[考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集]2021年證券《投資基金》第四章基金管理人練習(xí)題

1、考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集2021年證券投資基金第四章基金管理人練習(xí)題考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集2021年證券投資基金第四章基金管理人練習(xí)題1、【單選題】依據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。1分A、基金管理公司B、基金托管人C、投資管理公司D、基金發(fā)起人答案：A;2、【單選題】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。1分A、8000萬(wàn)元B、1億元C、12021萬(wàn)元D、15000萬(wàn)元答案：B;3、【單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于（）的股東。1分A、20%B、25%C、33%D、50%答案：B;4、【單選題】我

2、國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。1分A、2億元B、3億元C、5億元D、10億元答案：B;5、【單選題】基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。1分A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元答案：A;6、【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。1分A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3答案：B;7、【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由（）聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。1分A、股東會(huì)B、董事會(huì)C、董事長(zhǎng)D、總經(jīng)理答案：B;8、【單選題】（）是基金管理公司最核心的

3、一項(xiàng)業(yè)務(wù)。1分A、投資管理業(yè)務(wù)B、基金募集與銷售業(yè)務(wù)C、基金行政業(yè)務(wù)D、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：A;9、【單選題】在我國(guó)，基金管理公司采取的組織形式是（）。1分A、有限責(zé)任公司B、股份有限公司C、合伙制D、合作制答案：A;10、【單選題】（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。1分A、總經(jīng)理B、董事會(huì)C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D、投資決策委員會(huì)答案：D;11、【單選題】在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負(fù)責(zé)。1分A、投資部B、研究部C、交易部D、財(cái)務(wù)部答案：C;12、【單選題】關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法不正確的是（）。1分A、又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)B、由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管

4、人C、基金管理公司向特定客戶募集資金D、接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人答案：B;13、【單選題】（）在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。1分A、基金募集與銷售B、基金的投資管理C、基金的會(huì)計(jì)核算D、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)答案：D;14、【單選題】基金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的（）責(zé)任。1分A、委托B、代理C、信托D、受托答案：C;15、【單選題】投資管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）利益優(yōu)先的原則。1分A、國(guó)家B、基金托管人C、基金份額持有人D、自身答案：C;16、【單選題】基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格凈

5、資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。1分A、2B、3C、4D、5答案：A;17、【單選題】（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。1分A、成本效益原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、相互制約原則答案：A;18、【單選題】（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。1分A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、相互制約原則答案：D;19、【單選題】（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。1分A、合法、合規(guī)性B、全面性C、審慎性D、適時(shí)性答案：C;20、【單選題】（）是公司各機(jī)

6、構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。1分A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、相互制約原則答案：C;21、【單選題】（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。1分A、內(nèi)部控制B、外部控制C、直接控制D、間接控制答案：A;22、【單選題】對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（）是最常用的輔助估值工具。1分A、市盈率B、每股盈余成長(zhǎng)率C、市凈率D、現(xiàn)金流折現(xiàn)答案：B;23、【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（

7、）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。1分A、3B、4C、5D、6答案：A;24、【單選題】?jī)?nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。1分A、合法、合規(guī)性B、全面性C、審慎性D、適時(shí)性答案：D;25、【單選題】（）要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。1分A、明確責(zé)任B、權(quán)利制衡C、風(fēng)險(xiǎn)控制D、嚴(yán)格授權(quán)答案：D;26、【單選題】公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。1分A、明確責(zé)任B、權(quán)利制衡C、風(fēng)險(xiǎn)控制

8、D、嚴(yán)格授權(quán)答案：C;27、【單選題】?jī)?nèi)部控制的（）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。1分A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、成本效益原則答案：B;28、【單選題】（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。1分A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、成本效益原則答案：A;29、【單選題】關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是（）。1分A、最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B、對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率

9、是最常用的輔助估值工具C、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，常采用股息率的方法估值D、在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)重要答案：A;30、【單選題】關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（）。1分A、公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃B、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍C、主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目D、由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令答案：D;31、【單選題】基金運(yùn)營(yíng)部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容的是（）。1分A、開立投資者基金賬戶B、完成基金份額清算C、按日

