(人力資源知識)2020年人力資源內控手冊

1、、人力資源管理內部控制手冊說明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風險管理和內部控制， 確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人 力資源管理規(guī)劃目標的實現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風險管理和內部控制體系相關要求，制定 本手冊。本手冊描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風險、控制環(huán)節(jié)、 流程實施涉及到的部門和崗位等； 針對性地適用于某某公司總部和二級公司的人力資源管 理；是某某公司整體開展人力資源管理的標準型文件。人力資源管理內部控制手冊主要分為以下兩個部分：流程框架、流程文檔。其中，流 程框架是業(yè)務運作的整體架構。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項：人力資源 管理，二級流程主要有組織機構管理、領導人員

2、管理、招聘管理、培訓管理、績效考核管 理、薪酬管理、員工關系管理、專業(yè)技術資格管理、社會保險管理等，三級流程共 21 個； 流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細敘述，主要包括流程目標、適用范圍、相關制度 和規(guī)定、流程圖、流程描述和風險矩陣六個組成部分，其中流程描述和風險矩陣存在對應 的關系。一、流程框架一級流程（ 1 個）：人力資源管理二級流程（ 10 個）：組織機構管理、領導人員管理、招聘管理、培訓管理、績效考核 管理、薪酬管理、員工關系管理、專業(yè)技術資格管理、社會保險管理、檔案管理。設定方法：二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務內容和實際情況。三級流程（ 21 個）：提取業(yè)務主要節(jié)點，

3、側著業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)，注重區(qū)分各種業(yè)務模式 控制。三級流程遵循加強事前控制的原則。結合某某公司現(xiàn)有的風險防控體系的實際構架， 以及人力資源管理的實際情況， 人力資源管理風險控制三級流程加強了事前流程和相關環(huán) 節(jié)的設置，規(guī)范業(yè)務前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊中，人力資源管理風險控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個原則。統(tǒng)一 是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是 指精簡人力資源管理工作實際操作過程，確保人力資源管理工作實施的靈活性?，F(xiàn)就相關流程描述進行說明：1、流程文檔共分為 6 個主要部分：流程目標、適用范圍、相關制度和規(guī)定、流程圖、 流程描述、風險矩

4、陣2、流程圖說明：流程圖由流程說明、職能帶、崗位、具體流程構成。其中輸出文檔 是指業(yè)務流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。3、風險矩陣 風險矩陣與流程描述存在彼此對應關系。風險矩陣主要由以下幾個部分構成：控制目 標及編號、主要風險事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號（對應流程描述） 、控制方式、 控制實施依據(jù)（對應流程文檔） 、依據(jù)制度和規(guī)定、責任部門、責任崗位等?？刂颇繕酥饕侵竿ㄟ^控制環(huán)節(jié)及流程描述達到的基本目標，與流程目標一一對應。主要風險事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風險?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應關系?？刂茖嵤┳C據(jù)與流程文檔彼此對應。目前，某某公司人

5、力資源管理內部控制手冊編制完成了現(xiàn)有的基本流程，初步搭建了 人力資源管理的風險控制規(guī)范。全面的風險管理和內部控制是一個滾動調整的過程，某某 公司將根據(jù)今后人力資源管理運作的實際情況和管理構架變化， 新增業(yè)務模式、 業(yè)務流程、 業(yè)務制度情況，風險事件庫的更新情況等，進行及時滾動調整。1、資金管理業(yè)務流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級流程二級流程三級流程流程主導部門流程主導崗位人力資源管理組織機構管理1機構設置流程人力資源部、黨委干部部機構管理專員2崗位設置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓管理5培訓計劃

6、編制流程人力資源部、黨委干部部培訓專員6培訓計劃實施流程人力資源部、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負責人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領導人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領導人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動關系專員16人事檔案轉出流程人力資源部、黨委干部

7、部17勞動合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部社會保險管理18社會保險增員（轉入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會保險減員（轉出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術資格管理20專業(yè)技術資格評審流程人力資源部、黨委干部部培訓專員21專業(yè)技術資格聘任流程人力資源部、黨委干部部二人力資源管理內部控制手冊流程文檔53人力資源管理1、組織機構管理三級流程：機構設置流程1. 流程目標本流程闡述機構設置程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司3相關制度和規(guī)定【AR01】：中國鐵路物資某某公司組織機構管理制度項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責任崗位：機構管理專員流程參與部

