社會(huì)資本因素在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的作用研究-最終

1、分類號(hào)密 級(jí)西南林業(yè)大學(xué)2013屆農(nóng)業(yè)推廣碩士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的作用研究Study on the factor of Social Capital in the development of media-sized enterprises謝勇指 導(dǎo) 教 師：李新然 教授申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別: 碩士學(xué)科專業(yè)名稱: 農(nóng)業(yè)推廣專業(yè)領(lǐng)域名稱： 農(nóng)業(yè)推廣論文提交日期： 2013年11月論文答辯日期： 2013年12月x日 學(xué)位授予單位： 西南林業(yè)大學(xué) 學(xué)位授予日期： xxxx年x月西南林業(yè)大學(xué)2013屆農(nóng)業(yè)推廣碩士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的作用研究St

2、udy on the factor of Social Capital in the development of media-sized enterprises謝勇指 導(dǎo) 教 師：李新然 教授學(xué)位授予單位：西南林業(yè)大學(xué)云南昆明獨(dú)創(chuàng) 性 聲 明本人聲明所呈交的論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下（或我個(gè)人）進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得西南林業(yè)大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。簽 名： 日 期： 關(guān)于論文使用

3、授權(quán)的說明本人完全了解西南林業(yè)大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留送交論文的復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。(保密的論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定)簽 名： 導(dǎo)師簽名： 日 期： 導(dǎo)師簽名： 日 期： 目 錄摘 要IABSTRACTII1. 引言11.1 問題提出11.2 本文的結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新之處11.3 主要研究方法22. 研究背景及論題界定42.1 我國農(nóng)村中小企業(yè)狀況及面臨的問題42.1.1 農(nóng)村中小企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展42.1.2 中小企業(yè)面臨的問題42.2 社會(huì)資本研究概況62.2.1 國外研究歷程62.2.2

4、國內(nèi)研究狀況102.2.3 研究中的缺憾112.3 社會(huì)資本概念及其分類122.3.1 社會(huì)資本的概念122.3.2 社會(huì)資本的分類142.3.3 企業(yè)社會(huì)資本理論的產(chǎn)生153中小企業(yè)發(fā)展中的社會(huì)資本因素183.1 企業(yè)內(nèi)部的社會(huì)資本因素193.2 企業(yè)外部的社會(huì)資本因素204. 社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用價(jià)值234.1 企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本在農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用價(jià)值234.1.1 企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本有利于提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率234.1.2 企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本有利于促進(jìn)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享234.1.3 企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本有利于挖掘和開發(fā)企業(yè)員工“冗余信息”244.2 企業(yè)外部社會(huì)資本在農(nóng)

5、村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用價(jià)值244.2.1 企業(yè)外部社會(huì)資本積累有利于企業(yè)獲得機(jī)會(huì)利益244.2.2 企業(yè)外部社會(huì)資本積累有利于企業(yè)攝取參與競(jìng)爭(zhēng)所需各種資源254.2.3 企業(yè)外部社會(huì)資本積累有利于增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)255. 社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的具體作用275.1 社會(huì)資本為農(nóng)村中小企業(yè)提供社會(huì)金融支持275.1.1 農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展過程中社會(huì)金融支持難的問題275.1.2 利用社會(huì)資本解決農(nóng)村中小企業(yè)社會(huì)金融支持問題285.2 社會(huì)資本增強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力305.2.1 我國農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題305.2.2 利用社會(huì)資本促進(jìn)農(nóng)村中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新3

6、25.3 社會(huì)資本有利于中小企業(yè)人力資本整合335.3.1 我國中小企業(yè)人力資本形成難的問題335.3.2 利用社會(huì)資本對(duì)中小企業(yè)人力資本進(jìn)行整合335.4 社會(huì)資本促進(jìn)中小企業(yè)組織文化建設(shè)345.4.1 我國中小企業(yè)組織文化問題突出345.4.2 利用社會(huì)資本促進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)355.5 社會(huì)資本在中小企業(yè)發(fā)展過程中的負(fù)面作用365.6社會(huì)資本對(duì)社會(huì)資本對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)性影響的實(shí)證研究375.6.1社會(huì)資本對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)性影響的概念模型375.6.3實(shí)證研究415.6.4結(jié)論446中小企業(yè)發(fā)展中社會(huì)資本應(yīng)用中的問題及對(duì)策建議456.1 中小企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本應(yīng)用中的問題及對(duì)策建議456.1.1 中

7、小企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本應(yīng)用中的問題456.1.2 構(gòu)建中小企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的主要措施456.2 中小企業(yè)外部社會(huì)資本應(yīng)用中的問題及對(duì)策建議476.2.1 中小企業(yè)外部社會(huì)資本應(yīng)用中的問題476.2.2 構(gòu)建中小企業(yè)外部社會(huì)資本的主要措施477主要結(jié)論、建議及進(jìn)一步研究的方向497.1 本文的主要結(jié)論497.2 本文相關(guān)建議507.3 本文需要進(jìn)一步研究方向51參考文獻(xiàn)52附件：社會(huì)資本因素在中小企業(yè)發(fā)展中的作用研究調(diào)查問卷54致 謝56III摘要摘 要我國農(nóng)村中小企業(yè)在改革開放后取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，已經(jīng)成為保證我國農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)村市場(chǎng)繁榮和實(shí)現(xiàn)就業(yè)的重要基礎(chǔ)，并將繼續(xù)以其靈活的運(yùn)行機(jī)制和市場(chǎng)應(yīng)

8、變能力，成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)體制變革的重要力量。但是我國的農(nóng)村中小企業(yè)在發(fā)展過程中仍然存在著很多問題，忽視社會(huì)資本的構(gòu)建和應(yīng)用即是一個(gè)重要的方面。本文通過對(duì)社會(huì)資本理論、企業(yè)社會(huì)資本理論的研究，利用文獻(xiàn)檢索、社會(huì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等手段，將理論研究和實(shí)證研究結(jié)合起來，研究分析社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中能夠提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率、促進(jìn)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享、挖掘和開發(fā)企業(yè)員工的“冗余信息”、獲得企業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)利益、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也應(yīng)該規(guī)避社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的副作用。論文指出社會(huì)資本在實(shí)踐中發(fā)揮著解決農(nóng)村中小企業(yè)貸款融資、人力資本整合、員工忠誠度培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)組織文化建設(shè)等問題的具體作用。最

9、后，論文對(duì)我國農(nóng)村中小企業(yè)構(gòu)建社會(huì)資本、發(fā)揮社會(huì)資本重要作用進(jìn)行探索。關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 企業(yè)社會(huì)資本 農(nóng)村中小企業(yè)Study on the factor of Social Capital in the development of media-sized enterprisesXie Yong (Agricultural Economics and Management)Direct by Professor Li Xin-ranABSTRACTChinas rural small and medium-sized enterprises has been made of great dev