10、計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi)D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶答案：C;32、【單選題】多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多（）開放計(jì)劃份額的參與和退出，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。1分A、1次B、2次C、3次D、5次答案：A;33、【單選題】資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的（）。1分A、20%B、30%C、40%D、50%答案：A;34、【單選題】基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的（）。1分A、5

11、0%B、60%C、70%D、80%答案：B;35、【單選題】基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單一多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)（）人。1分A、100B、200C、300D、500答案：B;36、【單選題】投資決策委員會(huì)在認(rèn)真分析研究發(fā)展部提供的研究報(bào)告及其投資建議的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，決定基金的（）。1分A、投資組合方案B、股票池C、具體投資方案D、總體投資計(jì)劃答案：D;37、【單選題】2021年2月，（）規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。

12、1分A、證券投資基金法B、關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理、世務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定C、關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知D、企業(yè)年金基金管理試行辦法答案：C;38、【多選題】以下對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是（）。1分A、員工自律B、部門各級(jí)主管的檢查躲督C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)答案：ABCD39、【多選題】基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是（）。1分A、檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性B、監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C、

13、揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見D、確保國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益答案：ABCD40、【多選題】對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值，最常使用的估值方法有（）。1分A、市盈率B、市凈率C、現(xiàn)金流折現(xiàn)D、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)答案：ABCD1、【多選題】基金管理公司研究部的研究一般包括（）。1分A、宏觀及策略研究B、科技研究C、行業(yè)研究D、企業(yè)研究答案：AC2、【多選題】基金經(jīng)理在基金投資中的作用是（）。1分A、基金經(jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵B、高水平的基金經(jīng)理可以確?；鸬母呤找鍯、基金經(jīng)理在實(shí)

14、際投資運(yùn)作中依據(jù)一定的投資目標(biāo)，構(gòu)建合適的投資組合D、基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況的變化及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整答案：ACD3、【多選題】關(guān)于基金管理公司研究部，以下敘述正確的是（）。1分A、它是基金投資運(yùn)作的支撐部門B、主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析C、主要職責(zé)是向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議D、擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能答案：ABC4、【多選題】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的工作對(duì)于基金財(cái)產(chǎn)的（）提供了較好的保障。1分A、增值B、安全C、收益D、流動(dòng)性答案：A5、【多選題】投資決策委員會(huì)的組成人員一般包括（）。1分A、基金管理公司的總經(jīng)理B、研究部經(jīng)理C、投資部經(jīng)理D、

15、分管投資的副總經(jīng)理答案：ABCD6、【多選題】董事會(huì)審議下列（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。1分A、公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易B、聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、公司管理的基金季度報(bào)告D、公司和基金審計(jì)事務(wù)答案：ABD7、【多選題】基金管理公司要建立（）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。1分A、組織機(jī)構(gòu)健全B、職責(zé)劃分清晰C、制衡監(jiān)督有效D、激勵(lì)約束合理答案：ABCD8、【多選題】關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。1分A、與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高B、收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)C、核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自投

16、資管理能力D、業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)問(wèn)與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題答案：CD9、【多選題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。1分A、為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B、所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C、實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件答案：ABD10、【多選題】基金管理公司主要職責(zé)有（）

17、。1分A、依法募集基金B(yǎng)、安全保管基金資產(chǎn)C、召集基金份額持有人大會(huì)D、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)答案：ACD11、【多選題】基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括（）。1分A、基金注冊(cè)登記B、核算與估值C、基金清算D、信息披露答案：ABCD12、【多選題】基金管理人的作用體現(xiàn)為（）。1分A、對(duì)證券市場(chǎng)的促進(jìn)B、業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度C、資產(chǎn)的保值增值D、對(duì)基金持有人利益的保護(hù)答案：BCD13、【多選題】基金管理人（）的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。1分A、個(gè)人的性格特征B、過(guò)往的業(yè)績(jī)C、投資管理能力D、風(fēng)險(xiǎn)控制能力答案：CD14

