風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序案例

1、精品文檔1. 目的 PURPOSE為規(guī)范本公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理，確保整合管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，預(yù)防或減少不期望的影響的同時(shí)，抓住機(jī)會(huì)，提升公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，并為在整合管理體系中納入、應(yīng)用及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2. 范圍 SCOPE本程序適用于在質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的策劃、實(shí)施和評(píng)價(jià)。3. 參考文件 REFERENCES3.1 整合管理手冊(cè)3.2 MI.QP.S01.02記錄控制程序4. 記錄 RECORDS4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表5. 定義 DEFINITIONS5.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)

2、客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。5.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件, 包括某些突發(fā)事件等。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。5.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避： 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度， 這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方

3、面。5.5風(fēng)險(xiǎn)降低： 通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下， 若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。5.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn), 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。5.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。5.10 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。5.

4、11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分* 風(fēng)險(xiǎn)頻度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)分。6. 職責(zé) RESPONSIBILITIES6.1管理者代表：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。6.2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成.精品文檔情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表。7. 程序 PROCEDURE 7.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別7.1.1為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和

5、管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表。7.1.2在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中, 責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別, 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：7.1.2.1業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.2產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.3外部供方評(píng)審和外部提供過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.4生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .7.1.2.5過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)

6、備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.6設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .7.1.2.9環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .7.1.2.10合規(guī)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .7.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測(cè)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行。7.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則7.2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行量化。若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)產(chǎn)生的各方面的影響以及可能的危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的

7、危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少；d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/ 停產(chǎn)；e.對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。7.2.1.2為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a. 非常嚴(yán)重b. 嚴(yán)重c. 較嚴(yán)重.精品文檔d. 一般e. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：描述嚴(yán)嚴(yán)重程度法律法規(guī)、 產(chǎn)品及其人身傷害

8、財(cái)產(chǎn)損失停工/停產(chǎn)企業(yè)形象重他要求（萬(wàn)元）等級(jí)非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)國(guó)際 /死亡、截肢、骨折、財(cái)產(chǎn)損失 10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)5國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、 客戶標(biāo)準(zhǔn)聽(tīng)力喪失、慢性病等內(nèi)影響嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，10財(cái)產(chǎn)損失需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)省內(nèi)、行業(yè)影4且停工時(shí)間 3 個(gè)月 5整后才可恢復(fù)響較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，5財(cái)產(chǎn)損失間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3且停工時(shí)間 3 個(gè)月0.5一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷 , 包扎即可財(cái)產(chǎn)損失 0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊影2響輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部

9、分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表中。7.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5 級(jí)，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生 ;d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)

10、生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā).精品文檔生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表中。7.2.3風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性定義為5 級(jí)，如下所示：可探測(cè)性描述等級(jí)評(píng)分隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)1很快能夠發(fā)現(xiàn)2加強(qiáng)檢查就能發(fā)現(xiàn)3必須抽樣檢測(cè)才能發(fā)現(xiàn)4風(fēng)險(xiǎn)不易

11、發(fā)現(xiàn)57.2.4分析現(xiàn)有的控制措施1） 針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生頻率和可探測(cè)性，檢查是否有對(duì)應(yīng)的管理措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等） ；2）分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響；3）風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分* 風(fēng)險(xiǎn)頻度評(píng)分* 風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)分4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分：風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的管理措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施76-125高應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)26-75中需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-25低風(fēng)險(xiǎn)較低 , 當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本大于風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失時(shí) , 接受風(fēng)險(xiǎn)5）中、高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理，低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。7.2.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

12、對(duì)7.2.5.1各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a. 風(fēng)險(xiǎn)接受；b. 風(fēng)險(xiǎn)降低；c. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)， 在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。7.2.5.2 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：.精品文檔a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 造成的損失較小且重復(fù)性

13、較高的風(fēng)險(xiǎn)；c. 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于25 的低風(fēng)險(xiǎn)。7.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為26 至 75 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。7.2.5.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響

14、。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。7.2.6風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c. 管理者代表對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)