10、elopment in the reform and opening-up, it has become the important foundation of Chinas economic development, market prosperity and the achievement of employment,and it will to be an important force of the economic systems improvement by its flexible operation mechanism and market adaptability.But t

11、here are still many problems in the development of Chinas rural small and medium-sized enterprises, neglect of social capital building and application that is an important aspect.This paper is based on the theory of social capital and the theory of enterprise social capital , the use of literature s

12、earch, social surveys, statistical analysis and other means, combine the theoretical research and empirical studies，analysis the social captial is able to improve economic efficiency，promote knowledge transfer and knowledge-sharing，excavate and develop the redundant information of employees, obtain

13、development opportunities，enhance the technological innovation,at the same time to avoid the side-effects of social captial in the development of rural small and medium-sized enterprises. Point out that in the practice the social capital has the functionf of solving the problem such as financing, hu

14、man resources conformity, training of staff loyalty, technological innovation, enterprise organizational culture.At the last,this paper explore chinas rural small and medium-sized enterprises to how to build social capital and let social capital play important role.Key words: Social Capital Enterpri

15、se social captial rural Small and media size enterpriseI1 引言1. 引言1.1 問題提出 社會(huì)資本一詞最早出現(xiàn)在社會(huì)學(xué)研究中，它特別強(qiáng)調(diào)隨時(shí)間演變而逐漸形成的人與人之間相互頻繁、交叉的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要性，這是因?yàn)?，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為人與人之間建立信任、合作關(guān)系和采取集體行動(dòng)奠定了基石。如果人們擁有良好的社會(huì)資本，他們就能在有需要的時(shí)候獲得所需的各種資源，例如，創(chuàng)業(yè)者可以得到金融機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資的支持；投資者可以獲得企業(yè)外部的各種資源；企業(yè)既可以通過社會(huì)資本建設(shè)來開發(fā)人力資源的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，又可以通過對(duì)外部的信息、知識(shí)等資源的有效整合

16、來提高技術(shù)創(chuàng)新能力等。隨著社會(huì)資本理論的不斷發(fā)展，關(guān)于社會(huì)資本理論方面的文獻(xiàn)呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，它已被廣泛地用來解釋許多社會(huì)現(xiàn)象和一個(gè)區(qū)域或國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，例如家庭與年輕人的行為問題、學(xué)校教育、社區(qū)生活、工作與組織、民主與管理、集體行動(dòng)方面的問題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新與政策研究等。越來越多的專家和學(xué)者已經(jīng)深刻地認(rèn)識(shí)到：社會(huì)資本不僅會(huì)影響到人力資本和智力資本的發(fā)展，更會(huì)影響到企業(yè)和區(qū)域的知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)績(jī)效，甚至影響到一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的繁榮、社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。既然社會(huì)資本具有這樣廣泛而重要的作用，那么它在我國農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展過程中的作用如何呢？社會(huì)資本能發(fā)揮其作用使我國中小企業(yè)發(fā)展充滿活力

17、嗎？能使我國中小企業(yè)充滿生命力嗎？能起到它在其它領(lǐng)域中那樣廣泛而重要的作用嗎？這就是本文對(duì)社會(huì)資本在中小企業(yè)發(fā)展中的作用進(jìn)行探討、研究的出發(fā)點(diǎn)。1.2 本文的結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新之處 本文主要是探討企業(yè)社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的作用，著重從微觀層次和中觀層次對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行分析，研究分析社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展過程中的應(yīng)用價(jià)值、具體作用。本文一共安排了七個(gè)部分：第一章是引言，簡(jiǎn)要介紹論文的寫作出發(fā)點(diǎn)和主要研究方法；第二章說明研究背景及論題界定，主要介紹目前農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及其面臨的困境，引入企業(yè)社會(huì)資本理論；第三章從中觀層次上分析農(nóng)村中小企業(yè)內(nèi)部和外部的社會(huì)資本因素；第四章、第五章都是從微觀層面

18、上進(jìn)行分析，分別探討企業(yè)社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用價(jià)值、具體應(yīng)用；第六章分析農(nóng)村中小企業(yè)社會(huì)資本實(shí)踐應(yīng)用中存在的問題，并提出相應(yīng)措施；第七章是本文的結(jié)論和相關(guān)建議，并提出今后進(jìn)一步研究方向。本文的特色和創(chuàng)新之處：利用國內(nèi)外社會(huì)資本研究成果，探討社會(huì)資本及企業(yè)社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的具體應(yīng)用，指出在我國農(nóng)村中小企業(yè)迅猛發(fā)展的今天和目前國際金融危機(jī)的大環(huán)境下，應(yīng)該加大社會(huì)資本在企業(yè)發(fā)展過程中的應(yīng)用。本文重點(diǎn)探討社會(huì)資本在我國農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中的具體作用，如何將企業(yè)社會(huì)資本植根于農(nóng)村中小企業(yè)內(nèi)，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)、外部企業(yè)社會(huì)資本的問題提出一些建議。發(fā)揮企業(yè)內(nèi)、外部社會(huì)資本作用，促進(jìn)農(nóng)村中

19、小企業(yè)健康快速地發(fā)展，使它的發(fā)展更具活力和生命力。1.3 主要研究方法 本文在分析研究中主要運(yùn)用了以下研究方法：（1）理論分析方法；研究國內(nèi)、外社會(huì)資本理論、企業(yè)社會(huì)資本理論及其發(fā)展?fàn)顩r；（2）實(shí)證分析與理論分析相結(jié)合方法；選取農(nóng)村中小企業(yè)采取問卷和訪談的形式調(diào)查，同時(shí)未了擴(kuò)大調(diào)查范圍，將調(diào)查問卷發(fā)布在網(wǎng)絡(luò)上；運(yùn)用調(diào)查研究方法，收集農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r數(shù)據(jù)，包括農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題和農(nóng)村中小企業(yè)的巨大發(fā)展前景，結(jié)合問卷和訪談結(jié)果探討目前農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展中的企業(yè)社會(huì)資本參與度；（3）案例分析方法；對(duì)選取的農(nóng)村中小企業(yè)樣本進(jìn)行案例分析，分析企業(yè)社會(huì)資本在農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展過程中的具體作用；