18、、【多選題】基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有（）。1分A、注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于l億元人民幣B、資產(chǎn)質(zhì)量良好C、沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融臨管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄答案：ABCD15、【多選題】基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有（）。1分A、具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好B、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣C、持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D、最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案：AB16、【多選題】風(fēng)險(xiǎn)控制制度由（）等部分組成。1分A、

19、風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置B、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序C、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度D、風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督答案：ABCD17、【多選題】公司治理的基本原則包括（）。1分A、公司獨(dú)立運(yùn)作原則B、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則C、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則D、股東利益最大化原則答案：ABC18、【多選題】基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。1分A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改D、已經(jīng)建立公平交易制度，明確了公平交易原則、內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)公平

20、交易的具體措施答案：ABCD19、【多選題】基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列（）行為。1分A、侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益B、承諾投資收益C、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失D、通過(guò)廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶答案：ABCD20、【多選題】基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（）。1分A、基金管理稽核B、財(cái)務(wù)管理稽核C、內(nèi)部審計(jì)D、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露答案：ABD21、【多選題】基金管理公司交易部的主要職能有（）。1分A、執(zhí)行投資部的交易指令B、記錄并保存每日投資交易情況C、保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度D、負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易

21、量管理答案：ABCD22、【多選題】關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，以下說(shuō)法正確的是（）。1分A、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任C、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性D、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告答案：BD23、【多選題】關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法正確的是（）。1分A、基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C、公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

22、D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管答案：BCD24、【多選題】基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（）。1分A、健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C、建市投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在沒定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系答案：ABCD25、【多選題】基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（）。1分A、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B、建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基

23、礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)C、建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道D、建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系答案：ABCD26、【多選題】下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（）。1分A、部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則B、嚴(yán)格授權(quán)控制C、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制D、建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)答案：ABCD27、【多選題】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是（）。1分A、合法、合規(guī)性原則B、靈活性原則C、獨(dú)立性原則D、適時(shí)性原則答案：AD28、【多選題】基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。1分A、健全性原則和有效性原則B、適當(dāng)控制原則C、相互制約原則D、成本效益原則答案：ACD29、【

24、多選題】基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是（）。1分A、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益C、確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展答案：ABCD30、【多選題】基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。1分A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度B、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度C、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度D、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度答案：ABCD31、【多選題】基金管理

25、公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成。1分A、內(nèi)部控制大綱B、基本管理制度C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章D、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)答案：ABCD32、【多選題】基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。1分A、投資管理業(yè)務(wù)控制B、信息披露控制C、信息技術(shù)系統(tǒng)控制D、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制答案：ABCD33、【多選題】基金管理公司要嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需要采取的措施有（）。1分A、建立完善的資產(chǎn)分離制度B、采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序C、建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度D、建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度答案：ABC34、【多選題】基金管理公司內(nèi)部控制包括（）。1分A、內(nèi)部控制流程B、內(nèi)部控制人員C、內(nèi)部控制機(jī)制D

26、、內(nèi)部控制制度答案：CD35、【多選題】基金管理公司董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的（）為主要標(biāo)準(zhǔn)。1分A、投資收益水平B、合規(guī)運(yùn)作情況C、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況答案：BC36、【多選題】基金管理公司的督察長(zhǎng)享有充分的（）。1分A、知情權(quán)B、收益權(quán)C、獨(dú)立的調(diào)查權(quán)D、決策參與權(quán)答案：AC37、【多選題】以下屬于基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得有的行為是（）。1分A、不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)B、違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失C、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資D、不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公

27、開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案答案：ABCD38、【多選題】開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有（）。1分A、將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管B、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同C、委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種D、可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)答案：ABC39、【多選題】基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合以下（）條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。1分A、委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低

28、于l00萬(wàn)元人民幣B、能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人C、委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬(wàn)元人民幣D、能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶答案：ABD40、【多選題】個(gè)股研究始于對(duì)行業(yè)內(nèi)上市公司的初步篩選，選出具有研究?jī)r(jià)值的公司以建立備選股票池。這主要是對(duì)行業(yè)內(nèi)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的橫向比較，以挑出行業(yè)內(nèi)（）較好的公司。1分A、高級(jí)管理人員B、資產(chǎn)質(zhì)量C、內(nèi)部控制D、利潤(rùn)成長(zhǎng)性答案：BD1、【多選題】研究發(fā)展部向投資決策委員會(huì)和其他投資部門提供的研究報(bào)告通常包括（）等。1分A、上市公司分析報(bào)告B、宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告C、行業(yè)分析報(bào)

