各銀行案防工作總結（2）四篇合編

1、各銀行案防工作總結（2）四篇合編銀行案防工作總結【四】今年6月份以來，我行根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的統(tǒng)一部署，嚴格按照總行、省、市分行的要求，以科學發(fā)展觀為指導，以抓案防促發(fā)展為目標，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標準，在全行扎實開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡稱“制度執(zhí)行年”)活動。通過周密部署，精心組織，把思想發(fā)動、制度學習、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動始終，圓滿地完成了準備階段和學習階段的活動內(nèi)容，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動，收到了預期的效果。一、加強組織領導，深入思想發(fā)動，營造開展“制度執(zhí)行年”活動良好氛圍1、切實加強組織領導。為了確?！爸贫葓?zhí)行年”活動各項工作落到實

2、處，我行成立了由行長任組長，班子其他成員任副組長，部室負責同志為成員的領導小組，并抽調(diào)部室骨干力量組成領導小組辦公室。同時明確了領導小組、領導小組辦公室和各崗位人員的職責，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動機制，為“制度執(zhí)行年”活動實施提供了組織保障。領導小組成立后，5次召開專門會議，傳達上級行有關開展好“制度執(zhí)行年”活動的精神、研究制定我行實施方案、專題研究活動有關問題，并針對具體情況及時采取有效措施，確保了活動按上級行的要求進行。2、深入進行思想發(fā)動。為了認真搞好思想發(fā)動，清除思想障礙，達到統(tǒng)一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：一是深入調(diào)查摸底，了解員工的思想狀況?；顒映跗?，我們調(diào)查

3、了解到部分員工對活動開展存在一些疑慮，有的認為當前業(yè)務工作繁忙，擔心開展“制度執(zhí)行年”活動會走過場，對搞好活動缺乏信心;有的認為“制度執(zhí)行年”活動與去年省分行組織開展的“信貸管理年”、“增收節(jié)支年”活動和以“兩防一反思”為主要內(nèi)容的遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營教育活動的內(nèi)容相似，簡單應付一下上級檢查就行了，沒有必要多投入精力;有的認為同時開展“制度執(zhí)行年”活動和爭創(chuàng)“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動，擔心活動多了會影響其他工作等。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動工作更具有針對性。二是及時傳達上級精神，層層進行思想發(fā)動。6月8日上午，組織全體員工參加了總行組織的“制度執(zhí)行年”活動視頻動員大會。6月

4、9日上午，召開支委擴大會，認真學習了上級行有關開展“制度執(zhí)行年”活動的要求和市分行印發(fā)的實施方案 。6月11日上午，召開全行“制度執(zhí)行年”活動動員大會，有針對性地進行了思想動員。針對員工中存在的模糊認識，逐一進行分析講解，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動的重要意義，消除了員工的模糊認識。三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動宣傳欄，使活動的指導思想、工作目標、時間安排和每階段的活動內(nèi)容及要求人人熟悉，個個明白。同時，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動的內(nèi)容和要求向信貸客戶進行了宣傳，尋求信貸客戶對我行開展活動的理解與支持。通過宣傳和發(fā)動，全行員工提高了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，增強了搞好“制度

5、執(zhí)行年”活動的信心，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動的良好氛圍。二、梳理匯整制度，嚴格組織學習，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動堅實基礎1、梳理匯整制度。為了方便員工學習，“制度執(zhí)行年”活動領導小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動方案要求，將所有要求學習的制度文件進行了復印，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中。同時將我行近年來印發(fā)的有關內(nèi)控和案防制度文件進行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進行學習和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準備。2、嚴格組織學習。制度能否被員工理解和掌握，關系到“制度執(zhí)行年”活動的成敗。為了確保學習效果，一是制定了學習計劃。我行將全部學習的內(nèi)容納入學習計劃中，并明確了學習要求，如學習

6、實行考勤、缺課的必須在規(guī)定時間內(nèi)補課、檢查學習筆記、進行心得交流等。這些都得到了很好的落實。二是處理好工與學的矛盾。為了確保學習與工作兩不誤，兩促進，我行采取了集中學習與個人自學相結合。共組織集中學習3次，每次集中學習前，班子成員先自學好、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學習時能結合實際進行講解。同時要求員工結合自身業(yè)務和職責利用休息時間學完了其他規(guī)定的制度文件。這樣既確保了學習內(nèi)容和效果的落實，又能把學好的制度用于指導實踐，促進了我行各項工作的順利開展，較好地解決了工與學的矛盾。三是通過心得交流提升學習效果。為了鞏固學習效果，我行組織員工進行心得交流，并將心得體會文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢

