科大智能：年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度（7月）

1、、 、 、 、 、 、 、 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 科大智能科技股份有限公司 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 第一章 總 則 第一條 為了進(jìn)一步提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,加大對(duì)年度報(bào)告信息披露相關(guān) 責(zé)任人員的問(wèn)責(zé)機(jī)制,提高年度報(bào)告信息披露的質(zhì)量和透明度，增強(qiáng)年度報(bào)告信 息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，推進(jìn)公司內(nèi)控制度建設(shè)，根據(jù)中 華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）上市公司信息披露管理辦法、 上市公司治理準(zhǔn)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易 所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn) 則第 30 號(hào)-創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容與格式等法

2、律法規(guī)、規(guī)范性文件 及科大智能科技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）科大智能科 技股份有限公司信息披露管理制度（以下簡(jiǎn)稱“信息披露管理制度”）的有關(guān) 規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。 第二條 本制度所指責(zé)任追究制度是指年報(bào)信息披露工作中有關(guān)人員不履行 或者不正確履行職責(zé)、義務(wù)或其他個(gè)人原因，對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不 良社會(huì)影響時(shí)的追究與處理制度。 第三條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、子公司負(fù)責(zé)人、分 公司負(fù)責(zé)人、控股股東及實(shí)際控制人以及與年報(bào)信息披露工作有關(guān)的其他人員。 第四條 實(shí)行責(zé)任追究制度，應(yīng)遵循以下原則： 實(shí)事求是、客觀公正、有錯(cuò)必究；過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)；責(zé)

3、任與權(quán)利對(duì)等原則。 第五條 公司證券部在董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)收集、匯總與追究責(zé)任有關(guān)的 資料，按制度規(guī)定提出相關(guān)處理方案，逐級(jí)上報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。 第二章 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)的責(zé)任追究 第六條 有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的責(zé)任： (一) 違反公司法證券法企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會(huì)計(jì)制度等 國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； 1 / 3 、 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 (二) 違反上市公司信息披露管理辦法、 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報(bào)信息披露指引、準(zhǔn)則、通知 等，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； (三)

4、 違反公司章程信息披露管理制度以及公司其他內(nèi)部控制制度， 使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的； (四) 未按照年報(bào)信息披露工作要求執(zhí)行且造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或 造成不良影響的； (五) 年報(bào)信息披露工作中不及時(shí)溝通、匯報(bào)造成重大失誤或造成不良影響 的； (六) 其他個(gè)人原因造成年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)或造成不良影響的。 第七條 有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理： (一) 情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的； (二) 打擊、報(bào)復(fù)、陷害調(diào)查人或干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的； (三) 不執(zhí)行董事會(huì)依法作出的處理決定的； (四) 董事會(huì)認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從重或者加重處理的情

5、形的。 第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免于處理： (一) 有效阻止不良后果發(fā)生的； (二) 主動(dòng)糾正和挽回全部或者大部分損失的； (三) 確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的； (四) 董事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于處理的情形的。 第九條 在對(duì)責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取責(zé)任人的意見(jiàn)，保障其陳述和申 辯的權(quán)利。 第三章 追究責(zé)任的形式及種類 第十條 追究責(zé)任的形式： (一) 責(zé)令改正并作檢討； (二) 通報(bào)批評(píng)； (三) 調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； 2 / 3 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 (四) 賠償損失； (五) 解除勞動(dòng)合同； (六) 情節(jié)嚴(yán)重涉及犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、子公司負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、 與年報(bào)信息披露有關(guān)的其他人員出現(xiàn)責(zé)任追究的范圍事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述懲 處的同時(shí)可要求經(jīng)濟(jì)損失賠償，索賠金額由董事會(huì)視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。 第十二條 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究的結(jié)果納入公司對(duì)相關(guān)部門和人 員的年度績(jī)效考核指標(biāo)。 第四章附則 第十三條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、