29、告D、證券市場(chǎng)行情報(bào)告答案：ABCD2、【多選題】投資決策制定通常包括（）等內(nèi)容。1分A、投資決策的依據(jù)B、決策的方式和程序C、投資決策委員會(huì)的權(quán)限D(zhuǎn)、投資決策的預(yù)期效果答案：ABC3、【多選題】典型的基金管理公司后臺(tái)支持部門包括（）。1分A、行政管理部B、基金運(yùn)營(yíng)部門C、信息技術(shù)部D、財(cái)務(wù)部答案：ACD4、【多選題】基會(huì)會(huì)計(jì)工作包括（）。1分A、記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作B、完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果C、完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每門資金流量表間的核對(duì)D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)

30、計(jì)記錄答案：ABC5、【多選題】基金清算工作包括（）。1分A、核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值B、開立投資者基金賬戶C、根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行D、復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果答案：BD6、【多選題】基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括（）。1分A、基金結(jié)算B、基金清算C、基金會(huì)計(jì)D、基金清產(chǎn)核資答案：BC7、【多選題】投資部的職能包括（）。1分A、根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令B、根據(jù)研究部制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令C、擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能

31、，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息D、擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息答案：AC8、【多選題】基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。1分A、凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B、經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上C、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查答案：ACD9、【多選題】基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。1分A、申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好B、具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名C

32、、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名D、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查答案：ABCD10、【多選題】以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法證確的有（）。1分A、特定客戶管理業(yè)務(wù)又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)B、由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人C、基金管理公司向特定客戶募集資金D、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)答案：ABCD11、【多選題】證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括（）。1分A、基金募集與銷售B、基金的投資管理C、基金的會(huì)計(jì)核算D、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)答案：ABD12、【多選題】以下（）屬于程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。1分A、防火墻制度B、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度C、反饋制

33、度D、保密制度答案：ACD13、【多選題】基金管理公司為了確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)采取的會(huì)計(jì)控制措施有（）。1分A、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確沒置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序B、建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生C、采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值D、規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算答案：ABCD14、【判斷題】建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋，并進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)

34、。（）0.5分答案：錯(cuò)誤15、【判斷題】適時(shí)性原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。（）0.5分答案：正確16、【判斷題】制定內(nèi)部控制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)市，必須普遍適用于公司每一個(gè)員工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）0.5分答案：正確17、【判斷題】有效性原則要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（）0.5分答案：錯(cuò)誤18、【判斷題】公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度

35、、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作于冊(cè)等部分組成。（）0.5分答案：正確19、【判斷題】基金管理公司的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。（）0.5分答案：正確20、【判斷題】交易員除了執(zhí)行基金經(jīng)理的指令外，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。（）0.5分答案：正確21、【判斷題】由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對(duì)象、投資結(jié)構(gòu)和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來(lái)構(gòu)建投資組合。（）0.5分答案：正確22、【判斷題

36、】風(fēng)險(xiǎn)控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。（）0.5分答案：正確23、【判斷題】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)性的原則。（）0.5分答案：正確24、【判斷題】基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金資產(chǎn)。（）0.5分答案：正確25、【判斷題】基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。（）0.5分答案：錯(cuò)誤26、【判斷題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于4人，且

37、不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。（）0.5分答案：錯(cuò)誤27、【判斷題】目前我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司。（）0.5分答案：正確28、【判斷題】基金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來(lái)源。（）0.5分答案：正確29、【判斷題】我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。（）0.5分答案：正確30、【判斷題】基金管理公司對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。（）0.5分答案：正確31、【判斷題】基金管理公司管理的是投資學(xué)的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。（）0.5分答案：錯(cuò)誤32、【判斷題】?jī)?nèi)部控制機(jī)制是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與