期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)

1、期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）第一章總則第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)期貨交易管理條例、期貨交易所管理辦法 、期貨公司管理辦法等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心） 負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)） ，對期貨公司提交的客戶資

2、料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、 發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。1 / 11中國期貨業(yè)協(xié)會、 期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。第二章客戶開戶及交易編碼申請第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理條例及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并

3、遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)， 簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、 代理人的身份證和其他開戶證件。 除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外， 單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、 期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否

4、本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、投資者期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。2 / 11第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件。第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一

5、致，采集并留存客戶影像資料， 并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料， 并隨其他開戶材料一并存檔備查。 各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。 客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十五條期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單

6、位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。3 / 11第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與公安部全國公民身份信息系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其

7、他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。4 / 11第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第三章客戶資料修改第二十二條期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請

8、修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、 客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核的， 監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。修改單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證 （副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、 客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所， 監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的

9、完整性、 格式正確性進(jìn)行復(fù)核， 并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。 期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果， 由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。第二十五條監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資5 / 11料錯誤的， 應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第四章客戶交易編碼的注銷第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十

10、九條期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。第五章客戶資料管理第三十條期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、 期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。6 / 11客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息， 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第三十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。第六章監(jiān)督管理第

11、三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制， 防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、 監(jiān)管談話、 出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的， 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗５谌邨l期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照期7 / 11貨交易管理條例第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的， 依照期貨交易管理條例第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理條例第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。第七章附則第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。第四十一條 對于實行會員