不適用 3.2.2 公司存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況 適用 不適用

13、3.2.3 日常經(jīng)營重大合同的簽署和履行情況 適用 不適用 3.2.4 其他 適用 不適用 3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、公司持股 5%以上股東及其實(shí)際控制人等有關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的 以下承諾事項(xiàng) 適用 不適用 3 履行承諾 ： 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 承諾事項(xiàng) 股改承諾 收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng) 報(bào)告書中所作承諾 重大資產(chǎn)重組時(shí)所作承 諾 無 無 無 承諾人 無 無 無 承諾內(nèi)容履行情況 無 無 無 1、公司控股股東王佳、實(shí)際控制人王佳和嚴(yán)立均承諾：自公司股 票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，

14、不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公 司股份，也不由公司收購該部分股份。 2、公司股東西藏天辰科技 股份有限公司、劉恒、茆衛(wèi)華、邱維、潘重予、劉興池、曾巖、傅 世敏承諾：自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的公 司股份。 3、擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的股東承諾：除 前述鎖定期外，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司 股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司 股份。 公司董事謝奇志、董事潘宇東、監(jiān)事王?，摮兄Z：自公司 股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的西藏天辰股份；在其 任職期間每年轉(zhuǎn)讓的西藏天辰股份不超過其所持有股份總數(shù)的百 發(fā)行時(shí)所作承諾 公司全體

15、發(fā)起人股 東 分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的西藏天辰股份；并 及時(shí)向公司申報(bào)持有西藏天辰股份的變動(dòng)情況。 公司董事、高級(jí) 履行承諾 管理人員王佳和嚴(yán)立承諾：自啟明星辰股票上市之日起三十六個(gè)月 內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理屆時(shí)承諾人持有西藏天辰的股份，也 不由西藏天辰收購該部分股份；除前述鎖定期外，在任啟明星辰董 事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓所持西藏天辰的股份不超 過百分之二十五；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持西藏天辰的股份；并及 時(shí)向公司申報(bào)持有西藏天辰股份的變動(dòng)情況。 4、公司股東 kpcb vt holdings limited、ceyuan ventures hk limite

16、d、ceyuan ventures advisors hk limited、demetrios james bidzos 和 sanford richard robertson 承諾：自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持 有的公司股份；若公司于 2009 年 6 月 29 日（含）之前刊登招股說 明書，對(duì)于所持公司股份，自其成為公司股東之日（2008 年 6 月 30 日）起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。 1、實(shí)際控制人王佳和嚴(yán)立關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾：目前沒有， 將來也不生產(chǎn)、開發(fā)任何與啟明星辰生產(chǎn)、開發(fā)的產(chǎn)品構(gòu)成競爭或 可能競爭的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，不直接或間接經(jīng)營任何與啟明星辰經(jīng)

17、營的 公司實(shí)際控制人王 佳和嚴(yán)立，持股 5% 以上的主要股東西 其他承諾（含追加承諾）藏天辰、kpcb vt holdings limited、 ceyuan ventures hk limited 業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能競爭的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與啟明星辰生 產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能競爭的其他企業(yè)。若因啟明 星辰進(jìn)一步拓展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍而導(dǎo)致存在競爭的，將以停止生產(chǎn) 或經(jīng)營相競爭的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的方式或?qū)⑾喔偁幍臉I(yè)務(wù)納入啟明星 辰經(jīng)營的方式或?qū)⑾喔偁幍臉I(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)關(guān)系第三方的方式 避免同業(yè)競爭。2、持股 5%以上的主要股東西藏天辰、kpcb vt holdings limited、c

18、eyuan ventures hk limited 關(guān)于啟明星辰首次公 開發(fā)行股票并上市相關(guān)事宜的確認(rèn)與承諾，確認(rèn)其與啟明星辰不存 在同業(yè)競爭，并承諾今后不會(huì)新設(shè)或收購從事與啟明星辰有相同或 類似業(yè)務(wù)的子公司、分公司等經(jīng)營性機(jī)構(gòu)，不會(huì)經(jīng)營、發(fā)展任何與 啟明星辰業(yè)務(wù)直接競爭或可能競爭的業(yè)務(wù)、企業(yè)或項(xiàng)目。 3.4 對(duì) 2011 年度經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計(jì) 2011 年度預(yù)計(jì)的經(jīng)營業(yè)績歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增減變動(dòng)幅度小于 30% 2011 年度凈利潤同比變動(dòng)幅 歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增減變動(dòng) 度的預(yù)計(jì)范圍 幅度為： 2010 年度經(jīng)營業(yè)績 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -2