7、談通過動員和學習的收獲，表明積極參與活動的態(tài)度和信心，從而進一步深化了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執(zhí)行年”活動的深入開展打下了堅實的理論基礎。三、確定自查重點，堅持邊查邊改，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效1、確定自查重點。自查自糾活動一開始，我行就結合實際，確定內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)作為自查的重點，如我行把信貸、財務、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位，把貸前調(diào)查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。2、廣泛征求意見。為了把內(nèi)控和案防制度方面存在的問題查準、查

8、徹底，我們堅持走群眾路線，把發(fā)揚民主貫穿于“制度執(zhí)行年”活動全過程。我們計劃在較大范圍內(nèi)征求群眾意見3次，已征求意見1次。7月5日，我行向7家信貸客戶發(fā)出了征求農(nóng)發(fā)行員工遵守內(nèi)控和案防制度情況的意見的函，重點征求對我行及我行員工遵守國家政策和廉政規(guī)定方面的意見，并歡迎各信貸客戶隨時向我行反映這有方面的情況。同時支行向13位員工發(fā)出了征求意見表，重點征求是否存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題。已收回信貸客戶的意見表7份，征集到意見和建議 條。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱。10月份，我行將結合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見。會前，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項內(nèi)容

9、廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見。會后，將及時通報民主生活情況，接受大家監(jiān)督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時召開全行員工大會第3次廣泛征求意見。3、堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進行認真反思，切實查準存在的問題，并認真整改，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動取得實效。我行按照上級行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實全省分行支行行長會議精神、紀檢監(jiān)察工作會議精神結合起來，與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神結合起來，與貫徹執(zhí)行銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則結合起來，與爭創(chuàng)“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動結合起來，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工

10、存在圖安逸、享清閑，只求過得去，不求過得硬的思想，總認為自己手中無權或權力不大，不會違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對政治學習不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實存在有章不循，違規(guī)操作的問題，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張。從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達標、中間業(yè)務收費標準不一、進出營業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，如新增設或調(diào)整的工作、員工8小時之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸

11、管理制度已過時、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應在另一家信貸客戶不適應等;有的出了問題沒有執(zhí)行責任追究或降低了追究的標準，如違規(guī)記分管理等。針對這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風紀律教育。通過教育，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強，作風明顯好轉(zhuǎn)。與此同時，我行已著手對有關制度進行補充、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責任追究，既進一步規(guī)范了員工的行為，又提升了員工的制度執(zhí)行力?？傊?，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動在省、市分行黨委的正確領導和市分行“制度執(zhí)行年”活動領導小組辦公室的具體指導和幫助下，已

12、取得了初步成效：一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。二是廣大員工遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢。三是廣大員工對內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準確。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升。后段，我行將在鞏固前段活動取得成效的基礎上，進一步加大邊查邊糾的力度，落實好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關制度梳理、匯整、分析、評價的基礎上，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內(nèi)控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控、案防規(guī)定、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無”目標的實現(xiàn)和各項任務的圓滿完成。第5篇：銀行案防工作總結銀行2021年案防工

13、作總結五2021年，XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社認真貫徹落實XXX銀監(jiān)分局關于2021年轄內(nèi)銀行業(yè)案件防控工作的意見（昭銀監(jiān)發(fā)201731號）和中國銀監(jiān)會辦公廳進一步強化內(nèi)控合規(guī)管理防范案件風險的通知精神，不斷強化內(nèi)部控制和管理，進一步加強案件防控工作，結合XXX聯(lián)社實際，對業(yè)務風險及案件控制工作進行了持續(xù)學習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務領域和風險控制薄弱環(huán)節(jié)，變被動應對為主動防控，完善制度建設，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風險排查，防范案件風險?，F(xiàn)將2017年案件防控工作開展情況報告如下：一、案防工作部署情況縣聯(lián)社領導高度重視，成立了由“一