8、門：機構設置部門、人力資源部、相關綜合部流程責任部門：人力資源部、黨委干部部門、公司領導、總經理辦公會4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機構設置意見人力資源部機構管理專員AR01流程開始人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出機構設置意見【EF01】機構設置意見02審核人力資源部負責人人力資源部負責人對機構設置意見進行審核，重點審核與工作需求、實際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機構設置部門機構設置部門提供機構設置的相關背景資料，并對人員編制提出初步建議04修改完善形成初步萬案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理專員

9、綜合考慮有關建議，修改完善后提出機構設置初步方案編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負責人人力資源部負責人對機構設置初步方案進行審核06會商、溝通提出意見相關綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商，對機構設置 方案進行充分討論，提出意見07修改完善形成上會萬案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理根據(jù)會商情況，進一步修改完善，形成上會方案，準備好上會材料【EF02】上會報告及方案08審核人力資源部負責人對上會方案和材料進行審核，確保準確無誤09審核公司分管領導機構分管領導對上會方案和材料進行審核10審核公司主要領導公司主要領導對上

10、會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11方案修改人力資源部機構管理專員根據(jù)公司領導溝通審核情況，對方案再做修改完善12審核人力資源部負責人對方案進行再次審核13研究決定總經理辦公會召開會議，集體討論研究決定機構設置方案14擬定文件人力資源部機構管理專員根據(jù)會議決定，擬定成立機構的文件，正式下發(fā)【EF03】機構文件流程結束。6、風險控制矩陣控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01設置符合 某某公司

11、戰(zhàn)略和業(yè) 務發(fā)展需 要的組織 機構R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè) 務發(fā)展的影響，導 致組織機構不能及 時、有效地符合需 要C01人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出機構設置意見手工控制隨時【EF01】【AR01】人力 資源 部機構管 理專員C02人力資源部負責人對機構設置 意見進行審核，重點審核與工 作需求、實際情況的一致性手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C03機構設置部門提供機構設置的 相關背景資料，并對人員編制 提出初步建議手工控制隨時【AR01】機構 設置 部門機構設置部門C04人力資源部機構管理專員綜合 考慮有關建議，修改完善后提 出機構設置初步方案手工控制

12、隨時【AR01】人力 資源 部機構管 理專員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C05人力資源部負責人對機構設置 初步方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、 法律、審計等部門進行會商， 對機構設置方案進行充分討 論，提出意見手工控制隨時【AR01】某某 公司相關部 門C07人力資源部機構管理根據(jù)會商 情況，進一步修改完善，形成 上會方案，準備好上會材料手工控制隨時【EF02】【AR01】人力 資源 部機構管

13、理專員C08對上會方案和材料進行審核， 確保準確無誤手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C09機構分管領導對上會方案和材 料進行審核手工控制隨時【AR01】某某 公司分管領 導控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C10公司主要領導對上會方案和材 料進行審核，必要時與其他成 員進行溝通手工控制隨時【AR01】某某 公司主要領 導C11根據(jù)公司領導溝通審核情況， 對方案再做修改完善手工控制隨時【AR01】人力 資源 部機構管 理專員C12對方案進行再次審核

14、手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人召開會議，集體討論研究決定 機構設置方案【AR01】某某 公司總經理辦公會根據(jù)會議決定，擬定成立機構 的文件，正式下發(fā)【EF03】【AR01人力 資源 部機構管 理專員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位】三級流程：崗位設置流程1. 流程目標本流程闡述崗位設置程序，合理設置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設置工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍某某公司總部3相關制度和規(guī)定【AR01】某某公司崗位編制管理辦法（征求意見

15、稿）項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責任崗位：機構管理專員流程參與部門：崗位設置部門、人力資源部、薪酬委員會、流程責任部門：人力資源部、黨委干部部公司領導、總裁辦公會4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設置意見人力資源部機構管理專員AR01流程開始人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出崗位設置意見?！綞F01】崗位設置意見02審核人力資源部負責人人力資源部負責人對崗位設置意見進行審核，重點審核崗位設置與工作需求、實際情況的一致性。03擬定崗位 設置初步 意見和崗 位說明書崗位設置部門崗位設置部門擬定崗位設置初步意見，

