《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》-2017年最新真題精選

1、要求） 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 2017 年最新真題精選 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共 50 小題，每小題 1 分，共 50 分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目 第1題 港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。 A. 港幣 B. 美元 C. 歐元 D. 人民幣 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報(bào)價(jià)的港股通股 票，中國(guó)香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。 本題 1 分 第2題 典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。 A. 銀行 B. 金融機(jī)構(gòu) C. 信托中心 D. 信貸機(jī)構(gòu) 【正確答案】 A 【你的答案】 答案解析】 典型的間接融資

2、是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。 本題 1分 第 3題 一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。 A. 投資性 B. 融資性 C. 公開(kāi)市場(chǎng)操作 D. 收益性 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有 價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。 本題 1 分 第4題 一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣（）的調(diào)節(jié)。 A. 總量 B. 規(guī)模 C. 流通時(shí)間 D. 流通速度 【正確答案】 A 【你的答案】 ， 經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對(duì)整 個(gè)經(jīng)濟(jì)活 【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣總量的

3、調(diào)節(jié) 動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。 本題 1 分 第5題 我國(guó)證券交易所的證券交易采取（），一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。 A. 代理制 B. 委托制 C. 代銷(xiāo)制 D. 經(jīng)紀(jì)制 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行 ，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商 在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券。 本題 1 分 第6題 應(yīng)當(dāng)不少于 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有 3 年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員 （）人。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 【正確答案】 B 【你的答案】 1 ）具 【答案解析】 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 有

4、中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 20PP萬(wàn)元。（2）具有符合證 券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于 3 人；具有證券從業(yè) 資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從 業(yè)人員不 少于 10 人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3 人。（ 3）具 有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。（4）具有完善的業(yè)務(wù)制度。（ 5）最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、 犯罪正在 被調(diào)查的情形。（ 6）最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律 組織、商業(yè)銀行等機(jī)

5、構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。（ 7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益 規(guī)定的其他條件。 本題 1 分 第7題 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 4 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì) 員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。 本題 1 分 第 8 題 在我國(guó)，證券交易公司為滿(mǎn)足承銷(xiāo)股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限 在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。 A.3 個(gè)月及以上 , 2 年以下 （不含 2 年） B.1 個(gè)月及以上 , 1 年以下 （不含

6、 1 年） C.1 個(gè)月及以上 , 2 年以下 （不含 2 年） D.3 個(gè)月及以上 , 1 年以下 （不含 1 年） 正確答案】 A 你的答案】 答案解析】 次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在 2 期限在 3 個(gè) 年以上（含 2 年）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)；借入 月以上（含 3個(gè)月） 2年以下（不含 2年）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。本題 1分 ，在股名 第9題 未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票 前加（）。 A. S B. W C. D D. N 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 目前，我國(guó)絕

7、大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股 權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S標(biāo)示。 本題 1分 第 10題 證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入（） o A. 注冊(cè)資本 B. 總資本 C. 凈資本 D. 凈資產(chǎn) 【正確答案】 C 【你的答案】 50% 本題 1分 【答案解析】 證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長(zhǎng)期次級(jí) 債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的 第 11題 得上市交易 在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不 或轉(zhuǎn)讓。 A. 10 B. 12 C. 24 D. 36 【正確答案】

8、 B 【你的答案】 【答案解析】 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為 : 自改革方案實(shí)施之日起， 12 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。 本題 1 分 第 12 題 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為（）年 10 月。 A. 20GG B. 20GG C. 20GG D. 20GG 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 20GG年 10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正 式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場(chǎng)的規(guī)則，除能接受流 通盤(pán)在 5000 萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾 乎與主板一樣，所以上市

9、的“門(mén)檻”還是很高的。 本題 1 分 第 13 題 國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)（）與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。 A. 中央銀行 B. 清算機(jī)構(gòu) C. 銀行業(yè)協(xié)會(huì) D. 證券交易所 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)中央銀行與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的國(guó) 際組織。 本題 1 分 第 14 題 在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。 A. 長(zhǎng)期國(guó)債利率 B. 短期國(guó)庫(kù)券利率 C. 一年期存款利率 D. 一年期貸款利率 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù) 券利率稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。 本題 1 分 第 1

10、5 題 下列不屬于影響債券利率因素的是（）。 A. 籌資者的資信 B. 債券票面金額 C. 債券期限長(zhǎng)短 D. 借貸資金市場(chǎng)利率水平 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 影響債券利率的因素有：（ 1）借貸資金市場(chǎng)利率水平。（ 2 ）籌資者的 資信。（ 3 ）債券期限長(zhǎng)短。 本題 1 分 第 16 題 下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（） 。 A. 主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù) B. 是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所 C. 在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管， 股東人數(shù) 不可以超過(guò) 200人 D. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券

11、商制度 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱(chēng)“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的 全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重 組等多重功 能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)第 89 號(hào)令全國(guó)中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法 ，股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌的公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”）為非上市公眾公司，根據(jù)最新非上市公眾公 司管理辦 法，公眾公司的定義是通過(guò)定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓?zhuān)?導(dǎo)致股東超過(guò) 200 人，或股票 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶| 人數(shù)可以超過(guò) 200 人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理 的公

12、司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 實(shí)行主辦券商制度。 本題 1 分 第 17 題 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具 有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為（） 。 A. 藍(lán)籌股 B. 紅籌股 C. 法人股 D. 外資股 【正確答案】 A 【你的答案】 o 在一級(jí)市場(chǎng) 管。 【答案解析】 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng) 營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為“藍(lán)籌股” 本題 1 分 第 18 題 現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（） 購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托

13、社保基金托管人托 A. 銀行存款 B. 股票 C期貨 D.有價(jià)證券 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存 保基金托管 款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社 人托管。社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、 國(guó)債、證券投資基金、股票、 信用等級(jí)在投資級(jí)以 上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。 本題 1 分 第 19 題 證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（） 股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。 A. 全部股東 B. 配售當(dāng)日登記在冊(cè)的 C. 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的 D. 目前登記在冊(cè)的所有 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法第十八條規(guī)定，上市公司向