14、把手”任組長的案件防控工作領導小組，按照“一崗雙責、雙線管理、分級負責”的要求，為確保案件防控工作穩(wěn)步推進，聯(lián)社領導督促、指導、檢查轄內(nèi)的案件防控工作，有效推進聯(lián)社案件防控工作。一是要求繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢，堅持標本兼治、查防結合，提高內(nèi)控執(zhí)行力；二是及時制定了2017年案件防控工作計劃，使案防工作有序開展；三是以“合規(guī)文化建設年”活動為依托，加強合規(guī)文化建設，強化員工管理，努力提升防范案件和處置風險的效率，堅決遏制大案要案的- 1 議精神進行了再學習、再部署。為確保實效，我縣聯(lián)社將學教活動全面鋪開，做到了兩個結合，即案防工作與“合規(guī)建設年”活動相結合，案防工作與黨風廉政建設相結合。開展了“四

15、方面”的培訓，即案件防范、法律法規(guī)知識培訓、信貸風險管理及五級分類知識培訓。通過層層動員與部署，在廣大干部職工中逐漸樹立起“安全無小事”、“從嚴治社”、“違章必究”等三種意識。（三）加強制度建設，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本的業(yè)務規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題進行有針對性的修改和完善，對于聯(lián)社新上線的業(yè)務品種，先制定相關的制度，做到制度先行；重視對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符。2017年，XXX聯(lián)社新制定了XXX農(nóng)村制定財務審批委員會工作規(guī)則、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社同業(yè)業(yè)務管理辦法、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社固定資產(chǎn)貸款風險管理實施細則、X

16、XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社同業(yè)授信管理辦法、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社柜面業(yè)務管理辦法、XXX聯(lián)社薪易貸個人消費貸款管理辦法（暫行）、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)控制度管理實施細則和處罰決定（試行）和XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社安全保衛(wèi)工作處罰實施細則等一系列管理規(guī)定，修訂了XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社個人貸款管理操作流程、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款業(yè)務操作實施細則、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社信貸管理基本制度、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款擔保管理實施辦法、XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社農(nóng)戶小額信用貸款管理辦法和XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)- 3 有效防控經(jīng)營風險。一是對全縣XX各營業(yè)網(wǎng)點進行了柜面業(yè)務操作風險排查，進一步規(guī)范了柜面業(yè)務操作流

17、程，明確了管理人員與經(jīng)辦人員責任，強化了內(nèi)部制約機制、有效防范柜面操作風險。二是開展了貸款真實性檢查，摸清了貸款發(fā)放及管理情況，及時發(fā)現(xiàn)了信貸經(jīng)營管理中存在的風險隱患。(八)認真做好信訪接待工作，提升信合新形象。信訪工作從維護農(nóng)村信用社行業(yè)新形象，把群眾的切身利益放在首位，充分為群眾利益著想。對信訪工作的開展，始終在法律法規(guī)的規(guī)范和引導下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突,并堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上，積極查處一些客戶反映較激烈且有負面影響的問題。截止2017年12月10日，聯(lián)社共接到業(yè)務投訴15件，其中:柜面服務投訴10件，信貸業(yè)務投訴5件(XXX銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2

18、件)，柜面服務投訴10件，已全部處理結案，經(jīng)回訪客戶，與客戶溝通、解釋，得到客戶的理解和支持。信貸業(yè)務投訴5件(XXX銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2件)，經(jīng)調(diào)查落實，有4件屬實。（九）進一步加強稽核檢查力度，充分發(fā)揮稽核檢查在案防工作中的作用。采取針對性措施，對重點網(wǎng)點、人員實施重點稽核，通過及時排除各種安全隱患，把案件消除在萌芽狀態(tài)。結合XXX農(nóng)村信用社的實際，縣聯(lián)社組織稽查工作組對營業(yè)網(wǎng)點進行了合規(guī)檢查，認真找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，查缺補漏。對2020年“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查和XXX銀監(jiān)分局檢查中發(fā)現(xiàn)的存款、信貸、會計等業(yè)務操作及制度執(zhí)行情況進行再檢查和整改落實檢- 5 2017年度問責XX人次。

