7A版2018年上半年天津基金從業(yè)資格開放式基金的注冊登記業(yè)務模擬試題

1、MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】2016 年上半年天津基金從業(yè)資格：開放式基金的注冊登記 業(yè)務模擬試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意）1、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有 _。 A基金市場的參與者根據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、 基金市場服務機構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服務機構(gòu)是基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu) D我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2、考察基金經(jīng)理投資哲學的要點有 _。A基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B基金經(jīng)理

2、是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對收益3、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是 _。 A開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日 基金份額的余額數(shù)量計算B基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、 贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的， 其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格 D基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起 3 個工作日內(nèi)，對該申 購、贖回的有效性進行確認4、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股

3、票 的_的大小。A平均市價B平均市盈率C平均每股收益D平均市凈率5、開放式基金的直銷一般通過 _等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交 易。A郵寄B直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點C直銷隊伍D獨立投資顧問6、基金是一種 投資工具。A：直接B：間接C：實業(yè)D：債權(quán)7、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括_、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】A審計費B律師費C上市年費D信息披露費8、同一開放式基金認購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在 _。 A購買基金份額的費用不同B購買基金份額的期間不同C購買基金份額的金

4、額不同D購買基金份額的渠道不同9、在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應注意的規(guī)范有_。A建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致 B嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易 處理C將贖回、分紅及認 /申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名 銀行賬戶D在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人10、下列說法錯誤的是 A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大 量贖回甚至會導致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之 間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加

5、一定百分比的 購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次11、銷售機構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)應當符合的規(guī)定有 _。 A基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方 法B為基金投資人披露基金銷售機構(gòu)情況 C采取等效實名制的方式核實基金投資人身份 D設(shè)定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額12、作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。A：中國證券監(jiān)督管理委員會B：中國證券業(yè)協(xié)會C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司13、基金投資咨詢機構(gòu)的作用有 _。A建議、策劃作用B優(yōu)化基金選擇C深入挖掘基金信息D加強投資者教育14、在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常

6、見的是根據(jù) _進行排名。 A股票周轉(zhuǎn)率B行業(yè)集中度C時間加權(quán)收益率MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】D持股的平均時間15、關(guān)于 ETF 份額申購、贖回，下列說法不正確的是 _。 A采用金額申購、份額贖回的方式B采用份額申購、份額贖回的方式 C申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 D申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N16、按_分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。 A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)17、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務，并構(gòu)成 _的運行機制。 A相互排斥B相互促進C相互競

7、爭D相互制衡18、基金銷售機構(gòu)制定投資人權(quán)益須知，內(nèi)容至少應當包括_。A基金銷售機構(gòu)提供的服務內(nèi)容和收費方式B投資人辦理基金業(yè)務流程C證券投資基金法規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利D基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示19、用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值稱為股票的_A票面價值B賬面價值C清算價值D內(nèi)在價值20、參與證券投資的金融機構(gòu)包括 _。A證券經(jīng)營機構(gòu)B商業(yè)銀行C保險公司D主權(quán)財富基金21、證券市場的基本功能包括 _。A資本配置功能B資本定價功能C投資功能D融資功能22、偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是 _的主要選擇。A家庭形成期B家庭成長期C家庭成熟期D家庭衰老期23、證

8、券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法規(guī)定，機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以 公開形式發(fā)布時的禁止行為有 _。A對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3 個月MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于 36 個月 C對基金、基金管理人評級的更新間隔少于 3 個月 D對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于 12 個月24、基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起 _日內(nèi)編制并披露臨時報告 書。A2 B3 C5 D725、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件不包括_。A注冊資本不低于 20XX 萬元人民幣，且必須為實

9、繳貨幣資本 B高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3 年以上基金業(yè)務工作經(jīng)歷C持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務 2 個以上完整會計年度D最近 3 年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2個以上符 合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5分）1、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是 A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風險 提示和警示性文字 B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒 投資人注意投資有風險 C：引

10、用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處 D：引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)2、某基金的認購實行全額收費， 基金認購費率為 1%，張先生以 70000 元認購該 基金，基金份額凈值為 1.00 元，假設(shè)認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為 155 元， 該投資者認購基金的份額數(shù)量為 _份。A69510B69514C69559 D694623、因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引 發(fā)的風險是 _。A投資管理風險 B通貨膨脹風險 C職業(yè)道德風險 D公司治理風險4、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的 某只股票基金

11、經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。 該股票基金 20XX 年初基金份額凈值為 1.0381 元人民幣， 20XX 年底基金份額凈值為 1.1208元人民幣， 期間該股票基金 每份分紅 0.0442 元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為 _。 A12.22%B7.97% C4.26%MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】D3.87%5、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為 80 億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投 資市值分別為 40 億殼人民幣、 60 億元人民幣和 80 億元人民幣，則該基金半年 的周轉(zhuǎn)率為 _。A88.88%B44.44%C100.33%D66.6

12、7%6、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息 在基金募集期限屆滿后 _退還基金投資人。A10 日內(nèi)B10 個工作日內(nèi)C 30日內(nèi)D30 個工作日內(nèi)7、_可能導致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A因投資者或交易人員的疏忽 B交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C交易所交易規(guī)則變化D資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差8、下面那個不是基金當事人 A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：證券公司9、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是_。A每個開放日公告一次B每周公告一次C每周公告兩次D每月公告一次10、下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確

13、的有 _。 A是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式 B是一種直接投資工具C基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人11、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有 _。A持有人戶數(shù)B持有人結(jié)構(gòu)及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示12、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責是 _。A負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負責保護投資者的合法權(quán)益C依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構(gòu)的行為 D維持公平而有次序的證券市場MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】13、關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是

14、 _。A投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金B(yǎng)每個有效證件可以開設(shè) 1 個以上基金賬戶C基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶14、證券投資交易的買賣價差越小， 投資人為達成交易所需要付出的成本和代價A：越大B：不變C：越小D：不能判定15、基金市場的服務機構(gòu)包括 _。A律師事務所B會計師事務所C基金代銷機構(gòu)D基金注冊登記機構(gòu)16、巨額贖回是指 _。A單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5%B單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%C單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%D單個開放日基金凈贖回

15、申請超過上一日基金總份額的20%17、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括 _。 A對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督B對基金投融資比例的監(jiān)督C對基金投資禁止行為的監(jiān)督D對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督18、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是 A ：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差 ）評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期 C：證券市場的風險波動強度不大D：資本市場沒有摩擦19、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是 _。 A股票的市場價格由股票的價值決定 B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素 C任何經(jīng)濟、政治

16、、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響 股票價格D影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動 性特征20、我國股票市場融資國際化以 _等股權(quán)融資作為突破口。A B 股BH 股CN股D A 股MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】21、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有 _。 A投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶 B個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè) 2 個基金賬戶 D已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè) 1 個基金賬戶22、按投資主體可以將股票劃分為 _。A國家股 B法人股 C社會公眾股D外資股23、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格的， 機構(gòu)高級管理人員應已取得基 金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務， 并具備從事 2年以上基金業(yè)務或者 _年以上證 券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。A2B3C5D724、下列