16、根據(jù)日常工作內容，編制崗位說明書?！綞F02】崗位說明書04匯總修改人力資源部機構管人力資源部機構管理專員匯總各部門崗位設置建議，提出崗位總體設置初步方案。編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔提出初步萬案理專員05審核人力資源部負責人人力資源部負責人對岡位設置初步方案進行審核。06審核萬案測定崗位等級薪酬委員會薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗位工作難易、復雜程度及對人員的要求等情 況，對擬設置機構進行測評，確定崗位等級。07修改完善形成上會萬案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況，進一步修改完善，形成上會方案，準備好上會材料?！綞F03】崗位設置報

17、告08審核人力資源部負責人對上會方案和材料進行審核，確保準確無誤。09審核公司分管領導機構分管領導對上會方案和材料進行審核。編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔10審核公司主要領導公司主要領導對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通。11方案修改人力資源部機構管理專員根據(jù)公司領導溝通審核情況，對方案再做修改完善。12審核人力資源部負責人對方案進行再次審核。13研究決定總裁辦公會召開會議，集體討論研究決定崗位設置方案。14擬定文件人力資源部機構管理專員根據(jù)會議決定，擬定崗位設置的文件，正式下發(fā)。【EF04】崗位設置文件流程結束。6、風險控制矩陣控制目標編號控制目標

18、具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01合理設置 符合組織 職能需要 的崗位R01由于調研不完善等 導致崗位設置不符 合組織職能需要C01人力資源部機構管理專員根據(jù) 公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提 出崗位設置意見。人力資源部 負責人對岡位設置意見進行審 核，重點審核崗位設置與工作 需求、實際情況的一致性。手工控制隨時【EF01】【AR01】人力 資源 部機構管 理專員C02崗位設置部門擬定崗位設置初 步意見，根據(jù)日常工作內容， 編制崗位說明書?！綞F02】【AR01】崗位 設置 部門部門

19、負 責人C03人力資源部機構管理專員匯總 各部門崗位設置建議，提岀崗【AR01人力 資源機構管 理專員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位位總體設置初步方案。】部C04人力資源部負責人對崗位設置 初步方案進行審核?！続R01】人力 資源 部部門負 責人C05薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗 位工作難易、復雜程度及對人 員的要求等情況，對擬設置機 構進行測評，確定崗位等級?！続R01】薪酬 委員 會薪酬委員會C06人力資源部機構管理專員根據(jù) 薪酬委員會研究情況，進一步 修改

20、完善，形成上會方案，準 備好上會材料?！綞F03】【AR01】人力 資源 部機構管 理專員C07人力資源部負責人對上會方案 和材料進行審核，確保準確無 誤。【AR01】人力 資源 部部門負 責人控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C08分管領導對上會方案和材料進 行審核。【AR01】某某 公司分管領 導C09公司主要領導對上會方案和材 料進行審核，必要時與其他成 員進行溝通?！続R01】某某 公司主要領 導C10機構管理專員根據(jù)公司領導溝 通審核情況，對方案再做修改

21、 完善兀善。【AR01】人力 資源 部機構管 理專員C11人力資源部負責人對方案進行 再次審核?！続R01】人力 資源 部部門負 責人C12召開總裁辦公會，集體討論研 究決疋岡位設置方案?！続R01】某某 公司總裁辦 公會控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C13機構管理專貝根據(jù)總裁辦公會 會議決定，擬定崗位設置的文 件，正式下發(fā)?！綞F04】【AR01】人力 資源 部機構管 理專員2、招聘管理三級流程：內部選拔流程1. 流程目標本流程闡述員工內部選拔程序，旨在確保