19、0.00%20.00% 59,949,557.03 業(yè)績變動(dòng)的原因說明 公司按照年初制定的年度經(jīng)營計(jì)劃，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，持續(xù)穩(wěn)步經(jīng)營，預(yù)計(jì)業(yè)績?cè)鰷p變動(dòng)幅 度小于 30%。 4 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 3.5 其他需說明的重大事項(xiàng) 3.5.1 證券投資情況 適用 不適用 3.5.2 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況表 接待時(shí)間接待地點(diǎn)接待方式接待對(duì)象談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料 北京市海淀區(qū)東北旺 2011 年 07 月 07 日 西路 8 號(hào)中關(guān)村軟件園 實(shí)地調(diào)研 21 號(hào)樓啟明星辰大廈 華融證券、光大證券、中信證券、 公司的經(jīng)營模式、主營業(yè)務(wù)、

20、發(fā) 民生證券、恒泰證券 展規(guī)劃、發(fā)展前景等 大成基金、北京合正普惠投資、華 泰柏瑞基金、華富基金、中國國際 北京市海淀區(qū)東北旺 2011 年 09 月 01 日 西路 8 號(hào)中關(guān)村軟件園 實(shí)地調(diào)研 21 號(hào)樓啟明星辰大廈 北京市海淀區(qū)東北旺 2011 年 09 月 08 日 西路 8 號(hào)中關(guān)村軟件園 實(shí)地調(diào)研 21 號(hào)樓啟明星辰大廈 金融、中再資產(chǎn)、上海瀚葉投資、 嘉禾人壽保險(xiǎn)、長城證券、萬家基 金、國都證券、民生人壽保險(xiǎn)、新 華資產(chǎn)管理、海通證券、中國銀河 證券、嘉實(shí)基金、光大證券 東興證券 公司的經(jīng)營模式、主營業(yè)務(wù)、發(fā) 展規(guī)劃、發(fā)展前景等 公司的經(jīng)營模式、主營業(yè)務(wù)、發(fā) 展規(guī)劃、發(fā)展前景等

21、北京市海淀區(qū)東北旺 2011 年 09 月 16 日 西路 8 號(hào)中關(guān)村軟件園 實(shí)地調(diào)研 21 號(hào)樓啟明星辰大廈 4 附錄 4.1 資產(chǎn)負(fù)債表 南京證券、畢盛（上海）投資咨詢、 北京誠盛投資、五礦投資發(fā)展、國 公司的經(jīng)營模式、主營業(yè)務(wù)、發(fā) 金證券、華寶興業(yè)基金、北京鑫元 展規(guī)劃、發(fā)展前景等 覽眾投資、中郵創(chuàng)業(yè)基金 編制單位：北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司2011 年 09 月 30 日單位：元 項(xiàng)目 合并 期末余額 母公司合并 年初余額 母公司 流動(dòng)資產(chǎn)： 貨幣資金453,647,507.75159,107,828.74706,827,152.73356,091,400.46 結(jié)算備付金 拆

22、出資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù)98,000.001,117,139.65 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項(xiàng) 204,065,142.82 42,269,110.82 56,632,083.28 4,723,042.80 188,993,675.64 10,113,242.99 66,509,186.06 1,053,926.30 應(yīng)收保費(fèi) 應(yīng)收分保賬款 應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金 應(yīng)收利息2,622,987.20717,044.781,878,454.321,834,354.32 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款9,261,283.37169,235,854.568,389,330.26102,429,385.26 5 北京

23、啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 買入返售金融資產(chǎn) 存貨41,309,324.155,430,947.9439,584,755.957,726,444.97 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn) 其他流動(dòng)資產(chǎn) 流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)753,273,356.11395,846,802.10956,903,751.54535,644,697.37 非流動(dòng)資產(chǎn)： 發(fā)放委托貸款及墊款 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應(yīng)收款 長期股權(quán)投資11,476,920.71420,556,920.715,638,506.12276,689,506.12 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 235,603

24、,458.77 1,754,866.00 140,686,951.75 1,613,885.00 151,964,134.28 723,096.00 146,363,183.50 723,096.00 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 開發(fā)支出 商譽(yù) 37,708,428.01 21,153,433.12 1,255,295.82 11,613,045.3633,037,029.49 20,090,648.42 1,255,295.82 17,568,171.81 2,606,690.90 長期待攤費(fèi)用 遞延所得稅資產(chǎn)19,359,981.628,120,943.61

