2021年境內外資銀行外債管理辦法

1、境內外資銀行外債管理辦法 外債結構管理的核心，是優(yōu)化外債結構。下文是境內外資銀行外債管理辦法，歡迎閱讀! 第一條為促進境內中、外資銀行公平競爭，有效控制外債規(guī)模，防范外債風險，根據 _外資金融機構管理條例、 _外匯管理條例和有關外債管理規(guī)定，制定本辦法。 第二條本辦法所稱外資銀行是指按照 _外資金融機構管理條例及相關法律法規(guī)在中國境內設立的外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行。 第三條國家對境內外資銀行的外債實行總量控制。境內外資銀行的外債包括境外借款、境外同業(yè)拆入、境外同業(yè)存款、境外聯行和附屬機構往來(負債方)、非居民存款和其他形式的對外負債。 第四條國家發(fā)展和 _委員會(下稱“國家發(fā)展

2、 _委”)會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(下稱“銀監(jiān)會”)、國家外匯管理局(下稱“ _”)，根據國民經濟和社會發(fā)展需要、國際收支狀況和外債承受能力，以及境內外資銀行的資產負債狀況和運營資金需求等，合理確定境內外資銀行外債總量以及中 _和短期外債結構調控目標。 第五條境內外資銀行借用外債，簽約期限在1年期以上(不含1年期)的中 _外債，由國家發(fā)展 _委按年度核定發(fā)生額;簽約期限在1年期以下的短期外債，由 _核定余額。 第六條每年2月底之前，境內外資銀行須分別向國家發(fā)展 _委或 _提出關于本年度中 _外債發(fā)生額或短期外債余額的申請。其中，外資獨資銀行、中外合資銀行分別通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展 _委或

3、 _的分支機構逐級向國家發(fā)展 _委或 _提出申請;外國銀行分行由在中國境內的主報告行直接向國家發(fā)展 _委或 _提出申請。沒有主報告行的，應通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展 _委或 _的分支機構逐級向國家發(fā)展 _委或 _提出申請。 第七條境內外資銀行申請年度外債總額，需分別向國家發(fā)展 _委或 _提供下列材料： (一)借用中 _或短期外債的申請報告，內容包括上年度的業(yè)務經營狀況、資金和運用情況、所申請外債額度的依據和資金用途等。 (二)境外總行或地區(qū)管理部批準的 _境內債務人的年度授信限額文件。 (三)外資獨資銀行、中外合資銀行應提供報送銀監(jiān)會的上年度境內合并資產負債表和損益表。外國銀行分行應提供報送銀監(jiān)

4、會的分行上年度資產負債表和損益表，以及境內營業(yè)性分支機構上年度合并資產負債表和損益表。 (四)與申請人流動性需要或資金用途有關的證明材料。 第八條國家發(fā)展 _委、 _根據境內外資銀行的上年度外債借用情況、其境外總行或地區(qū)管理部批準的本年度 _境內債務人的年度授信限額、境內貸款項目需求(中 _外債)及流動性需要(短期外債)，分別核定境內外資銀行本年度中 _外債發(fā)生額和短期外債余額。境內外資銀行在本年度新借入的中 _外債不得超過國家發(fā)展 _委核定的額度;本年度內任一時點的短期外債余額不得超過 _核定的余額。 第九條外債總額確定后，境內外資銀行可以根據業(yè)務需要在年度內向國家發(fā)展 _委或 _申請進行一

5、次調整。國家發(fā)展 _委或 _根據情況決定是否批準。 第十條境內外資銀行向境內機構發(fā)放外匯貸款按照國內外匯貸款方式管理。除出口押匯外，境內外資銀行向境內機構發(fā)放的外匯貸款不得結匯。 第十一條境內外資銀行對外提供 _，按對外 _進行管理;境內機構為境內債務人向境內外資銀行提供 _按國內 _進行管理。 第十二條境內外資銀行借用的外債資金不得結匯，還本付息不得購匯。境內外資銀行 _其外債項下還本付息不需要 _核準。 經 _批準，境內機構可以選擇境內外資銀行開立外債項下專用賬戶。 第十四條 _對境內外資銀行借用外債情況和發(fā)放外匯貸款情況進行定期和不定期現場或非現場檢查。凡違反本辦法規(guī)定的， _可根據 _外匯管理條例及相關法律法規(guī)進行處罰。 第十五條本辦法由國家發(fā)展 _委、人民銀行負責解釋。此前其他規(guī)定與本辦法有抵觸的，以本辦法為準。 第十六條本辦法自頒布之日起30日后施行。 國家 _ _ 20xx年6月7日 外債結構管理的核心，是優(yōu)化外債結構。外債結構是指外債的各構成部分在外債總體中的排列組合與相互地位。外債結構的優(yōu)化具體包括: 1、