最新EPC合同風(fēng)險防范資料

1、EPC 工程總承包項目合同法律風(fēng)險及防范京都律師事務(wù)所 劉哲EPC 合同，即設(shè)計 -采購 -施工合同，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、 安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。 傳統(tǒng)承包模式中， 材料與工程設(shè)備通 常是由項目總承包單位采購， 但業(yè)主可保留對部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采 購權(quán)。在 EPC 合同模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計( engineering )，工程 材料和設(shè)備的采購 (procurement )以及工程施工 ( construction )直至最后竣工， 并在交付業(yè)主時能夠立即運(yùn)行。 這種合同格式主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、 技術(shù)含 量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較

2、大的建設(shè)項目。在項目管理當(dāng)中，風(fēng)險管理是一個非常重要的問題，特別是 EPC 項目， 這些風(fēng)險通常包括政治、 經(jīng)濟(jì)、市場、業(yè)主、合同和自然條件等， 其中導(dǎo)致 EPC 項目的合同法律風(fēng)險更為重要。 EPC 項目合同法律風(fēng)險包括合同條款風(fēng)險和合 同管理風(fēng)險。合同條款應(yīng)本著平等、公平、誠實(shí)信用、遵守法律和社會公德的原 則。每一條款都應(yīng)仔細(xì)斟酌，避免出現(xiàn)不平等條款、定義和用詞含混不清、意思 表達(dá)不明的情況還應(yīng)注意合同條款的遺漏， 合同類型選擇不當(dāng)。 合同管理是承包 商獲利的關(guān)鍵手段， 不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經(jīng)濟(jì)效益 的。它主要是利用合同條款保護(hù)自己的合法利益， 擴(kuò)大受益， 這就要求

3、承包商具 有淵博的知識和嫻熟的技巧要善于開展索賠， 否則，只能自己承擔(dān)損失。因此要 注意合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合 同內(nèi)容，并加強(qiáng)合同條款的審核。承包商企業(yè)對EPC工程總承包項目通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制 和處理，通過以上各個方面調(diào)查研究，分析發(fā)生各種風(fēng)險的可能性及危害程度， 對風(fēng)險做出客觀的綜合評價，為制定和采取減輕和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的措施提供依據(jù)。轉(zhuǎn) EPC大型總承包工程項目中合同法律風(fēng)險防范應(yīng)貫徹從立項到勘察、設(shè)計、施 工、驗(yàn)收、竣工、結(jié)算等全程。一、EPC前期立項、招投標(biāo)階段合同法律風(fēng)險與防范1、加強(qiáng)對建設(shè)工程合同主體資質(zhì)、資格及履約能力、資信、關(guān)

4、聯(lián)關(guān)系等 進(jìn)行審查和調(diào)查，對建設(shè)工程項目背景、建設(shè)工程項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、土地 等項審批文件的合法性進(jìn)行審查和調(diào)查， 參與工程項目立項的前期法律文件（包 括可行性研究報告、項目建議書）的起草和準(zhǔn)備、審核和修改，提供工程項目法律、政策可行性分析，審查可行性報告，出具法律意見書，辦理工程建設(shè)項目規(guī) 劃、立項審批及其他各種政府批準(zhǔn)、 登記備案手續(xù)，擬定建設(shè)工程項目合作開發(fā) 方案，參加起草和完善合作合同文件，就項目用地涉及土地征用、土地使用權(quán)出 讓、轉(zhuǎn)讓進(jìn)行合法性審查及法律文件的起草、準(zhǔn)備、審核、修改、完善，對在建 工程的或房地產(chǎn)等實(shí)物抵押融資的法律可行性出具法律意見書，辦理征地手續(xù)， 起草、審核征