20、（4）統(tǒng)計(jì)方法；整理、分析農(nóng)村中小企業(yè)調(diào)查結(jié)果，總結(jié)農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中社會(huì)資本的應(yīng)用價(jià)值，企業(yè)發(fā)展與社會(huì)資本的相關(guān)度。論文的調(diào)查方案和方法：第一，調(diào)查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，運(yùn)用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)工具調(diào)查企業(yè)社會(huì)資本理論的研究情況和發(fā)展；第二，調(diào)查典型數(shù)據(jù)，運(yùn)用典型調(diào)查的方法調(diào)查典型中小企業(yè)中的社會(huì)資本因素；第三，補(bǔ)充調(diào)查，在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要對(duì)不足的數(shù)據(jù)和不夠準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。2. 研究背景及論題界定 2.1 我國農(nóng)村中小企業(yè)狀況及面臨的問題2.1.1 農(nóng)村中小企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展改革開放以來，我國農(nóng)村中小企業(yè)和非公有制經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。截至到2012年底，在工商行政部門注冊(cè)的農(nóng)村中小企業(yè)超過360

21、萬家，個(gè)體工商戶2790萬家，占全國農(nóng)村企業(yè)總數(shù)的99.6%，從業(yè)人員1.7億人，資本金6.66萬億元，其中非公有制企業(yè)占90%以上。目前，農(nóng)村中小企業(yè)吸納了農(nóng)村地區(qū)75%的就業(yè)人員，提供了全國60%以上的出口額和超過45%的稅收收入，創(chuàng)造了全國70%的新增工業(yè)產(chǎn)值和55%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，擁有65%的發(fā)明專利和75%的技術(shù)創(chuàng)新成果，開發(fā)80%以上的新產(chǎn)品。中小企業(yè)已經(jīng)成為保證我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場(chǎng)繁榮和實(shí)現(xiàn)就業(yè)的重要基礎(chǔ)，并繼續(xù)以其靈活的運(yùn)行機(jī)制和市場(chǎng)應(yīng)變能力，成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)體制變革的重要力量。2.1.2 中小企業(yè)面臨的問題改革開放以來，雖然我國農(nóng)村中小企業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但事實(shí)上也存在著很

22、多問題，主要有：第一，社會(huì)地位較低，扶持力度不足在我國，往往對(duì)大企業(yè)較為關(guān)注，各級(jí)政府、各個(gè)部門的注意力往往都向大企業(yè)身上傾斜，政策、措施也盡可能地對(duì)大企業(yè)提供更多關(guān)照，社會(huì)各界對(duì)中小企業(yè)尤其是農(nóng)村中小企業(yè)的積極作用往往缺乏客觀、公正的認(rèn)識(shí)和評(píng)判，在發(fā)展中小企業(yè)問題上存在種種偏差。盡管現(xiàn)階段對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)識(shí)在不斷轉(zhuǎn)變，但是在行動(dòng)中體現(xiàn)的卻比較少，中小企業(yè)不受重視的局面近一段時(shí)期內(nèi)沒有多大改觀。第二，農(nóng)村中小企業(yè)缺乏人才、資金、技術(shù)和信息由于農(nóng)村中小企業(yè)在報(bào)酬、待遇、社會(huì)地位、發(fā)展空間、起步平臺(tái)、社會(huì)尊重程度等諸多方面無法與大企業(yè)相比，往往難以吸引到優(yōu)秀人才，因此常常導(dǎo)致企業(yè)管理松散、效率低下、

23、技術(shù)落后、研發(fā)不足，創(chuàng)新能力受到巨大制約，技術(shù)進(jìn)步相當(dāng)緩慢。32 研究背景及論題界定由于缺乏政府和科研機(jī)構(gòu)的支持和指導(dǎo)，信息搜尋成本高，信息來源渠道少，信息缺乏、滯后甚至失真，嚴(yán)重影響了農(nóng)村中小企業(yè)的決策能力和水平。第三，融資困難我國農(nóng)村中小企業(yè)融資渠道較少，他們一般難以利用發(fā)行股票、債券等直接融資手段獲得資金。同時(shí)，由于農(nóng)村中小企業(yè)規(guī)模較小，缺乏融資抵押品和貸款擔(dān)保，就是有好的項(xiàng)目也難以得到銀行的信貸支持，即便能獲得一些貸款，也要付出相對(duì)較大的融資成本。第四，加入WTO對(duì)農(nóng)村中小企業(yè)沖擊嚴(yán)重加入WTO后，我國對(duì)外開放的步伐加快，農(nóng)村中小企業(yè)將面臨國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙

24、重影響，跨國公司也將更大程度和更廣范圍內(nèi)進(jìn)入我國，憑借先進(jìn)的技術(shù)、雄厚的資金、龐大的規(guī)模，將對(duì)我國企業(yè)展開強(qiáng)有力的沖擊，爭(zhēng)奪客戶、強(qiáng)占市場(chǎng)、擠壓我國企業(yè)的生存空間。由于農(nóng)村中小企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、規(guī)模、成本、技術(shù)、品牌、市場(chǎng)占有率等方面與大企業(yè)特別是國際知名企業(yè)有很大差距，因此在加入WTO后，農(nóng)村中小企業(yè)受到的沖擊必將首當(dāng)其沖。第五，當(dāng)前世界金融危機(jī)影響巨大201108年初9月以來，國際金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成的沖擊越來越明顯，中小企業(yè)陷入成本升高、融資困難加劇、產(chǎn)品銷售困難、外貿(mào)出口受阻的困境。對(duì)農(nóng)村中小企業(yè)面臨的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，雖然黨中央、國務(wù)院和省、市地方各級(jí)黨委、政

25、府高度重視，出臺(tái)了多項(xiàng)支持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，但農(nóng)村中小企業(yè)面臨的問題和困難并未得到根本解決，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)仍十分嚴(yán)峻。農(nóng)村中小企業(yè)受到世界金融危機(jī)的影響，其中主要表現(xiàn)在出現(xiàn)嚴(yán)重資金問題和產(chǎn)品出口。農(nóng)村中小企業(yè)本來還沒有發(fā)展成熟，規(guī)模有限，資產(chǎn)本來就先天不足。在中國通脹一年多時(shí)間以后，企業(yè)生存成本已經(jīng)上升到一定程度，資金已經(jīng)出現(xiàn)很大問題，又加上金融危機(jī)的影響，農(nóng)村中小企業(yè)的資金問題就更加嚴(yán)重了，企業(yè)出口遭到嚴(yán)厲打擊。美國是中國最大的出口國，然而美國發(fā)生金融危機(jī)，自然波及到中國的出口，而沿海的個(gè)體中小企業(yè)大多是從事出口業(yè)務(wù)的，這樣就遏制了中小企業(yè)的發(fā)展，大量的存貨就堆積在倉庫里面，質(zhì)押了資金，

