IATF169492016風(fēng)險控制程序

1、風(fēng)險控制程序1目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。2適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動。3職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)為風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動配備充 分的資源和有資格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項管理活動；3.2管理者代表負(fù)責(zé)公司風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理 活動的實施；3.3各部門負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確 定管理活動實施及應(yīng)對措施的驗證。4工作程序4.1風(fēng)險和機會識別4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險分析中至少

2、包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修 理、投訴、報廢及返工中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)。4.1.2風(fēng)險和機會識別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程過程編號過程名稱過程編號過程名稱過程編號過程名稱C1市場需求的確定S1基礎(chǔ)設(shè)施M1產(chǎn)品安全管理C2產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)S2過程運行環(huán)境M2風(fēng)險管理C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制S3監(jiān)視和測量資源M3質(zhì)量目標(biāo)和實現(xiàn)計劃C4產(chǎn)品防護S4知識M4顧客滿意C5交付后的活動S5文件化信息M5數(shù)據(jù)和信息的分析與評價S6運行的策劃和控制M6內(nèi)部審核S7外部提供產(chǎn)品和服務(wù)的控制M7管理評審S8標(biāo)識和可追溯性M8不合格和糾正措施S9顧客或

3、外部供方的財產(chǎn)M9持續(xù)改進(jìn)S10產(chǎn)品和服務(wù)放行S11不合格產(chǎn)品和服務(wù)S12S134.1.3風(fēng)險和機會識別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及人事風(fēng)險等，見下表:風(fēng)險類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率控制責(zé)任人/部門戰(zhàn)略風(fēng)險內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)決策失誤關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動態(tài)等每年（或根據(jù)實際情況增加）管理層/銷售部符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機法律法規(guī)識別/合規(guī)性評價同上管理層/品質(zhì)部財務(wù)風(fēng)險不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤降低或負(fù)利潤關(guān)注匯率變化，及時更改報價每月管理層/財務(wù)部/銷售部不產(chǎn)生因未及時回收貨款而

4、導(dǎo)致的信用風(fēng)險按時履約，并進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查/客戶回訪市場風(fēng)險銷售達(dá)到預(yù)測或不低于90%準(zhǔn)確地進(jìn)行市場預(yù)測每年管理層/財務(wù)部/銷售部避免價格大幅卜降關(guān)注行業(yè)動態(tài)每季度進(jìn)行市場調(diào)研管理層/銷售部風(fēng)險類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率控制責(zé)任人/部門生產(chǎn)風(fēng)險避免產(chǎn)量不足或產(chǎn)量過剩以銷定產(chǎn)，按訂 單生產(chǎn)防止產(chǎn)量 過剩；及時添置 設(shè)備避免產(chǎn)量不 足每個生產(chǎn)單均按訂單進(jìn)行生 產(chǎn)/每季進(jìn)行產(chǎn)能評估管理層/生產(chǎn)部不因設(shè)備原對設(shè)備進(jìn)行維護每日點檢/季度因造成停機保養(yǎng)保養(yǎng)/年度保養(yǎng)避免設(shè)計開技術(shù)風(fēng)發(fā)的新產(chǎn)品不符合市場需求制定程序，嚴(yán)格按照程序執(zhí)行每個新產(chǎn)品管理層/研發(fā)部運營風(fēng)險險質(zhì)量零事故制定程序，嚴(yán)格按照程序進(jìn)行質(zhì)

5、量控制每批產(chǎn)品（從原材料進(jìn)廠開始）管理層/品質(zhì)部人員配置平衡準(zhǔn)確進(jìn)行人力資源規(guī)劃，及時招聘或解約每年人力避免招聘風(fēng)制定崗位職責(zé)及每個新員工均管理層/資源險（如使用崗位說明，嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行招人資行政風(fēng)險不當(dāng)人員）執(zhí)行聘部利用恰當(dāng)?shù)闹贫ê侠硇匠昱c薪酬與績效績效管理制度，每月進(jìn)行激勵并嚴(yán)格執(zhí)行總經(jīng)理親自負(fù)責(zé)，管理者代表及品質(zhì)部協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險和機會識別、相關(guān)方要求確定，填寫風(fēng)險和機會及應(yīng)對措施表及相關(guān)方要求識別表4.2風(fēng)險評價和風(fēng)險可接受標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險識別與評價方法為綜合評分法，包括嚴(yán)重性及可能性2個指標(biāo)。風(fēng)險綜 合指數(shù)=嚴(yán)重性x可能性。4.2.1風(fēng)險的嚴(yán)重性級別嚴(yán)重性分值第1級可忽略1第2級微小2第

6、3級中等3第4級嚴(yán)重4第5級毀滅性54.2.2風(fēng)險發(fā)生的可能性級別發(fā)生可能性分值第1級稀少（發(fā)生頻次小于每10年1次）1第2級不太可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每 5到10年1次）2第3級可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每1到5年1次）3第4級很可能發(fā)生（發(fā)生頻次為約每年1次）4第5級較常發(fā)生（發(fā)生頻次為每2 3個月1次）5第6級經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）64.2.3根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風(fēng)險的等 級。能性第一級第二級第三級第四級第五級第六級嚴(yán)重性第一級123456第二級24681012第三級369121518第四級4812162024第五級51015202530風(fēng)險級別：低級

7、風(fēng)險：15 ;中級風(fēng)險：610;高級風(fēng)險：11304.3應(yīng)對措施應(yīng)對風(fēng)險的措施有四種一一規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。對于高級風(fēng)險（1130 ）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險的措施。對于 中級風(fēng)險（610）可采取降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于低級風(fēng)險（15）可以接 受。4.3.1規(guī)避風(fēng)險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險。例如規(guī)避風(fēng) 險的辦法有：A. 通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險的經(jīng)營活動、交易行為、財務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng)險的發(fā)生。B. 通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的 經(jīng)營活動。C. 在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴張目標(biāo)時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略

8、”的機會。D. 審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報、偏離戰(zhàn)略，以及承擔(dān)不可接受的高 風(fēng)險的行動。E通過撤出現(xiàn)有市場或區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險。4.3.2接受風(fēng)險：維持現(xiàn)有的風(fēng)險水平。例如：A. 不米取任何行動，將風(fēng)險保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價，從而補償風(fēng)險成 本。C. 通過合理設(shè)計的組合工具，抵消風(fēng)險。433降低風(fēng)險：利用政策或措施將風(fēng)險降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難 性損失的風(fēng)險。B. 借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件發(fā)生的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險。C. 通過給計劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對偶發(fā)事件。必要時，可定期對計劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4分擔(dān)風(fēng)險：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨立機構(gòu)。例如：通過合同或非合同 的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風(fēng)險處理方式。4.4機會識別及應(yīng)對措施風(fēng)險總是與機會同行，公司識別風(fēng)險并采