北京水行政處罰裁量基準

1、北京市水行政處罰裁量基準第一章 總 則第一條 為了規(guī)范本市水行政處罰裁量基準， 保證水務(wù)系統(tǒng)在實施行政處罰 時公平、公正、合理地行使自由裁量權(quán)，促進水務(wù)依法行政工作，根據(jù)中華人 民共和國行政處罰法 、市政府關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的若干規(guī)定 、關(guān) 于規(guī)范實施行政處罰裁量基準制度的若干指導(dǎo)意見 （京政法制發(fā) 201516 號） 及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本市水務(wù)工作實際情況，制定本基準。第二條 市、區(qū)水行政主管部門或者水庫移民業(yè)務(wù)主管部門及其派出機構(gòu)實 施行政處罰，適用本基準。第三條 市級水行政執(zhí)法主體為北京市水務(wù)局。北京市水務(wù)局派出機構(gòu) （市級水行政執(zhí)法責(zé)任主體） 為北京市水政監(jiān)察大

2、隊、 北京市官廳水庫管理處、 北京市密云水庫管理處、 北京市十三陵水庫管理處、 北 京市永定河管理處、 北京市潮白河管理處、 北京市北運河管理處、 北京市京密引 水管理處、北京市節(jié)約用水管理中心、北京市水利工程質(zhì)量與安全監(jiān)督中心站、 北京市水土保持工作總站、 北京市水文總站、 北京市人民政府防汛抗旱指揮部辦 公室、北京市水務(wù)工程建設(shè)與管理中心、 北京市水庫移民事務(wù)中心、 北京市排水 管理事務(wù)中心、 北京市城市河湖管理處、 北京市涼水河管理處、 北京市東水西調(diào) 管理處。第四條 區(qū)水行政執(zhí)法主體為北京市朝陽區(qū)水務(wù)局、北京市海淀區(qū)水務(wù)局、 北京市豐臺區(qū)水務(wù)局、 北京市石景山區(qū)水務(wù)局、 北京市通州區(qū)水

3、務(wù)局、 北京市大 興區(qū)水務(wù)局、 北京市房山區(qū)水務(wù)局、 北京市門頭溝區(qū)水務(wù)局、 北京市昌平區(qū)水務(wù) 局、北京市順義區(qū)水務(wù)局、北京市懷柔區(qū)水務(wù)局、北京市密云區(qū)水務(wù)局、北京市 平谷區(qū)水務(wù)局、北京市延慶區(qū)水務(wù)局、北京市東城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室、 北京市西城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室。區(qū)水行政執(zhí)法責(zé)任主體由區(qū)水行政主管部門確定并公布。 但是，東城區(qū)、西城區(qū)、石景山區(qū)、密云區(qū)水庫移民業(yè)務(wù)的行政執(zhí)法主體， 分別為東城區(qū)人力資源和社會保障局、 西城區(qū)人力資源和社會保障局、 石景山區(qū) 人力資源和社會保障局、 密云區(qū)農(nóng)村工作委員會， 執(zhí)法責(zé)任主體由主管部門自行確定并公布。第五條 行政處罰自由裁量基準， 是指各級水

4、行政主管部門或者水庫移民業(yè) 務(wù)主管部門及其派出機構(gòu)實施行政處罰時， 在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種 類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果等因素，合理適用處 罰種類、處罰幅度的權(quán)限。第六條 適用行政處罰自由裁量基準，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過罰相當(dāng)原則。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)， 以法律為準繩， 在行使自由裁量權(quán)時應(yīng)當(dāng) 考慮違法行為的事實、 性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等， 作出的行政處罰要與違 法行為相當(dāng)。同一辦案機關(guān)對于性質(zhì)相同、 情節(jié)相近、 危害后果基本相當(dāng)、 違法主體同類 的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時， 適用的法律依據(jù)、 處罰種類及處罰 幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。第七條

5、適用行政處罰自由裁量基準， 應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的， 遵循公平、 公正 原則。第八條 適用行政處罰自由裁量基準，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。對違法行為輕微并及時糾正， 沒有造成危害后果的， 不予行政處罰； 對情節(jié) 輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。第九條 適用行政處罰自由裁量基準， 應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則， 嚴格遵守行 政處罰的法定程序。辦案機關(guān)適用行政處罰自由裁量基準減輕、 從輕、從重處罰， 當(dāng)事人有要求 的，應(yīng)當(dāng)在送達行政處罰告知書或者聽證告知書時，一并告知擬作出減 輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據(jù)。第十條 適用行政處罰自由裁量基準，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。全面分析違法行為的主體、 客體、

6、主觀方面、 客觀方面及社會危害后果等因 素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度 進行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的， 可以 選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適 用。第十二條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的， 在適用法律、 法規(guī)、規(guī)章 時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則掌握：（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；（二）法律規(guī)范效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；（三）法律規(guī)范效力相同，時間在后的優(yōu)先適用。 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范， 不同法律規(guī)范規(guī)定的

7、處罰種類不同， 可 以根據(jù)情況同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰。但不得重復(fù)適用處罰種類。第二章 違法行為裁量檔次第十三條 法律、法規(guī)、 規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的， 在幅度范 圍內(nèi)綜合考慮法定依據(jù)、違法情形、性質(zhì)情節(jié)、危害程度、處罰種類、處罰幅度 等因素，采取“定檔（ A、B、C）+分階（ 01、02、03）”方式進行。第十四條 本基準中各類違法行為依據(jù)社會危害性劃定為 A、B、C 三個基礎(chǔ) 裁量檔次。其中：“違法行為本身社會危害性嚴重的”對應(yīng) A 檔，“違法行為本身 社會危害性一般的”對應(yīng) B 檔，“違法行為本身社會危害性輕微的”對應(yīng) C檔。區(qū)分違法行為本身的社會危害性，一般遵循以下原