26、而企業(yè)的發(fā)展沒了資金就像一個(gè)人少了血液，農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)的生存也就存在很大問題了。 我國中小企業(yè)尤其是農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展過程中存在很多困境，尤其是受到目前國際金融危機(jī)的巨大沖擊，加大了農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展困難。很多專家學(xué)者都在探討如何發(fā)展中小企業(yè)，提出自己的建議，從多視角研究中小企業(yè)發(fā)展，其中有些學(xué)者提出從社會(huì)資本視角研究農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展，提出社會(huì)資本成為影響我國農(nóng)村地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。2.2 社會(huì)資本研究概況 2.2.1 國外研究歷程有關(guān)社會(huì)資本的思想早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里就有了，但作為一個(gè)概念和術(shù)語的“社會(huì)資本”最早是由洛瑞(GLoury)于1977年提出來的，他在當(dāng)時(shí)發(fā)表的“種族收人

27、差別的動(dòng)力學(xué)理論”一文中用“社會(huì)資本”的概念來說明城市中心區(qū)處于不利地位的黑人孩子與其他孩子在社區(qū)和社會(huì)資源上的差別。自上世紀(jì)80年代以來，對(duì)于社會(huì)資本的研究出現(xiàn)了方興未艾的勢(shì)頭。最早將社會(huì)資本引入社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的，是對(duì)文化資本研究做出突出貢獻(xiàn)的法國著名社會(huì)學(xué)家布迪厄（Bourdieu）。1980年，布迪厄在一本叫做社會(huì)科學(xué)研究的雜志上發(fā)表了題為“社會(huì)資本隨筆”的短文，正式提出了“社會(huì)資本”這個(gè)概念，并把它界定為“現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)。”這是當(dāng)代對(duì)社會(huì)資本概念的第一個(gè)系統(tǒng)表述。（Portes，199

28、8）布迪厄的社會(huì)概念本質(zhì)上是工具性的。他關(guān)注的是個(gè)人通過參與群體活動(dòng)不斷增加的收益以及為了創(chuàng)造這種資源而對(duì)社會(huì)能力的精心建構(gòu)。他認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不是自然賦予的，必須通過投資于群體關(guān)系這種制度化的戰(zhàn)略來建構(gòu)，它是其它收益的可靠來源。布迪厄的定義清楚地表明，社會(huì)資本由兩部分構(gòu)成：一是社會(huì)關(guān)系本身，它使個(gè)人可以涉取被群體擁有的資源；另一是這些資源的數(shù)量和質(zhì)量（Portes，1998）。一年以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家格倫盧里（Glenn Loury）在批判新古典經(jīng)濟(jì)理論時(shí)也提到了這個(gè)概念。到了1988年，社會(huì)學(xué)家詹姆斯科爾曼（James S.Colemaan）在美國社會(huì)學(xué)雜志發(fā)表“社會(huì)資本在人力資本創(chuàng)造中的作用”一文

29、，從社會(huì)結(jié)構(gòu)的意義上論述了社會(huì)資本概念，并在此基礎(chǔ)上形成了他的“經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)”理論?？茽柭焉鐣?huì)資本定義為“個(gè)人擁有的表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)，由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利”（Coleman，1990）。他認(rèn)為，與其它形式的資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的；是否擁有社會(huì)資本，決定了行動(dòng)者能否實(shí)現(xiàn)某個(gè)工具性行動(dòng)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會(huì)資本并非完全可被替代，為某種行動(dòng)提供便利條件的社會(huì)資本，對(duì)其它行動(dòng)可能根本無用，甚至有害。但與其它形式的資本不同，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，它既不依附于獨(dú)立的個(gè)人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過程之中

30、（Coleman, 1990）。他把社會(huì)資本的表現(xiàn)形式概述為義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和有效懲罰、權(quán)威關(guān)系。真正使社會(huì)資本概念引起廣泛關(guān)注的是哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)教授羅伯特D普特南(Robert Putnam)。普特南和他一些同仁花了 20 年時(shí)間就社會(huì)資本問題對(duì)意大利行政區(qū)政府進(jìn)行調(diào)研，而他在這次調(diào)研的基礎(chǔ)上寫成的讓民主政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來（1993）一書，成為美國當(dāng)年的最暢銷書之一，在社會(huì)上引起廣泛影響。書中提到的社會(huì)資本概念也因此而引起了人們廣泛關(guān)注。同年夏季，普林斯頓大學(xué)社會(huì)學(xué)教授嚴(yán)歷山德羅波茨等也在美國展望上撰文社會(huì)資本的下降趨勢(shì)，參與這場(chǎng)有關(guān)美國公民精神問題的討論。至此，關(guān)于社會(huì)資本的討論，可說

31、是進(jìn)入了一個(gè)高潮。羅伯特D普特南認(rèn)為：“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！保≒utnam，1993）在普特南看來，一個(gè)依賴普遍性互惠的社會(huì)比一個(gè)沒有信任的社會(huì)更有效率，正像貨幣交換比以物換物更有效率一樣，因?yàn)樾湃螢樯鐣?huì)生活增添了潤(rùn)滑劑。他還認(rèn)為，像信任、慣例以及網(wǎng)絡(luò)這樣的社會(huì)資本存量有自我強(qiáng)化和積累的傾向。公民參與的網(wǎng)絡(luò)孕育了一般性交流的牢固準(zhǔn)則，促進(jìn)了社會(huì)信任的產(chǎn)生，這種網(wǎng)絡(luò)有利于協(xié)調(diào)和交流、提高聲譽(yù)，因而也有利于解決集體行動(dòng)的困境。因?yàn)楫?dāng)政治和經(jīng)濟(jì)談判在社會(huì)

32、互動(dòng)的密集網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行時(shí)，就會(huì)減少機(jī)會(huì)主義行為。同時(shí)，公民參與的網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)了過去的合作成果，它可以充當(dāng)未來合作的文化模板。一次成功的合作會(huì)建立起聯(lián)系和信任，這種社會(huì)資本的形成有利于未來的充分和連續(xù)合作。由于把“我”擴(kuò)展為“我們”，提高了參與者對(duì)集體利益的“興趣”，互動(dòng)的密集網(wǎng)絡(luò)有可能擴(kuò)大參與者對(duì)自我的認(rèn)識(shí)?？傊?，和常規(guī)資本不同的是，社會(huì)資本是一種“公共物品”，它不是從中獲益的那些人的私有財(cái)產(chǎn)。和清潔的空氣、安全的街道這些公共物品一樣，社會(huì)資本不能由私人部門提供。這意味著社會(huì)資本必然是其它社會(huì)活動(dòng)的副產(chǎn)品，并且可以在不同的社會(huì)背景下轉(zhuǎn)移（Putnam，1993，1995）。普林斯頓大學(xué)社會(huì)學(xué)教授亞歷

