(8)內(nèi)部審核控制程序

1、編制人：評審人：批準人：發(fā)放日期：1. 目的：為了驗證質(zhì)量/環(huán)境活動及其有關(guān)結(jié)果是否符合標準要求，發(fā)現(xiàn)體系運行 過程中出現(xiàn)的問題，以便對公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系各要素進行有效控制，確 保體系的充分性、適宜性、有效性和持續(xù)改進。2. 范圍：適應(yīng)于公司內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境體系的審核。3. 職責：3. 1管理者代表職責內(nèi)審計劃的審核、批準；審核組長和審核組成員的確定；審核組與受審核部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)；不符合項糾正、預防措施的實施方案的批準；審核報告的審核、批準。3. 2認證部門職責負責制定審核計劃，并按計劃組織審核組進行內(nèi)審；負責不符合項糾正、預防措施的審查和跟蹤驗證；3. 3受審核部門職責確認對本部門進行

2、內(nèi)審的計劃；做好接受內(nèi)審的準備工作；配合審核組完成審核工作；確認不符合項；分析不符合項產(chǎn)生的原因，制定糾正、預防措施并落實和實施。3. 4審核組長的職責主持首次會議和末次會議；組織審核員進行文件審核并準備現(xiàn)場審核所需的工作文件；控制現(xiàn)場審核氣氛和審核進度；撰寫審核報告；3. 5審核員的職責按分工要求，進行現(xiàn)場審核，填寫現(xiàn)場審核記錄; 對不符合事實進行描述，并填寫不符合項報告；4. 程序內(nèi)容流程圖程序描述涉及部門例行的常規(guī)內(nèi)部審核每年至少進行兩次， 審核時間所有職能部門內(nèi)部審核 的頻次根據(jù)具體工作安排而定。2遇下列情況之一時，經(jīng)總經(jīng)理批準，可增加審核的 頻次：體系發(fā)生重大變化公司內(nèi)組織機構(gòu)發(fā)生重

3、大調(diào)整產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)及其裝備有較大改變 即將進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的 審核獲得認證注冊資格證書后，在證書將要到期而 又希望繼續(xù)保持時1以IS09000: 2000為標準，以客觀事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)為準繩，力求客觀公正內(nèi)部審核 的原則1內(nèi)部審核 員的要求1 內(nèi)部審核員必須是熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員；2內(nèi)審員應(yīng)來自于不同的職能部門，以便于交叉審核；3最好是經(jīng)過正式培訓，并取得相應(yīng)資格的人員。1r1. 認證部門在每年的年底制定下年度的年度內(nèi)審 計劃，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準；2. 每次實施審核前，認證部門負責制定內(nèi)部審核 實施計劃，計劃內(nèi)容應(yīng)包括審核目的、審核范圍、

4、 審核依據(jù)、審核日期、審核組成員、審核日程安排 等，審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，應(yīng)提前一 周下發(fā)至內(nèi)審員及相關(guān)職能部門；認證部門內(nèi)部審核計劃1F1 .由管理者代表指定審核組長，審核組長應(yīng)與受審核 部門無直接責任關(guān)系，由審核組長分別從不同職能 部門中挑選出幾名內(nèi)審員組成審核組。2. 審核前，審核組長應(yīng)組織審核組成員進行文件審查， 發(fā)現(xiàn)文件與標準不符時，開列文件審查清單；3. 實施審核前，審核組長應(yīng)對審核員進行分工，審核 員應(yīng)與受審核的部門無直接關(guān)系；審核準備所有職能部門1r1 在實施現(xiàn)場審核前，審核組長應(yīng)主持召開由審核組 成員、受審核部門負責人及聯(lián)絡(luò)員組成的首次會 議；2.首次會議的目的是明

5、確審核工作的具體事宜如：審核目的、范圍、時間安排、審核原則、審核方法、 聯(lián)絡(luò)接洽人員等；首次會議31. 審核人員應(yīng)按照內(nèi)審實施計劃的具體分工實施現(xiàn) 場審核，檢查收集有關(guān)證據(jù)并做好現(xiàn)場審核記錄；2. 現(xiàn)場審核可米用詢冋、查閱文件和記錄、觀察操作、 追蹤等方法；3. 審核過程中的抽查應(yīng)做到隨機抽查，應(yīng)依據(jù)受審核 部門工作性質(zhì)和審核時間確定，同時要分層抽查， 適度均衡?，F(xiàn)場審核)1對審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項的，內(nèi)審員應(yīng)開列不符 合項報口，并請受審核部門的負責人簽字確認；2 不符合項報告應(yīng)包括受審核部門名稱、審核日 期、不符合項事實描述、不符合標準條款或不符合 體系文件名稱和條款；所有職能部門不符合報告1

6、1現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長應(yīng)組織召開末次會議；2 末次會議由審核組長主持，審核組成員、受審核部 門負責人及有關(guān)人員參加；3.末次會議的主要內(nèi)容一般包括；重申審核的目的和 范圍、宣讀不符合項報告、提出糾正措施的要求和 建議、總結(jié)審核情況、約定審核報告的下達時間等。末次會議1F1. 審核組長應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后一周內(nèi)，根據(jù)審核結(jié) 果編寫內(nèi)部審核報告；2. 審核報告應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、 審核組成員、審核綜述一審核情況、不符合情況、 糾正措施計劃要求和建議等；3 .審核報告應(yīng)提交認證部門審核，經(jīng)管理者代表批準 后下發(fā)至各相關(guān)部門。審核報告整改及丿 驗證追蹤1. 受審核部門接到不符合項報

7、告后，應(yīng)組織人員進行 原因分析，在一周內(nèi)將原因分析和糾正 /預防措施 實施方案及完成時間記入不符合項報告，并落 實、實施；2. 認證部門應(yīng)先對糾正措施實施方案進行審查， 不符 合要求的返回受審核部門重新制定，然后交管理者 代表批準。原件由認證部門留存，復印件交受審核 部門實施；審核記錄3認證部門應(yīng)組織審核組對糾正措施的實施情況進行監(jiān)督，在規(guī)定期限到達后，及時組織有關(guān)人員進 行效果驗證，并將驗證結(jié)果記入不符合項報告； 4認證部門應(yīng)將糾正措施的實施效果向管理者代表 匯報。內(nèi)部審核產(chǎn)生的各種記錄由認證部門按記錄控制程 序及時收集、整理、歸檔并保存。認證部門5.參考文件:質(zhì)量手冊糾正和預防措施控制和程序記錄控制程序SHY( Q 2-19