5、地補(bǔ)償、安置協(xié)議，簽訂相關(guān)合同，制定拆遷方案，擬定、審核委 托拆遷協(xié)議、拆遷安置文告、拆遷安置協(xié)議等，協(xié)助處理拆遷糾紛。2、通過參與編制勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等的招標(biāo)投標(biāo)文件，對其合法 性進(jìn)行審查，提出招標(biāo)投標(biāo)的的法律咨詢，對建設(shè)工程具體項目招標(biāo)投標(biāo)程序及 各種招投標(biāo)文件的合法性進(jìn)行審查， 為評標(biāo)、 決標(biāo)提供法律意見， 必要時參與重 要評標(biāo)、 決標(biāo)和開標(biāo)； 對投標(biāo)申請人進(jìn)行資格預(yù)審， 對投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的施 工企業(yè)資質(zhì)，并在工程業(yè)績、技術(shù)能力、項目經(jīng)理資格條件、財務(wù)狀況等方面滿 足招標(biāo)文件提出的要求； 擬定、審核招投標(biāo)文件和合同， 招投標(biāo)文件的修改和澄 清，報工程所在地的縣級以上地方人民政府

6、建設(shè)行政主管部門備案， 對投標(biāo)擔(dān)保、 聯(lián)合投標(biāo)、投標(biāo)人禁止行為等進(jìn)行審查，確認(rèn)投標(biāo)文件的法律效力。二、EPC 履行階段合同法律風(fēng)險與防范1、在勘察、設(shè)計階段，對建筑工程（勘察、設(shè)計）施工許可證內(nèi)容、發(fā) 包人發(fā)包資格、 承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、 分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、 外 商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進(jìn)行審查， 代為起草或者審查總承包合同 （若 涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用 FIDIC 條款， 其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照 FIDIC 條款起草并簽署相關(guān)的合同文本） 工程勘察合同、設(shè)計合同、分包合同、監(jiān)理合同，參與或者代理合同談判，協(xié)助 開展合同管理事

7、務(wù)， 提示建設(shè)單位必須向勘察單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的原始資 料，且原始資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全，幫助建設(shè)單位與勘察單位在委托勘察合 同中具體約定勘察單位的責(zé)任， 尤其是違約責(zé)任， 提示建設(shè)單位必須向設(shè)計單位 提供與工程建設(shè)有關(guān)的工程勘察成果文件， 且工程成果文件必須真實(shí)、 準(zhǔn)確、齊 全，應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查， 為客戶的 項目管理人員進(jìn)行法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全項目管理制度、 合同及工程檔案資料管理制度。2、在施工、設(shè)備安裝階段，對建筑工程施工、設(shè)備安裝、采購許可證內(nèi) 容、發(fā)包人發(fā)包資格、 承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、 分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資

8、格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進(jìn)行審查， 起草或者審查施工、 設(shè)備安 裝、設(shè)備采購總承包合同 （若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目， 可 能會被要求采用 FIDIC 條款，其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照 FIDIC 條款 起草并簽署相關(guān)的合同文本）、分包合同、監(jiān)理合同，代建管理合同等合同文本 和相關(guān)補(bǔ)充文件， 參與或者代理合同談判， 協(xié)助開展合同管理事務(wù)， 協(xié)助建設(shè)單 位向施工單位、 工程監(jiān)理單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料， 包括勘察成果文 件、經(jīng)過審查的施工圖設(shè)計文件等，且原始資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全，協(xié)助建 設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前， 按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程

9、質(zhì)量監(jiān)督 手續(xù)，提示建設(shè)單位按照合同約定， 由建設(shè)單位采購的建筑材料、 建筑構(gòu)配件和 設(shè)備必須符合設(shè)計文件和合同要求。 不得明示或暗示施工單位使用不合格的建筑 材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備， 協(xié)助建設(shè)單位在工程建設(shè)過程中， 如發(fā)生已完工程的 質(zhì)量不合格， 建設(shè)單位要求施工單位修復(fù)， 施工單位拒絕修復(fù)的， 建設(shè)單位可以 解除施工合同， 并追究施工單位的賠償責(zé)任， 協(xié)助客戶監(jiān)督施工單位應(yīng)對建設(shè)工 程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)， 施工單位應(yīng)對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)， 施工單位必須按照 工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商 品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)， 檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字； 未經(jīng)檢驗(yàn)或