33、山德羅波茨（Alejandro Portes）也對(duì)社會(huì)資本有過精辟的論述。在他看來，社會(huì)資本是“個(gè)人通過他們的成員身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取稀缺資源的能力”。獲取能力不是個(gè)人固有的，而是個(gè)人與他人關(guān)系中包含著的一種資產(chǎn)，社會(huì)資本是嵌入（embeddedness）的結(jié)果（Portes，1995）。借用格蘭諾維特（M.Granovetter）的說法（1985），波茨區(qū)分了理性嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入。波茨把社會(huì)資本概念從自我中心（ego-center）層次擴(kuò)展為更宏觀的社會(huì)結(jié)構(gòu)影響的層次。他區(qū)分了另外兩種社會(huì)資本，第一：使價(jià)值和規(guī)范內(nèi)化，能夠驅(qū)使一個(gè)人建立社會(huì)聯(lián)系，或者因?yàn)橐话愕赖旅疃奄Y

34、源轉(zhuǎn)讓給別人；第二，有限團(tuán)結(jié)（bounded solidarity），可以推動(dòng)一個(gè)人建立社會(huì)聯(lián)系，或者因?yàn)檎J(rèn)同內(nèi)部人集體的需要和目標(biāo)而把自身的資源轉(zhuǎn)讓給他人。（Portes，1995）波茨認(rèn)為產(chǎn)生社會(huì)資本的四種來源，第一是完善性動(dòng)機(jī)（人們及時(shí)還債、遵守交通規(guī)則等是因?yàn)樗麄兏械接辛x務(wù)這樣做，使這些行為成為內(nèi)在化的規(guī)則從而使社區(qū)成員均能受益）、第二是工具性動(dòng)機(jī)（根據(jù)互惠的規(guī)范，給予他人幫助或贈(zèng)予時(shí)期望得到來自接受者的回報(bào)）；第三有限范圍的團(tuán)結(jié)（對(duì)自己的團(tuán)體或者共同體的認(rèn)同，形成有限的團(tuán)結(jié)，形成強(qiáng)力）；第四是可行信任（根據(jù)互惠的規(guī)范，給予他人幫助或贈(zèng)予時(shí)期望得到回報(bào)，但與工具性動(dòng)機(jī)不同，可行信任是贈(zèng)

35、予者給予幫助或接受者及時(shí)履行義務(wù)都期望得到集體的認(rèn)同或在集體中的地位和榮譽(yù)）（Portes，1998）。波茨例證社會(huì)資本的三項(xiàng)基本功能，即社會(huì)控制、家庭支持（穩(wěn)定的家庭以及把撫育作為首要任務(wù)的家庭比單親家庭或者父母都對(duì)孩子缺乏教育的家庭有更多的社會(huì)資本）以及通過家庭以外的網(wǎng)絡(luò)獲得的收益（波茨認(rèn)為這是社會(huì)資本最基本的功能）（Portes，1998）。華裔學(xué)者林南是社會(huì)資源理論的首倡者，他對(duì)社會(huì)資本概念的表述、制表測(cè)量和理論模型進(jìn)行了系統(tǒng)研究（Lin，1999）。他強(qiáng)調(diào)通過社會(huì)聯(lián)系與社會(huì)關(guān)系來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要性，并將社會(huì)資本理論放在資本理論的體系之中，詳細(xì)闡述了社會(huì)資本的要素、命題和理論發(fā)現(xiàn)。林南認(rèn)

36、為，社會(huì)資本是從嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的資源中獲得的，社會(huì)資本植根于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系中，因此，“社會(huì)資本可被定義為嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的，可以在有目的的行動(dòng)中涉取或動(dòng)員的資源?！卑凑者@一定義，社會(huì)資本概念包括三種成分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源；通過有目的行動(dòng)中的個(gè)人運(yùn)用或動(dòng)員這些社會(huì)資源。因此可以構(gòu)想，社會(huì)資本三種成份涉及到結(jié)構(gòu)和行動(dòng)：結(jié)構(gòu)（嵌入性），機(jī)會(huì)（可涉取性）和行動(dòng)導(dǎo)向（運(yùn)用）方面”（Lin，1999）。他把社會(huì)資本的功能概括為四個(gè)方面（Lin,1999，）：第一，促進(jìn)了信息的流動(dòng)；第二，社會(huì)關(guān)系人可以對(duì)代理人（如組織的招募者或管理者）施加影響，這些代理人在有關(guān)行動(dòng)者

37、的決定（如雇傭或提升）中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用；第三，社會(huì)關(guān)系資源及其被確認(rèn)的與這個(gè)人的關(guān)系，也被組織及其代理人視作這個(gè)人的社會(huì)信任的證明，某些信任反映了個(gè)人通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系，他/她的社會(huì)資本涉取資源的能力；第四，社會(huì)關(guān)系被期待著強(qiáng)化身份和認(rèn)可，這些強(qiáng)化對(duì)維持心理健康和資源所有權(quán)是必不可少的。林南（1999）認(rèn)為社會(huì)資本的理論模型應(yīng)該包括三個(gè)過程：(1)社會(huì)資本中的投資；(2)社會(huì)資本的涉取和動(dòng)員；(3)社會(huì)資本的回報(bào)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在20世紀(jì)90年代后期將在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域已被公認(rèn)的社會(huì)資本嫁接到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。關(guān)于社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)分析主要在以下三個(gè)方面：一是把社會(huì)資本看做效用函數(shù)的偏好；二是作為一種資本來對(duì)待；

38、三是彌補(bǔ)基于不完全信息或風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)失靈機(jī)制。簡(jiǎn)弗泰恩和羅伯特阿特金森認(rèn)為，在新經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)資本已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵因子。“社會(huì)資本表示的是在一個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)能夠進(jìn)行團(tuán)結(jié)協(xié)作、相互促進(jìn)生產(chǎn)收益的情況下形成的庫存。它是公司建立有效合作關(guān)系、聯(lián)邦政府將某些科技職責(zé)下放各州的關(guān)鍵所在，同時(shí)也是一項(xiàng)更具合作性和積極性的聯(lián)邦政策。因此，聯(lián)邦政府需要制定一系列政策措施，培養(yǎng)企業(yè)的相互溝通與相互信任，加快科技創(chuàng)新步伐，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。”后來，社會(huì)資本又被應(yīng)用到政治學(xué)領(lǐng)域，成為一個(gè)重要的政治學(xué)概念。杰森特喬丹那注意到，社會(huì)資本這一概念已為各學(xué)科中的社會(huì)科學(xué)家所廣泛認(rèn)可，它被認(rèn)為是用來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治穩(wěn)定等

39、現(xiàn)象的一個(gè)關(guān)鍵性因素。這就是說，社會(huì)資本不僅具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義，更重要的是具有政治學(xué)的意義。由于它強(qiáng)調(diào)集體行為或組織行為的重要性，強(qiáng)調(diào)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的重要性，因而這本身對(duì)于社會(huì)的穩(wěn)定和社會(huì)的發(fā)展具十分重要的意義?？夏崴辜~頓認(rèn)為，按照普特南的定義，社會(huì)資本至少可做三方面的理解。首先，社會(huì)資本主要是由公民與信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成的，其關(guān)鍵是使人們傾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會(huì)資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)；第三，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的有助于推動(dòng)社會(huì)行動(dòng)和社會(huì)信任的特性。紐頓在