25、13,355,861.748,884,285.09 其他非流動(dòng)資產(chǎn) 非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 資產(chǎn)總計(jì) 328,312,384.05 1,081,585,740.16 582,591,746.43 978,438,548.53 226,064,571.87 1,182,968,323.41 452,834,933.42 988,479,630.79 流動(dòng)負(fù)債： 短期借款 向中央銀行借款 吸收存款及同業(yè)存放 拆入資金 交易性金融負(fù)債 5,000,000.00 應(yīng)付票據(jù)251,350.00252,980.00 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 50,019,719.60 46,950,398.54 8,388,809.9

26、6 14,260,348.04 78,559,241.65 57,693,774.55 13,309,506.12 23,738,266.20 賣出回購金融資產(chǎn)款 應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi) 13,681,856.45 6,817,413.61 774,096.41 1,104,711.74 9,185,088.87 27,342,422.28 2,063,755.35 1,102,974.80 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利 8,472.22 其他應(yīng)付款9,964,643.535,523,804.7010,640,603.984,812,349.27 應(yīng)付分保賬款 6 ： 北京啟明星辰信息

27、技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 其他流動(dòng)負(fù)債 流動(dòng)負(fù)債合計(jì)132,693,853.9530,051,770.85183,674,111.3345,026,851.74 非流動(dòng)負(fù)債： 長期借款 應(yīng)付債券 長期應(yīng)付款 專項(xiàng)應(yīng)付款 預(yù)計(jì)負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債 其他非流動(dòng)負(fù)債 非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì) 5,531.27 1,475,000.00 1,480,531.27 134,174,385.22 5,531.27 5,531.27 30,057,302.12 108,165.17 4,477,500.00 4

28、,585,665.17 188,259,776.50 108,165.17 108,165.17 45,135,016.91 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 實(shí)收資本（或股本） 資本公積 197,518,246.00 530,157,986.85 197,518,246.00 543,556,093.89 98,759,123.00 642,315,216.89 98,759,123.00 642,315,216.89 減：庫存股 專項(xiàng)儲(chǔ)備 盈余公積18,485,757.7018,485,757.7018,485,757.7018,485,757.70 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 未分配利潤201,249,364

29、.39188,821,148.82232,680,655.69183,784,516.29 外幣報(bào)表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)947,411,354.94948,381,246.41992,240,753.28943,344,613.88 少數(shù)股東權(quán)益2,467,793.63 所有者權(quán)益合計(jì) 負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 947,411,354.94 1,081,585,740.16 948,381,246.41 978,438,548.53 994,708,546.91 1,182,968,323.41 943,344,613.88 988,479,630.79 4.2 本報(bào)告期利潤表 編

30、制單位：北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 76,211,334.24 76,211,334.24 6,634,864.48 6,634,864.48 62,155,458.04 62,155,458.04 9,069,212.59 9,069,212.59 利息收入 已賺保費(fèi) 手續(xù)費(fèi)及傭金收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 86,522,581.45 29,681,842.02 8,227,356.21 638,384.43 70,896,394.57 20,143,019.9

31、4 21,134,037.74 1,741,662.10 利息支出 7 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 手續(xù)費(fèi)及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈 額 保單紅利支出 分保費(fèi)用 營業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 1,853,607.99 32,393,209.11 23,042,153.90 -2,556,590.27 2,108,358.70 443,218.19 2,299,533.28 4,732,385.73 -1,075,656.91 1,189,491.49 1,257,647.04 29,942,909

32、.61 19,006,986.39 79,675.01 466,156.58 217,204.25 12,996,415.79 5,762,484.62 18,483.61 397,787.37 加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失 以“-”號(hào)填列） 填列） 投資收益（損失以“-”號(hào) -353,429.29-353,429.29-498,823.4374,111,854.36 其中：對(duì)聯(lián)營企業(yè)和合 營企業(yè)的投資收益 -353,429.29-353,429.29-498,823.43-498,823.43 匯兌收益（損失以“-”號(hào)填 列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號(hào)填 列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支

33、出 其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號(hào)填列） 減：所得稅費(fèi)用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號(hào)填 列） -10,664,676.50 1,123,675.72 843,651.10 4,868.70 -10,384,651.88 -2,445,052.84 -7,939,599.04 -1,945,921.02 58,046.86 199,619.90 1,589.69 -2,087,494.06 -413,733.24 -1,673,760.82 -9,239,759.96 9,318,428.13 172,799.98 -94,131.81 21,897.48 -11

34、6,029.29 62,047,029.21 1,610,873.47 -0.02 63,657,902.70 -6,421,055.51 70,078,958.21 利潤 歸屬于母公司所有者的凈 -7,939,599.04-1,673,760.82-1,037,065.8870,078,958.21 少數(shù)股東損益 六、每股收益： 921,036.59 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 -0.040 -0.040 -0.005 -0.005 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 -7,939,599.04 -7,939,5