22、此項工作的規(guī)范性和有效性，招聘到符合組織發(fā)展和崗位需要的人員。2. 適用范圍某某公司3相關制度和規(guī)定AR01 :某某公司員工招聘管理辦法項目姓名項目姓名編制王隋強審核趙辛流程責任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領導流程責任部門：人力資源部、黨委干部部4. 流程圖5. 流程描述編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出空缺崗位用人部門流程開始。用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求【EF01】崗位需求申請表02審核公司分管領導公司分管領導對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認03審核公司主要領導公司主要領導對用人部門提

23、交的崗位空缺和人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認04匯總、擬 定內部選 拔方案人力資源部招聘專員匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內部選拔方案05審核人力資源部負責人對部門經辦人擬定的內部選拔方案進行審核06公布空缺人力資源部招聘根據(jù)確定的內部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔職位信息和任職要求專員07投遞應聘申請公司員工公司員工填寫職位申請表，并按要求投遞【EF02】職位申請表08收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收集員工職位申請表，并根據(jù)學歷、工作經驗、技能水平等要求進行 初步篩選09審核人力資源部負責人人力資源部負責人

24、對通過初步篩選的員工材料進一步審核10組織筆試、面試人力資源部招聘專員人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質層面加以判斷與篩選【EF03】面試評價表編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11參加面試用人部門負責人用人部門負責人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)冋下，開展專業(yè)面試，重點考察應聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗 位的匹配度12提出錄用建議用人部門負責人用人部門負責人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議13擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單14審核人力資源部負責人人力資源部負責人對擬錄用名單進行審核，審

25、核通過后簽字確認15審核公司分管領導公司分管領導對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認16審核公司主要領導公司主要領導對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認17辦理聘任人力資源部招聘對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書【EF04】編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔手續(xù)專員錄用通知書流程結束。6、風險控制矩陣控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01招聘符合公 司發(fā)展和崗 位需要的人 員R01由于崗位要求不 明，或與實際需求 不一致導

26、致招聘人 員與崗位不匹配C01用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求手工控制隨時【EF01】【AR01】人力 資源 部招聘專 員C02用人部門分管領導對用人部門 提交的崗位空缺和人員配置申 請進行審核，審核通過后簽字 確認手工控制隨時【AR01】某某 公司分管領 導C03公司主要領導對用人部門提交 的崗位空缺合人員配置申請進 行審核，審核通過后簽字確認手工控制隨時【AR01】某某 公司主要領 導由于招聘方案設計 不合理，導致未能 招聘到與崗位相匹 配的人員C04匯總各部門用人需求后，根據(jù) 崗位要求，擬定內部選拔方案手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專 員控制目標編號控制目標具體描述

27、風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C05對招聘專員擬定的內部選拔方 案進行審核手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C06根據(jù)確疋的內部選拔方案，公 布空缺職位信息和任職要求手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專 員由于招聘中未能做 到及時、有效地溝 通和了解，導致招 聘人員與崗位需求 不匹配C07公司員工填寫職位申請表， 并按要求投遞手工控制隨時【EF02】【AR01】某某 公司應聘員工C08收集員工職位申請表，并 根據(jù)學歷、工作經驗、技能水 平等要求進行初步篩選手工控制

28、隨時【AR01】人力 資源 部招聘專 員C09人力資源部負責人對通過初步 篩選的員工材料進一步審核手工控制隨時【AR01人力 資源部門負 責人控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位】部C10人力資源部招聘專員組織初步 筆試、面試，從人員的基本素 質層面加以判斷與篩選手工控制隨時【EF03】【AR01】人力 資源 部招聘專 員C11用人部門負責人對通過人力資 源部初步筆試、面試的人員， 在人力資源部的協(xié)同下，開展 專業(yè)面試，重點考察應聘人員 的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位

29、的匹配度手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C12用人部門負責人根據(jù)專業(yè)面試 情況，提出錄用建議手工控制隨時【AR01】各部門部門負 責人C13根據(jù)用人部門提出的錄用建 議，擬定錄用名單手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專 員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C14人力資源部負責人對擬錄用名 單進行審核，審核通過后簽字 確認手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C15公司分管領導對擬錄用名單進 行審核，審核通過后簽字確認手工控制隨