40、這三個(gè)層次論述社會(huì)資本的含義的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了社會(huì)資本的三種模型，用以解釋社會(huì)資本與現(xiàn)代社會(huì)的關(guān)系。2.2.2 國內(nèi)研究狀況近年來，我國對(duì)社會(huì)資本的理論研究主要體現(xiàn)在系統(tǒng)評(píng)介西方社會(huì)學(xué)家的有關(guān)理論和實(shí)證發(fā)現(xiàn)，結(jié)合社會(huì)資本在研究中國社會(huì)中取得的成果而加以提煉，形成新的命題和假設(shè)，并對(duì)未來研究提出某些啟示。研究大致可以分為三個(gè)方面：一是從比較寬泛的經(jīng)濟(jì)與文化的關(guān)系的角度所進(jìn)行的研究；二是從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究制度、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義；三是主要關(guān)注社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、直接以社會(huì)資本為對(duì)象的理論研究。邊燕杰（1999）通過對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與求職過程的系統(tǒng)介紹，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀、弱關(guān)系強(qiáng)度命題、強(qiáng)關(guān)系

41、命題、社會(huì)資源理論、社會(huì)資本理論、結(jié)構(gòu)洞理論及其經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)做出了精煉的概括，由此提出的制度安排假設(shè)、市場(chǎng)化假設(shè)和勞動(dòng)力供給效應(yīng)假設(shè)為未來的經(jīng)驗(yàn)研究提供了具體的思路。張文宏（筆名：肖鴻，1999）通過對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在西方社會(huì)的形成與發(fā)展、基本原則、主要理論、研究方向及經(jīng)典的實(shí)證研究的系統(tǒng)評(píng)述，指出對(duì)于一個(gè)“關(guān)系資源”極為豐富的華人社會(huì)，網(wǎng)絡(luò)理論及其分析方法可以提供獨(dú)特的視角和實(shí)證研究手段。其他一些學(xué)者則在經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)或新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的教科書中，對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本的概念及其對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響做出了扼要的介紹（朱國宏，1999；張其仔，2001）。在實(shí)證研究方面，張文宏、阮丹青（1999；2001）對(duì)

42、中國城鄉(xiāng)居民的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的首次比較研究發(fā)現(xiàn)。在農(nóng)村，鄰居在財(cái)務(wù)支持和精神支持兩方面具有相當(dāng)重要的作用。李沛良、熊瑞梅（2001）、張友琴（2001）等分別對(duì)香港、臺(tái)灣、廈門等地的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了城鄉(xiāng)比較研究。渠敬東（2002）運(yùn)用新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的網(wǎng)絡(luò)分析范式，從關(guān)系強(qiáng)度的角度來考察農(nóng)民工生活世界的建構(gòu)過程。晉軍（2000）的質(zhì)性研究則選擇了被主流社會(huì)學(xué)家所忽視的消極社會(huì)資本的作用機(jī)制。另外一些學(xué)者運(yùn)用質(zhì)性研究方法對(duì)某個(gè)特定社區(qū)的外來人群體中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了深入考察。劉林平（2001）則通過對(duì)深圳“平江村”（湖南平江人）的實(shí)地觀察和深入訪談，研究了關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中的理性運(yùn)用邏輯。陳東

43、升等（2002）運(yùn)用“族群關(guān)系基礎(chǔ)調(diào)查”所收集的臺(tái)灣代表性樣本，描述了臺(tái)灣族群政治討論關(guān)系的圖象。另有學(xué)者研究了社會(huì)資本在社會(huì)團(tuán)體中的作用。陳健民等（1999）運(yùn)用普特南的社會(huì)資本概念分析社團(tuán)的作用，采用“市民社區(qū)”的視角，把社團(tuán)視為一種社會(huì)資本，認(rèn)為社團(tuán)的發(fā)展有助于建立人際間的溝通與合作，締造互信和互惠交換的規(guī)范，從而減少在公共事務(wù)和市場(chǎng)上的“搭便車”或利益互損行為，最終對(duì)社區(qū)和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展做出貢獻(xiàn)。2.2.3 研究中的缺憾社會(huì)資本的概念把價(jià)值判斷和文化納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，不僅對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行動(dòng)動(dòng)因解釋更加全面深入，而且對(duì)于描述和分析宏觀層次上的集體行為和長(zhǎng)期選擇也有很強(qiáng)的說

44、服力；同時(shí)還把微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合起來形成新的分析范式，為研究和透視經(jīng)濟(jì)與社會(huì)提供了一個(gè)嶄新的視角。概括起來，二十年來各國學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的研究成果主要表現(xiàn)在：對(duì)社會(huì)資本概念界定與表現(xiàn)形式的探討；對(duì)社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及社會(huì)資源概念聯(lián)系與區(qū)別的探討；對(duì)社會(huì)資本不同于物質(zhì)資本特征的研究；對(duì)社會(huì)資本功效的研究四個(gè)方面。但是，也應(yīng)該看到，社會(huì)資本的研究目前還存在許多缺憾。首先，對(duì)概念的理解還有待規(guī)范。目前圍繞社會(huì)資本概念引起的爭(zhēng)論，主要是概念不清所致。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子。社會(huì)學(xué)家波茨不僅從積極的意義上論述了社會(huì)資本概念，而且闡述了社會(huì)資本的消極方面，提出了“消極的社會(huì)資本概念”

45、。他實(shí)際上是要說，有些網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)意義是消極的。但他不是用“消極的網(wǎng)絡(luò)”這個(gè)詞來表述，而是使用一個(gè)大字眼，即用“消極的社會(huì)資本”替換了“消極的網(wǎng)絡(luò)”這個(gè)包含在社會(huì)資本概念中的子概念。這實(shí)際上是犯了邏輯上的錯(cuò)誤。人們可以用網(wǎng)絡(luò)來界定社會(huì)資本，但并不是所有的網(wǎng)絡(luò)都是社會(huì)資本。比如不能一般地把犯罪團(tuán)伙當(dāng)作社會(huì)資本。犯罪團(tuán)伙是一種網(wǎng)絡(luò)，但不是作為一般意義上的社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)。這就屬于概念界定上的問題。又比如普特南和波茨都講過“社會(huì)資本的下降”。看其內(nèi)容，它主要指的是公民參與公共事務(wù)的比率下降。但在社會(huì)資本的諸多因素中，一種因素下降，可能有另一種因素上升，所以不能一般地使用“社會(huì)資本下降”這樣的字眼。 其次