15、，并對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)。7.3 機(jī)遇評(píng)估機(jī)遇對(duì)重要度、發(fā)生頻度以及可控度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行。7.3.1機(jī)遇的重要度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則7.3.1.1為便于識(shí)別機(jī)遇所帶來(lái)的有利程度，對(duì)機(jī)遇的重要度進(jìn)行區(qū)分為以下五類：a. 非常重要b. 重要c. 較重要d. 一般重要e. 輕微重要下表為依據(jù)定義的機(jī)遇的有利程度進(jìn)行量化，在對(duì)機(jī)遇的重要度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為機(jī)遇重要度的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：重要程度財(cái)產(chǎn)利益（萬(wàn)元）企業(yè)形象重要等級(jí)非常重要財(cái)產(chǎn)利益 10重大國(guó)際、 國(guó)內(nèi)良好形象5重要10財(cái)產(chǎn)利益 5省內(nèi)、行業(yè)良好形象4較重要5財(cái)產(chǎn)利益 0.5地區(qū)性良好形象3一般重要財(cái)產(chǎn)利益 0.5企業(yè)及周

16、邊良好形象2.精品文檔輕微重要無(wú)利益無(wú)影響1重要度判定過(guò)程中，當(dāng)兩個(gè)因素的判定其重要程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其重要度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)重要級(jí)別高的因素作為機(jī)遇重要度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的重要度后，將重要度等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表中。7.3.2機(jī)遇的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則機(jī)遇的發(fā)生頻率是指潛在機(jī)遇出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將機(jī)遇的發(fā)生頻度定義為5 級(jí)，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生 ;d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)機(jī)遇發(fā)生的頻度，機(jī)遇的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化

17、確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為機(jī)遇發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表中。7.3.3機(jī)遇可控性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則機(jī)遇的可控性是指機(jī)遇發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有管理措施，能抓住機(jī)遇， 獲得利益或建立良好企業(yè)

18、形象的概率。為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)可空性定義為5 級(jí)，如下所示：可控性描述等級(jí)評(píng)分風(fēng)險(xiǎn)不能被控制1機(jī)遇非常難被控制2機(jī)遇難被控制3機(jī)遇能被控制4機(jī)遇非常容易被控制57.3.4分析現(xiàn)有的控制措施1）針對(duì)識(shí)別出的機(jī)遇的重要度、發(fā)生頻率和可控性，檢查是否有對(duì)應(yīng)的管理措施（如：制度、規(guī)范、.精品文檔操作指引等） ；6）分析管理措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的重要度、提高發(fā)生頻率的可能性和機(jī)遇帶來(lái)的利益；7）機(jī)遇系數(shù) =機(jī)遇重要度評(píng)分* 機(jī)遇頻度評(píng)分* 機(jī)遇可控性評(píng)分8）機(jī)遇等級(jí)分：機(jī)遇機(jī)遇等級(jí)及應(yīng)采取的管理措施系數(shù)機(jī)遇等級(jí)機(jī)遇措施76-125高應(yīng)立即采取措施控制機(jī)遇26-75中需積極行動(dòng)采取措施控制機(jī)遇1-25低保持關(guān)注 , 當(dāng)采取措施控制機(jī)遇所需的成本大于比機(jī)遇本身帶來(lái)的利益時(shí) , 放棄機(jī)遇9）中、高級(jí)別機(jī)遇必須采取措施控制機(jī)遇，低級(jí)別機(jī)遇可以不處理。7.3.5機(jī)遇應(yīng)對(duì)7.3.5.1各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)機(jī)遇采取措施，從而達(dá)到利用機(jī)遇的目的，機(jī)遇應(yīng)對(duì)的方法包括：a. 立即行動(dòng)；b. 積極行動(dòng)；c. 保持關(guān)注。7.3.5.2當(dāng)采取立即行動(dòng)和積極行動(dòng)所造成的開(kāi)銷費(fèi)用大于機(jī)遇所帶來(lái)的利益時(shí)，采取保持關(guān)注的方法。7.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審7.4.1管理者代表應(yīng)組織各部門(mén)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。如有更新， 及時(shí)修訂 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、