10、者檢驗(yàn)不合格 的，不得使用。施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理， 做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。 施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程應(yīng) 及時采取補(bǔ)救措施，并及時提出包括但不限于停工、檢測、修復(fù)、變更、重作等 解決方案，但任何方案需及時取得發(fā)包方的認(rèn)可， 并經(jīng)設(shè)計單位、 監(jiān)理單位等相 關(guān)單位或主管部門批準(zhǔn)后，方可實(shí)施，項目合同審查，工程洽商變更、簽證文件 的法律風(fēng)險審查， 及時跟蹤施工過程中的索賠與反索賠， 加強(qiáng)索賠管理， 保障客 戶的合法權(quán)益， 協(xié)助客戶對監(jiān)理單位的工作進(jìn)行監(jiān)督， 嚴(yán)格控制工程造價， 協(xié)助 處理因工程造價引起的爭議；協(xié)助處理客戶與政府工程造價管理部門建立

11、聯(lián)系， 參與安全與文明施工管理， 協(xié)助建設(shè)各方建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度， 參與安全事故 的分析和處理， 圍繞工程項目， 協(xié)助客戶建立和完善工程質(zhì)量監(jiān)督制度， 協(xié)助處 理因建設(shè)工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生的爭議， 參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查和分析， 為事故 處理提出法律意見。 協(xié)助客戶與政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門建立； 必要時， 代理開展 工程質(zhì)量的評定、鑒定及訴訟、仲裁工作。3、在驗(yàn)收、竣工參與客戶對工程竣工的驗(yàn)收工作，對驗(yàn)收、竣工文件進(jìn) 行審核，對驗(yàn)收竣工工作提出法律意見，協(xié)助客戶在收到建設(shè)工程竣工報告后， 按照合同約定組織設(shè)計、 施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收； 建設(shè)工程經(jīng) 驗(yàn)收合格的，方可交付使用， 客戶

12、在未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過之前需要使用的， 以 書面方式提醒客戶因此會造成的法律后果， 并應(yīng)提示客戶， 可采取的對策包括可 簽訂部分驗(yàn)收協(xié)議或項目驗(yàn)收協(xié)議， 以規(guī)避擅自使用的法律后果， 建設(shè)工程在質(zhì) 量通過驗(yàn)收后應(yīng)向政府主管部門備案， 協(xié)助客戶及時辦理質(zhì)量備案手續(xù)， 處理竣 工驗(yàn)收后的保修責(zé)任； 協(xié)助客戶建立切實(shí)有效的工程保修體系， 以保證工程在合 理使用壽命期限內(nèi)的正常使用。4、在工程結(jié)算階段， 主要通過參與工程結(jié)算工作， 協(xié)助客戶協(xié)調(diào)工程結(jié) 算糾紛，完成工程結(jié)算， 提示或協(xié)助客戶著重對工程竣工結(jié)算造價， 進(jìn)行審查或 者對審價單位出具的審價報告進(jìn)行審核， 對竣工結(jié)算時效、 竣工結(jié)算依據(jù)、 竣工

13、結(jié)算依據(jù)、 現(xiàn)場簽證效力進(jìn)行審查， 對審價單位審價報告的合法性、 合規(guī)性審查 等方式來實(shí)現(xiàn)合同法律風(fēng)險的防范5、對工程期間發(fā)生的相關(guān)糾紛， 可以代為客戶處理復(fù)雜的建設(shè)工程法律 糾紛，包括協(xié)商、仲裁代理、訴訟代理、執(zhí)行代理等，處理工程期間涉及的其他 法律事務(wù)，如知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、審價鑒定、法律咨詢等。三、EPC 合同條款法律風(fēng)險與防范在 EPC 合同中，承包商的風(fēng)險其實(shí)貫穿了整個合同的每一個條款、 補(bǔ)充 協(xié)議和每一份附件。 在審核合同正文條款、 補(bǔ)充協(xié)議以及有關(guān)附件時， 應(yīng)該認(rèn)真 從頭到尾仔細(xì)審核，不要遺漏任何一個潛在的風(fēng)險。 對于大量的合同等法律文件， 在合同協(xié)議書等文件之間， 還涉及一個合同文