35、99.04 -1,673,760.82 -1,673,760.82 0.00 -116,029.29 -1,037,065.88 921,036.59 70,078,958.21 70,078,958.21 本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 8 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 4.3 年初到報(bào)告期末利潤表 編制單位：北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 190,672,566.11 190,672,566

36、.11 26,552,705.77 26,552,705.77 164,202,986.33 164,202,986.33 24,702,328.50 24,702,328.50 利息收入 已賺保費(fèi) 手續(xù)費(fèi)及傭金收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 240,375,050.16 66,368,335.30 39,058,496.37 6,222,338.38 215,634,493.52 61,860,033.72 74,041,358.50 6,636,031.58 利息支出 手續(xù)費(fèi)及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈 額 保單紅利支出 分保費(fèi)用 營業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用

37、管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 4,579,298.97 98,244,749.41 73,628,171.76 -7,536,776.09 5,091,270.81 1,178,619.01 15,140,646.81 17,299,460.69 -3,218,251.88 2,435,683.36 3,580,762.87 82,984,933.62 65,493,747.96 695,726.53 1,019,288.82 1,043,741.04 36,018,698.76 29,448,291.85 379,384.81 515,210.46 加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失 以“-”號(hào)

38、填列） 填列） 投資收益（損失以“-”號(hào) -1,361,585.4117,614,589.15-1,070,240.5173,540,437.28 其中：對(duì)聯(lián)營企業(yè)和合 營企業(yè)的投資收益 -1,361,585.41-1,361,585.41-1,070,240.51-1,070,240.51 匯兌收益（損失以“-”號(hào)填 列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號(hào)填 列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號(hào)填列） 減：所得稅費(fèi)用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號(hào)填 列） -51,064,069.46 14,225,638.76 1,291,028.4

39、7 29,772.84 -38,129,459.17 -5,988,598.42 -32,140,860.75 5,108,798.55 809,260.44 220,718.88 9,463.25 5,697,340.11 660,707.58 5,036,632.53 -52,501,747.70 25,638,630.35 1,168,077.01 60,051.37 -28,031,194.36 -7,126,047.59 -20,905,146.77 24,201,407.28 6,073,520.96 88,077.01 60,051.37 30,186,851.23 -7,418

40、,748.26 37,605,599.49 利潤 歸屬于母公司所有者的凈 -31,431,291.305,036,632.53-21,230,690.7937,605,599.49 少數(shù)股東損益-709,569.45325,544.02 9 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 -0.159 -0.159 -0.129 -0.129 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 -32,140,860.75 -31,431,291.30 -709,56

41、9.45 5,036,632.53 5,036,632.53 -20,905,146.77 -21,230,690.79 325,544.02 37,605,599.49 37,605,599.49 年初到報(bào)告期末發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 4.4 年初到報(bào)告期末現(xiàn)金流量表 編制單位：北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 現(xiàn)金 銷售商品、提供勞務(wù)收到的 186,215,591.8725,626,013.96184,682,082.4379,

42、075,810.87 客戶存款和同業(yè)存放款項(xiàng) 凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機(jī)構(gòu)拆入資金 凈增加額 收到原保險(xiǎn)合同保費(fèi)取得 的現(xiàn)金 收到再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額 保戶儲(chǔ)金及投資款凈增加 額 處置交易性金融資產(chǎn)凈增 加額 收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的 現(xiàn)金 拆入資金凈增加額 回購業(yè)務(wù)資金凈增加額 收到的稅費(fèi)返還 收到其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān) 的現(xiàn)金 經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 10,590,350.65 20,429,830.76 217,235,773.28 572,311.39 9,484,325.09 35,682,650.44 18,155,384.16 19,729,187.33 222,56

43、6,653.92 3,523,310.97 92,929,307.03 175,528,428.87 現(xiàn)金 購買商品、接受勞務(wù)支付的 90,140,437.464,987,992.5562,195,383.959,617,881.39 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業(yè)款項(xiàng) 凈增加額 支付原保險(xiǎn)合同賠付款項(xiàng) 的現(xiàn)金 支付利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的 10 北京啟明星辰信息技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 現(xiàn)金 支付保單紅利的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支 付的現(xiàn)金 支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 支付其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān) 的現(xiàn)金 經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 105,887,228.43 42,526,034.44 91,245,191.10 329,798,891.43 8,157,181.16 3,690,475.02 53,472,465.43 70,308,114.16 83,987,289.74 39,548,774.06 78,313,161.43 264,044,609.18 24,117,197.40 8,