30、時【AR01】某某 公司分管領 導C16公司主要領導對擬錄用名單進 行審核，審核通過后簽字確認手工控制隨時【AR01】某某 公司主要領 導C17對確定錄用的人員辦理聘任手 續(xù)，發(fā)錄用通知書手工控制隨時【EF04】【AR01】三級流程：外1. 流程目標本流程闡述員工招聘管理程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司3相關制度和規(guī)定 【AR01】：某某公司員工招聘管理辦法卜部招聘流程項目姓名項目姓名編制王隋強審核趙辛流程責任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領導流程責任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖外部招聘流程用人部門用人部門招聘專員人力資源部部門

31、負責人分管領導公司領導主要領導輸出文檔輸出文檔04匯總用人需求擬定招聘方案06發(fā)布招聘信息07收集、篩選簡歷09組織筆試、面試12擬定錄用名單結束16辦理聘任手續(xù)13審核1415審核審核01崗位需求申請表09面試評價表16錄用通知書5.流程描述編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01分析、提 出用人需 求用人部門流程開始用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請【EF01】崗位需求申請表02審核公司分管領導公司分管領導對用人部門提出的招聘申請進行審核，審核通過后簽字確認03審核公司主要領導公司主要領導對用人部門提出的用人需求進行審核，審核通過后簽字確認04匯總用人 需求，擬

32、定招聘方案人力資源部招聘專員匯總各部門人員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負責人人力資源部負責人對擬定的招聘方案進行審核06發(fā)布招聘信息人力資源部招聘專員從內、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經由下列方式進行：網絡招聘平臺、刊登報紙廣告、接洽人力中介機構、請咼校推存、參加人才交流會等等07收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收到應聘者各項資料，進行初步篩選，審核其學歷、經驗是否符合崗位需 要，淘汰資格不合者08審核人力資源部負責人對通過初步師選的應聘者資料進行審核，進一步優(yōu)選付合條件人選09組織筆試、面試人力資源部招聘專員

33、與用人部門配合，擬定筆試試題，對應聘人員進行考試。 做好面試的組織 準備工作，確定參加面試考官，通知應聘者【EF02】面試評價表10參加筆試各部門負責人在人力資源部協(xié)冋下， 各部門負責人參加本部門面試，公司領導參加分管部門負責人招聘面試，重點考察應聘人員的能力素質與崗位的匹配度編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔面試公司領導11提出錄用建議用人部門公司領導根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議12擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單13審核人力資源部負責人人力資源部負責人對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認14審核公司分管領導公司

34、分管領導對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認15審核公司主要領導公司主要領導對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認16辦理聘任手續(xù)人力資源部招聘專員對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知【EF03】錄用通知書編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔流程結束。6、風險控制矩陣控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01確保招聘 工作的規(guī) 范、有序、 有效，招 聘到符合 公司戰(zhàn)略 發(fā)展和經 營管理需 要的人員R01由于用人部門對崗 位需求理解有偏

35、 差，導致招聘人員 與實際需求不匹配C01用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請手工控制隨時【EF01】【AR01】某某 公司各部門C02公司分管領導對用人部門提出 的招聘申請進行審核，審核通 過后簽字確認手工控制隨時【AR01】某某 公司分管領導控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C03公司主要領導對用人部門提出 的用人需求進行審核，審核通 過后簽字確認手工控制隨時【AR01】某某 公司主要領導C04匯總各部門人員需求，根據(jù)崗 位任職要求等擬定招聘方案手工控制隨時

36、【AR01】人力 資源 部招聘專員R02由于招聘方案不符 合實際需要，導致 招聘不到合適的人 員。C05人力資源部負責人對擬定的招 聘方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負責人控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C06從內、外部多種渠道發(fā)布招聘 信息，可經由下列方式進行： 網絡招聘平臺、刊登報紙廣告、 接洽人力中介機構、請咼校推 存、參加人才交流會等等手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專員C07收到應聘者各項資料，進行初 步篩選，審核其學歷

37、、經驗是 否符合崗位需要，淘汰資格不 合者手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專員C08對通過初步篩選的應聘者資料 進行審核，進一步優(yōu)選付合條 件人選手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負責人C09與用人部門配合，擬定筆試試 題，對應聘人員進行考試。做 好面試的組織準備工作，確定 參加面試考官，通知應聘者手工控制隨時【EF02】【AR01】人力 資源 部招聘專員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C10在人力資源部協(xié)同下，各部門 負責人參加本部門面試，公