14、件構(gòu)成和合同文件效力的優(yōu)先順序 問題，通常規(guī)定在具有最高合同文件效力的合同協(xié)議書中， 應(yīng)該特別注意對優(yōu)先 順序的規(guī)定是否合理。具體包括以下方面：（1）工程范圍技術(shù)性比較強(qiáng)，也是確定承包商權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的重要 依據(jù)，應(yīng)當(dāng)首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍， 注意承包商的責(zé)任范 圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。（2）關(guān)于合同價款條款。重點(diǎn)應(yīng)審核以下兩個方面：首先，合同價款的 構(gòu)成和計價貨幣。 此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險， 以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng) 險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。 其次，考慮許多影響因素， 確定合同價款的調(diào)整辦法。（3）合同約定的支付方式。首先，如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自

15、籌資 金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款） ，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主資金的來源是否可靠， 自 籌資金和貸款比例是多少等。 其次，如果是延期付款項目應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主對延 期付款提供什么樣的保證， 是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)保、 商業(yè)銀行擔(dān)保、 銀行 備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。（4）對法律適用條款和爭議解決條款的約定。 法律適用條款通常均規(guī)定 適用項目所在國的法律， 這一條幾乎沒法改變。 比如就具體項目而言， 有的外商 在中國內(nèi)地投資具體項目，卻在合同條款中規(guī)定適用外國法律為合同的準(zhǔn)據(jù)法， 這違背了我國法律管轄的強(qiáng)制性規(guī)定， 因?yàn)殛P(guān)于項目的許多法律適用屬地法， 只 要項目建在

16、我國，就必須受我國相關(guān)法律的管轄。EPC 合同談判和簽訂階段對于承包商來說至關(guān)重要， EPC 合同中的約定將成為 日后解決雙方爭議、提供索賠依據(jù)的重要依據(jù)。因此，在 EPC 合同談判和簽訂 階段，承包商應(yīng)該盡可能的規(guī)避或減少法律風(fēng)險的發(fā)生， 將日后可能發(fā)生的法律 風(fēng)險損失降低到最低程度。（1）認(rèn)真審核合同等法律文件。 EPC 總價合同構(gòu)成合同文件多，涉及 的內(nèi)容也很多， 而且業(yè)主在合同中只給出基礎(chǔ)性和概念性的要求。 因此， 合同中 的疏漏和一些內(nèi)容相互不一致的情況在所難免。在一般的 EPC 合同中都規(guī)定承 包商有復(fù)核合同的義務(wù)，在詳細(xì)設(shè)計中復(fù)核合同的一些數(shù)據(jù)、參數(shù)等，而且，如 果合同中存在某些

17、錯誤、 疏漏以及不一致， 承包商還有修正這些錯誤、 疏漏和不 一致的義務(wù)。 即使合同中沒有規(guī)定， 在國際合同實(shí)務(wù)中往往視這項內(nèi)容為承包商 的默認(rèn)義務(wù)。（2）嚴(yán)格審核合同價款條款。 承包商應(yīng)仔細(xì)審核合同價款的構(gòu)成和計價 貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險， 以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng) 險的分擔(dān)辦法。此外，應(yīng)審核合同價款的分段支付是否合理。還要注意，合同的 生效，或者開工令的生效， 必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提， 否則承 包商承擔(dān)的風(fēng)險極大。（3）高度關(guān)注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意， EPC 合同 要求承包商對合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。 也就是說，如 果合同文件中存在錯誤、 遺漏、不一致或相互矛盾等， 即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自 業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期