東信和平：分紅管理制度（8月）

1、分紅管理制度 東信和平科技股份有限公司 分紅管理制度 東信和平科技有限公司 第四屆董事會第十六次會議審議通過 二一二年八月 1 分紅管理制度 東信和平科技股份有限公司 分紅管理制度 為進一步規(guī)范公司分紅行為，推動公司建立科學、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機制，保護中 小投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)規(guī)定的通 知（證監(jiān)發(fā)【2012】37 號）、廣東證監(jiān)局關(guān)于進一步落實上市公司分紅相關(guān)規(guī)定 的通知(廣東證監(jiān)【2012】91 號)、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作 指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)則匯編以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合 公司實際情況，制定本制度。 第一節(jié) 分

2、紅政策 第一條 公司重視對投資者特別是中小投資者的合理投資回報，制定持續(xù)、穩(wěn)定的 分紅政策。 第二條 公司利潤分配方式以現(xiàn)金分紅為主，根據(jù)公司長遠和可持續(xù)發(fā)展的實際情 況，當公司具備股本擴張能力或遇有新的投資項目，為滿足長期發(fā)展的要求，增強后續(xù) 發(fā)展和盈利能力，在項目投資資金需求較大時可采用股票股利。 第三條 公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的 10%列入公司法定公積金。公 司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之 前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損。 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決

3、議，還可以從稅后利潤中提取 任意公積金。 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但公 司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 股東大會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股 東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。 2 分紅管理制度 公司持有的本公司股份不參與分配利潤。 第四條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司 資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%。 第五條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開 后

4、2 個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。 第六條 公司交納所得稅后的利潤，按下列順序分配：(一)彌補上一年度的虧損；(二) 提取法定公積金 10%；(三)提取任意公積金；(四)支付股東股利。 第七條 公司應(yīng)重視投資者投資回報，利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司 的利潤分配政策為: (一)公司可以采用現(xiàn)金或者股票方式分配股利； (二)公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍； (三)公司可以進行中期現(xiàn)金分紅； (四)公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配 利潤的百分之三十；除非出現(xiàn)本制度規(guī)定的其他情形，公司單一年度以現(xiàn)金方式分配的 利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分配利潤

5、的百分之十； (五)公司當年盈利董事會未做出現(xiàn)金利潤分配預案的，應(yīng)當在當年的定期報告中披 露未現(xiàn)金分紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應(yīng)當對此發(fā)表 獨立意見。 第八條 應(yīng)以每 10 股表述分紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，股本基數(shù)應(yīng)當以方案實施 前的實際股本為準。 第九條 如扣稅的，說明扣稅后每 10 股實際分紅派息的金額、數(shù)量。 第二節(jié) 股東回報規(guī)劃 第十條 公司應(yīng)牢固樹立回報股東的意識并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展，股東回報規(guī)劃 3 分紅管理制度 方案需保持持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，充分聽取獨立董事及中小股東的意見。 第十一條 在公司未分配利潤為正、報告期凈利潤為正，以及滿足公司正常生

6、產(chǎn)經(jīng) 營的資金需求且足額預留法定公積金、任意公積金的情況下，如無重大投資計劃或重大 現(xiàn)金支出等事項發(fā)生，公司應(yīng)當采取現(xiàn)金方式分配股利，以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于 當年實現(xiàn)的可分配利潤的百分之十。 第十二條 公司在每個會計年度結(jié)束后，由董事會提出分紅議案，獨立董事發(fā)表意 見，并提交股東大會進行表決。公司應(yīng)廣泛聽取股東對公司分紅的意見與建議，并接受 股東的監(jiān)督。 第三節(jié) 分紅決策機制 第十三條 公司管理層、董事會應(yīng)結(jié)合公司盈利情況、資金需求合理提出分紅建議 和預案。公司董事會在利潤分配預案論證過程中，需與獨立董事、監(jiān)事充分討論，并通 過多種渠道充分聽取中小股東意見，在考慮對全體股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學

7、的回報基礎(chǔ)上 形成利潤分配預案。 董事會在決策形成分紅預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發(fā)言要點、獨 立董事意見、董事會投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。 第十四條 公司分紅預案由董事會擬定，獨立董事發(fā)表意見，由股東大會審議決定。 公司切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權(quán)利，董事會、獨立董事和符合一定條件 的股東可在股東大會召開前向公司社會公眾股股東征集其在股東大會上的投票權(quán)，但不 得采取有償或變相有償方式進行征集。獨立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當取得全體獨立董事的 二分之一以上同意。 第十五條 因國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對上市公司的分紅政策頒布新的規(guī)定或 公司因外部經(jīng)

8、營環(huán)境、自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需調(diào)整分紅政策的，應(yīng)以股東權(quán)益 保護為出發(fā)點，詳細論證和說明原因，并嚴格履行決策程序。公司分紅政策發(fā)生變動， 應(yīng)當由董事會審議變動方案，獨立董事對此發(fā)表獨立意見，提交股東大會審議，并經(jīng)出 席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 第十六條 存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當扣減該股東所分配的現(xiàn)金 紅利，以償還其占用的資金。 4 1000 600 200 菲律賓印尼印度巴基斯擔 0 1800 1600 1400 1200 2008上半年 第四節(jié) 分紅監(jiān)督約束機制 分紅管理制度 8002009上半年 第十七條 獨立董事應(yīng)對分紅預案、公司分紅政策變更或調(diào)整發(fā)表獨立意見。 400 第十八條 監(jiān)事會應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報規(guī)劃的情況及 泰國 決策程序進行監(jiān)督。 第十九條 公司應(yīng)在年度報告、半年度報告中披露利潤分配預案和現(xiàn)金分紅政策執(zhí) 行情況。 若年度盈利但未提出現(xiàn)金分紅，公司應(yīng)在年度報告中詳細說明未提出現(xiàn)金分 紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途和使用計劃。公司在召開股東大會時 除現(xiàn)場會議外，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。 第二十條 公司在前次發(fā)行招股說明書中披露了分紅政策、股東回報規(guī)劃和分紅計 劃的，應(yīng)在年度報告中對其執(zhí)行