8、則：（1）除法規(guī)另有規(guī)定外， 對于違反法規(guī)中一般義務(wù)性條款規(guī)定的行為 （如： 規(guī)章制度不健全、 未按期報送資料、未按規(guī)定備案變更等） ，原則上，歸入基礎(chǔ) 裁量 C 檔或 B 檔；（2）對于違反禁止性條款規(guī)定的行為，原則上歸入基礎(chǔ)裁量B檔或 A 檔；（3）除法規(guī)另有規(guī)定外，歸入 C 檔的違法行為原則上僅適用警告和較低數(shù) 額罰款的處罰種類；歸入 B檔的違法行為原則上適用中等數(shù)額罰款及沒收違法所 得的處罰種類；歸入 A 檔的違法行為原則上適用高額罰款、沒收違法所得、沒 收違法財物直至責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷證件的處罰種類；（4）對于處罰條款中僅設(shè)定“罰款”種類的違法行為，除未經(jīng)許可擅自從事建設(shè)、經(jīng)營

9、的行為必須歸入 A檔 外，其余違法行為可以納入基礎(chǔ)裁量 B 檔。針對各類違法行為設(shè)定的基礎(chǔ)裁量檔， 其對應(yīng)的裁量幅度為依法 “從輕” 處 罰的下限至“從重”處罰的上限，屬于行政處罰應(yīng)當(dāng)或可以減輕、加重處罰情節(jié) 的，可以跨越本基準規(guī)定的基礎(chǔ)裁量檔實施處罰， 具體裁量基準見 北京市水行 政處罰裁量基準表。第十五條 設(shè)定基礎(chǔ)裁量檔后， 綜合考慮違法行為的情節(jié)、 頻次、社會影響、 是否符合從輕減輕條件等因素， 進一步劃分處罰裁量階 （基礎(chǔ)裁量 C檔可不劃分 處罰裁量階）分階編號 01-03 代表違法情節(jié)由輕到重、處罰階次由低到高。從重處罰適用， 可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之二以上數(shù)額的罰款； 從輕處罰

10、適用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之一以下數(shù)額的罰款； 一般處罰使用， 可處以 法定處罰幅度內(nèi)三分之一以上、三分之二以下數(shù)額的罰款。第三章 免于及減輕、加重、一般處罰的適用第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：（一）不滿 14 周歲的人有違法行為的；（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的， 不再給予行政處罰。 法律另有規(guī)定的 除外。第十七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：（一）已滿 14周歲不滿 18 周歲的；（二）主動減輕或者消除違法行為危害后果的；（三）受他人

11、脅迫、誘騙而實施違法行為的；（四）配合查處違法行為，有立功表現(xiàn)的；（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕行政處罰情形的。 有上述從輕處罰情節(jié)的，一般應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)，對當(dāng)事 人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰種類，或者在罰款幅度內(nèi)從輕處罰適 用。第十八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，從重行政處罰：（一）隱匿、銷毀、篡改或者拒不提供有關(guān)證據(jù)材料的；（二）擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強制措施物品的；（三）作虛假陳述的；（四）妨礙、逃避或者抗拒檢查的；（五）圍攻或者煽動他人圍攻執(zhí)法人員的；（六）經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實施違法行為的；（七）違法情

12、節(jié)危及國家安全、公共安全、社會安定、人身健康和生命財產(chǎn) 安全并造成嚴重后果的；（八）違法金額較大的；（九）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的； （十）惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的； （十一）共同實施違法行為中起主要作用的； （十二）多次實施違法行為， 或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實施同一違 法行為的；（十三）在自然災(zāi)害、 疾病流行、 環(huán)境污染等突發(fā)公共事件中實施違法行為 的；（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。 從重行政處罰， 應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)， 對當(dāng)事人在幾種可能 的處罰種類內(nèi)選擇較重的處罰種類，或者在罰款幅度內(nèi)從重處罰適用。第十九條 當(dāng)事人的違法行為沒

13、有減輕、 從輕、從重處罰情節(jié)的， 應(yīng)當(dāng)對其 予以一般行政處罰。一般行政處罰， 應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)， 對當(dāng)事人在幾種可能 的處罰種類內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)奶幜P種類，或者在罰款幅度內(nèi)一般處罰適用。第四章 實施裁量基準制度的要求第二十條 當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機 關(guān)。第二十一條 辦案機關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對本機關(guān)作出的行政處罰案件進行復(fù)查， 發(fā) 現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動糾正辦案機關(guān)的上級機關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進行檢 查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或者直接予以糾正。各級水行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使 不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)糾正并予以通報。第二十二條 辦案機關(guān)違反本基準規(guī)定實施行政處罰， 當(dāng)事人不服申請行政 復(fù)議的，上級水行政主管部門在審理復(fù)議案件時，有權(quán)直接予以變更。第二十三條 有下列情形之一的， 構(gòu)成執(zhí)法過錯， 依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人 員的過錯責(zé)任：（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)， 造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、 變更或者確認違法的；（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)， 造成行政處罰案件被復(fù)議機關(guān)