46、，把網(wǎng)絡(luò)研究簡(jiǎn)單化，將“關(guān)系”等同于網(wǎng)絡(luò)。中國公民對(duì)“走關(guān)系”、“拉關(guān)系”歷來都不陌生，它正是中國社會(huì)缺乏理性化的制度的重要原因。因此，簡(jiǎn)單地說“關(guān)系”就是社會(huì)資本，這是片面的。對(duì)個(gè)人來說，關(guān)系就是資本，可能永遠(yuǎn)都是正確的。但這種資本是不是社會(huì)資本就是一個(gè)問題。托馬斯福特布朗可能是對(duì)的，他從宏觀、中觀和微觀三個(gè)不同層次上來分析社會(huì)資本。有些網(wǎng)絡(luò)資源，對(duì)于某個(gè)（或某些）個(gè)人而言，即在微觀上，可能算是一種社會(huì)資本，但是對(duì)多數(shù)人而言，即在宏觀上，可能不是什么社會(huì)資本。因此，不能簡(jiǎn)單地從網(wǎng)絡(luò)的意義上來理解社會(huì)資本，同時(shí)還要考量網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)范、制度、信任、道德等范疇。這就是說，必須從總體的意義上來理解和把

47、握社會(huì)資本這個(gè)概念，否則，就會(huì)出現(xiàn)理論和概念上的混亂。實(shí)際上，不好的網(wǎng)絡(luò)，如裙帶關(guān)系以及波茨講的犯罪團(tuán)伙等，對(duì)于一個(gè)國家和區(qū)域而言，都不是什么社會(huì)資本，即不是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，而是社會(huì)發(fā)展的阻力和障礙。用福山的話說，是社會(huì)資本出現(xiàn)的“赤字”。最后，社會(huì)資本的研究有待系統(tǒng)化和量化。既然大家都認(rèn)為社會(huì)資本是物質(zhì)資本和人力資本以外的無形資源形式，那么，不管用什么概念來表述，這種資源形式都是一個(gè)需要加以認(rèn)真和系統(tǒng)研究的對(duì)象。所謂系統(tǒng)研究，不一定非要進(jìn)行抽象的學(xué)理研究，而是要在大量實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，找出其中的常規(guī)性原理和各種函數(shù)關(guān)系，從而為政治和經(jīng)濟(jì)決策提供科學(xué)的根據(jù)，為各種社會(huì)批判提供可靠的參數(shù)，

48、為社會(huì)治理提供行動(dòng)的方向和制定政策的依據(jù)。2.3 社會(huì)資本概念及其分類 2.3.1 社會(huì)資本的概念社會(huì)資本概念的出現(xiàn)是學(xué)術(shù)界“資本概念不斷泛化”的結(jié)果。20世紀(jì)50年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾率先提出“人力資本” 概念后，“資本”概念不斷向廣義擴(kuò)展，成為一切可以帶來價(jià)值增值的資源。1977年，格倫勞瑞(Gem Loury)從社會(huì)結(jié)構(gòu)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的角度，首次提出了社會(huì)資本的概念，試圖以此來修正新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的局限性。勞瑞認(rèn)為人不僅是“經(jīng)濟(jì)人”、“理性人”，還是“社會(huì)人”，社會(huì)資本對(duì)人力資本都有重要影響。在此基礎(chǔ)上，西方社會(huì)學(xué)家布爾迪厄、科爾曼等人于20世紀(jì)70年代以后將經(jīng)濟(jì)學(xué)家

49、慣于忽視的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)納入資本分析的范疇，提出了社會(huì)資本(social capita1)的概念。雖然社會(huì)資本被公認(rèn)為一種新的資本形式，但不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究對(duì)象出發(fā)，給予其不同的界定。當(dāng)代第一個(gè)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行系統(tǒng)研究的當(dāng)屬法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾布迪厄(Pierre Bourdieu)，他將社會(huì)資本定義為“實(shí)際或潛在的資源的集合體，這些資源同對(duì)大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)的占有聯(lián)系在一起。” 他特別強(qiáng)調(diào)不同形式的資源之間的相互替代性，并最終回歸到經(jīng)濟(jì)資本上來。通過社會(huì)資本，各行為主體可以直接獲得社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中他人所擁有的經(jīng)濟(jì)資源。1988年，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼(James

50、Coleman)在美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊發(fā)表的作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本一文中首次在美國社會(huì)學(xué)界明確使用了社會(huì)資本這一概念，分析了社會(huì)資本在人力資本產(chǎn)生中的作用，并對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了深入的分析。他從社會(huì)結(jié)構(gòu)功能的角度，將社會(huì)資本定義為“人們?cè)谝粋€(gè)集體和組織中為了共同的目的而在一起工作的能力，是在兩個(gè)方面具有共同特征的實(shí)體，這些實(shí)體構(gòu)成了社會(huì)結(jié)構(gòu)的許多方面?！彼J(rèn)為，人們之間的合作能力取決于其價(jià)值觀和各種規(guī)范的共享程度，而共同的價(jià)值觀是建立在信任的基礎(chǔ)之上的，人們之間的相互信任則可創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。繼布迪厄、勞瑞和科爾曼之后，很多有關(guān)社會(huì)資本理論分析方面的文獻(xiàn)相繼出版。例如，我國香港科技大學(xué)的邊燕杰

51、先生(2000)認(rèn)為，社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系攝取稀缺資源的能力。他認(rèn)為，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是經(jīng)濟(jì)行為者；同時(shí)，企業(yè)也是在各種各樣的聯(lián)系中運(yùn)行的。對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行系統(tǒng)研究的中國社會(huì)科學(xué)院張其仔博士結(jié)合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)等方面的研究成果，將社會(huì)資本看作是人與人之間在信任和合作基礎(chǔ)上形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視為一種最重要的人與人之間的關(guān)系，是資源配置的一種重要方式。所謂社會(huì)資本，即有利于社會(huì)行動(dòng)者調(diào)動(dòng)和利用各種資源以實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)的社會(huì)關(guān)系、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)態(tài)度的統(tǒng)稱，是一種行動(dòng)主體所動(dòng)員的持有回報(bào)預(yù)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源。其中，社會(huì)行動(dòng)者包括個(gè)人、群體和組織，有時(shí)也包括社