38、司 領導參加分管部門負責人招聘 面試，重點考察應聘人員的能 力素質與崗位的匹配度手工控制隨時【AR01】某某 公司各部門 負責人、 部門分 管領導C11根據(jù)筆試、面試情況，綜合比 選，提出錄用建議手工控制隨時【AR01】某某 公司各部門 負責人、 公司領 導C12根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單手工控制隨時【AR01】人力 資源 部招聘專員控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位C13人力資源部負責人對擬錄用名 單進行審核，審核通過后簽字 確認手工控制隨時【AR

39、01】人力 資源 部部門負責人C14公司分管領導對擬錄用名單進 行審核，審核通過后簽字確認手工控制隨時某某 公司分管領導C15公司主要領導對擬錄用名單進 行審核，審核通過后簽字確認手工控制隨時某某 公司主要領導C16對確定錄用的人員辦理聘任手 續(xù)，發(fā)錄用通知手工控制隨時【EF03】人力 資源 部招聘專員533、培訓管理55三級流程：培訓計劃編制流程1. 流程目標本流程闡述培訓計劃編制程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性，編制符合戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務管理以及員工個人發(fā)展需要的培訓計劃。2. 適用范圍中國鐵路物資總公司3相關制度和規(guī)定【AR01】總公司員工培訓管理實施辦法項目姓名項目姓名編制盛孝黨審核

40、趙辛流程責任崗位：培訓管理專員流程參與部門：各部門、人力資源部、公司領導流程責任部門：人力資源部、黨委干部部4. 流程圖5. 流程描述編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定培訓需求調查通知人力資源部培訓管理專員流程開始人力資源部培訓管理專員根據(jù)培訓計劃編制需要，擬定培訓需求調查通知02審核人力資源部負責人人力資源部負責人對培訓需求調查通知審核確認后下發(fā)03分析提出培訓需求公司各部門各部門根據(jù)部門工作需要和人員能力素質特點，提出培訓需求，填寫培訓申請表【EF01】培訓申請表04審核公司各部門負責人各部門負責人對本部門培訓需求計劃進行審核簽字05審核分管領導各部門分管領

41、導對培訓需求計劃進行審核簽字編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔06匯總、編制培訓計劃人力資源部培訓管理專員人力資源部培訓管理專員匯總各部門培訓需求計劃，并根據(jù)公司經營管理實際情況，編制年度培訓計劃【EF02】年度培訓計戈膠07審核人力資源部負責人人力資源部負責人對年度培訓計劃進行審核08審核公司主要領導公司主要領導對年度培訓計劃進行審核簽字09下達培訓計劃人力資源部培訓管理專員下達年度培訓計劃，辦理正式發(fā)文【EF03】文件年度培訓 計劃流程結束。6、風險控制矩陣控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控

42、制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01編制符合 戰(zhàn)略發(fā)展 和業(yè)務管 理以及員 工個人發(fā)展需 口 J 培訓計 戈嘰R01由于沒有充分了解 培訓需求，導致培 訓計劃不符合企業(yè) 及員工需要C01人力資源部培訓管理專員根據(jù)培訓計劃編制需要，擬定培訓需求調查通知手工控制隨時【AR01】人力 資源 部培訓管 理專員C02人力資源部負責人對培訓需求 調查通知審核確認后下發(fā)手工控制隨時【AR01】人力 資源 部部門負 責人C03各部門根據(jù)部門工作需要和人 員能力素質特點，提出培訓需 求，填與培訓申請表手工控制隨時【EF01】【AR01】各部門部門員工C04各部門負責人對本部門培訓需手工控制隨時【AR01各部部門負控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位求計劃進行審核簽字】門責人C05各部門分管領導對培訓需求計 劃進行審核簽字手工控制隨時【AR01】某某 公司分管領 導C06人力資源部培訓管理專員匯總 各部門培訓需求計劃，并根據(jù) 公司經營管理實際情況，編制 年度培訓計劃手工控制隨時【EF02】【AR01】人力 資源 部培訓管 理專員C07