52、區(qū)、地區(qū)和國家。不過在現(xiàn)實(shí)生活中，社區(qū)、地區(qū)或國家，總是通過一定的個(gè)人、群體或組織來代表的。社會(huì)關(guān)系指人們?cè)谏鐣?huì)交往中形成的以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的各種聯(lián)系和關(guān)系的總稱,主要包括人與人之間長(zhǎng)期互動(dòng)所形成的人際關(guān)系、社會(huì)組織與公眾之間通過互惠互利所形成的公共關(guān)系等，以及由這些關(guān)系構(gòu)建起來的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)規(guī)范指支配和制約著人們的社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)關(guān)系，維持社會(huì)共同體存在的行為方式和行為準(zhǔn)則，主要包括社會(huì)制度、法律法規(guī)、規(guī)章制度、倫理道德、風(fēng)俗習(xí)慣、時(shí)尚和宗教等。社會(huì)態(tài)度則指?jìng)€(gè)體對(duì)待他人或事物的穩(wěn)定的心理傾向，包括人們的認(rèn)知、情感和意向。社會(huì)資本的擁有者可以是個(gè)人、群體、組織、社區(qū)等，就某一個(gè)人而言，他的

53、社會(huì)資本主要是其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、地位、情感、信任等。對(duì)群體和組織而言，社會(huì)資本體現(xiàn)為制度、規(guī)范、組織間的相互關(guān)系等。對(duì)社區(qū)而言，社會(huì)資本主要表現(xiàn)為社區(qū)集體組織的發(fā)育程度、社區(qū)成員對(duì)公共事務(wù)的參與程度和社區(qū)普遍信任程度等。上述定義是從廣義上來界定社會(huì)資本的，這樣界定的目的是為了更清楚地認(rèn)識(shí)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資本之間的關(guān)系，界定的理由主要基于兩方面考慮：其一，尊重社會(huì)資本概念的最初涵義和學(xué)科傳統(tǒng)。國外社會(huì)資本研究最有成就和最早的學(xué)者(如科爾曼、布爾迪厄)都認(rèn)為社會(huì)資本是一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)學(xué)概念或理論。其內(nèi)涵與外延不同于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資源理論；其二，目前一些學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本就是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（如張其仔等），或?qū)⑸鐣?huì)

54、資本等同于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中的社會(huì)資源的做法，降低了社會(huì)資本的解釋力，也不利于社會(huì)資本理論的獨(dú)立發(fā)展。社會(huì)資本與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是相關(guān)的但又明顯不同的兩個(gè)概念。兩者的聯(lián)系在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本的一種重要表現(xiàn)形式，社會(huì)資本能夠用來分析人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)效用及其產(chǎn)生與發(fā)展的機(jī)制。兩者的區(qū)別在于，社會(huì)資本比社會(huì)網(wǎng)絡(luò)概念更為寬泛和深刻。一方面，社會(huì)資本的表現(xiàn)形式除了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之外，還有其他的社會(huì)資源；另一方面，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)本身不是社會(huì)資本，只有當(dāng)它被加以工具性的利用時(shí)才成為社會(huì)資本。本文認(rèn)為，社會(huì)資本就是有利于社會(huì)行動(dòng)者調(diào)動(dòng)和利用各種資源以實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)的社會(huì)關(guān)系、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)態(tài)度的統(tǒng)稱，是一種行動(dòng)主體所動(dòng)員的持有回報(bào)預(yù)期的社

55、會(huì)結(jié)構(gòu)資源，社會(huì)資本擁有者可以是個(gè)人，也可以是企業(yè)組織。這些資源包括自身擁有的才能，同時(shí)也包括外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這些資源共同構(gòu)成社會(huì)資本，成為社會(huì)行動(dòng)者獲取信任、信息、利益的重要因素。2.3.2 社會(huì)資本的分類目前不同學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的界定還存在許多爭(zhēng)論，其觀點(diǎn)分歧之處主要表現(xiàn)在界定角度、概念主體和界定范圍等幾個(gè)方面。根據(jù)前文所給定的社會(huì)資本概念，我們認(rèn)為可以從社會(huì)行動(dòng)主體、界定范圍和社會(huì)資本構(gòu)成三個(gè)方面對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行分類。在概念主體上，一些學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本的主體是個(gè)人，另一些學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本的主體還包括企業(yè)、社團(tuán)、社區(qū)等行動(dòng)主體。在此，我們不妨把主體為個(gè)人或企業(yè)的社會(huì)資本稱為行動(dòng)者層面的社會(huì)資本，

56、把主體為社團(tuán)或社區(qū)的社會(huì)資本稱為社區(qū)層面的社會(huì)資本。在界定范圍上，一些學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本范圍很廣，是包括規(guī)范、組織、關(guān)系等在內(nèi)的眾多社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，另一些學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本只是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。就此，我們可以把社會(huì)資本分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次。微觀社會(huì)資本被界定為行動(dòng)者所擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及嵌入其中的情感、信任、規(guī)則等，行動(dòng)者為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)，通過其所擁有的社會(huì)資本，能夠調(diào)動(dòng)和利用各種社會(huì)資源，包括經(jīng)濟(jì)、信息、機(jī)會(huì)、勞動(dòng)力、決策等；宏觀社會(huì)資本被界定為一個(gè)國家、區(qū)域的特征，包括和諧、開放的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、有效的制度規(guī)范、普遍信任、權(quán)威關(guān)系以及合作性的社會(huì)組織等；中觀社會(huì)資本則是界于微觀和宏觀社會(huì)資本之間

57、的概念，可理解為一個(gè)社區(qū)的特征，包括社區(qū)內(nèi)部的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)作為整體的對(duì)外關(guān)系等。在微觀社會(huì)資本中，按社會(huì)資本產(chǎn)生的原因又可以分為先賦性社會(huì)資本和自致性社會(huì)資本。先賦性社會(huì)資本是與生俱來的，是由于繼承性的因素而具有的社會(huì)資本，如由于性別、民族、等級(jí)、宗教等限定因素而具有的社會(huì)資本。自致性社會(huì)資本是行動(dòng)者通過后天的努力而活動(dòng)的社會(huì)資本，如通過接受教育、人際交往等建立起來的個(gè)人聲望、信任、權(quán)威等。從社會(huì)資本構(gòu)成來看，它包括性質(zhì)和內(nèi)涵不同的三種類型，即社會(huì)關(guān)系、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)態(tài)度，它們?cè)趯?shí)際運(yùn)作中表現(xiàn)出不同的作用特點(diǎn)及規(guī)律。根據(jù)上述分類，結(jié)合中小企業(yè)的實(shí)際情況，本文將重點(diǎn)分析及論述的是微觀和中觀層面的社會(huì)資本，同時(shí)考慮到社會(huì)資本的不同主體類型和不同構(gòu)成類型。2.3.3 企業(yè)社會(huì)資本理論的產(chǎn)生隨著社會(huì)資本研究的深入，有關(guān)學(xué)者又提出了企業(yè)社會(huì)資本的概念。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是經(jīng)濟(jì)行為者；同時(shí)，企業(yè)也是在各種各樣的聯(lián)系中運(yùn)行的。提出企業(yè)社會(huì)資本的概念，就是強(qiáng)調(diào)企業(yè)不