19、其中：行政警告處分2人（為XXX銀監(jiān)分局2016年對XXX聯(lián)社開展“兩個加強、兩個遏制”檢查問責）；誡勉談話2人；通報批評5人；經(jīng)濟處罰325人次、處罰金額合計10.16萬元?？傊?017年，XXX聯(lián)社按照計劃部署加強了內(nèi)部管控，樹立了合規(guī)觀念，增強了風險意識，業(yè)務操作流程得以不斷規(guī)范，促進了各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展，有效防范案件風險，杜絕了大案要案的發(fā)生。2018年案防工作計劃：2017年，XXX聯(lián)社案防工作緊緊圍繞上級部門和聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初案防工作計劃，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等方面全面開展案防工作。對提高了員工業(yè)務素質(zhì)和案防意

20、識做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之處。結合2017年的案防工作實際，在總結工作經(jīng)驗的基礎上，2018年將繼續(xù)做好以下工作。一、進一步做好自查和風險排查工作。不定期對各業(yè)務部門的管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務的運行情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查，并形成風險自查報告。二、進一步做好案防制度建設。明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領人。特別是要重新組織學習業(yè)務部門的各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)第6篇：案防階段工作總結專題為了扎實開展案件防控工作計劃，進一步提高我支行防控水平，強化員工合規(guī)意識，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果

21、，引導員工克服厭戰(zhàn)心理，細化工作，強化案防壓力傳導，提升技防能力，落實案防責任，確保全年實現(xiàn)“無案件、無差錯、無事故”的三無目標。結合我支行的實際工作，就近期案防工作做如下總結：1、簽訂案件防控責任書。支行長與部門經(jīng)理；部門經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責任書，實行分級管理，落實到人，不留死角。2、認真落實員工不良行為排查工作，對支行員工展開全方位的行為排查，以提高員工防范風險和業(yè)務操作風險能力，排查率為100%。3、組織全體員工利用班前班后時間認真學習案防工作動態(tài)及上級文件。觀看警示教育片并召開案防工作座談會，員工暢所欲言，結合自己的實際工作，暢談自我思想認識，員工們紛紛表示，警示教育片真實再現(xiàn)

22、，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命。4、結合我行規(guī)章制度，對我支行的各項業(yè)務工作展開自查。重點對規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏，剔舊補新，使各項規(guī)章制度與實際工作相符。對內(nèi)管內(nèi)控工作落實和業(yè)務流程等存在屢查屢犯的問題進行認真分析，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，刨析根源，制定方案及時整改。5、深入開展學習案件防控工作的重要性，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性，階段學習結束后，寫出心得體會。保持案防高壓態(tài)勢，促進我支行各項業(yè)務合規(guī)健康發(fā)展。下一階段案防重點：一是繼續(xù)加強員工思想政治工作，繼續(xù)開展正確的人生觀和價值觀教育。二是進一步完善各項制

23、度，強化操作風險教育和警示教育。三是進一步加大對要害部門、重要崗位等人員的檢查頻率，實行強制休假，堅決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度。做到問題早發(fā)現(xiàn)，風險早預防。四是進一步深入開展業(yè)務大檢查，大力排查各類事故和案件隱患，扎實開展專項治理工作，建立長效機制，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高。xxxxxx零xx年xx月xx日第7篇：XX銀行XX銀行支行案防工作總結無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵一種擺設而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。為進一步強化案防工作，省聯(lián)社在創(chuàng)造性地推行“五

24、人聯(lián)?！?、“風險保證金”制度的基礎上，積極探索，推進案防長效機制建設，在過去的一年里認真學習了省聯(lián)社堅持構建“大案防、大聯(lián)動”的案防體系，通過完善法人治理結構、加強制度流程建設、提高技術控險能力、實施“五人聯(lián)保”動態(tài)管理、注重信訪舉報查辦效果等措施，形成強有力的風險管控機制。通過充分發(fā)揮財務、信貸、稽核、人事、風險資產(chǎn)、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀檢等業(yè)務條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務等進行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、落實責任、整改到位，進一步完善案防責任追究機制，加大考核、懲處的強度和力度，確保了我行安全、穩(wěn)健經(jīng)營。一年的案

25、防學習和實踐，使我支行對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。對我支行一年來的安防工作，做如下總結：一、思想上高度重視，將案防意識深入人心2012年度，對案防工作，我支行高度重視，年初即召開了安防工作專題會，明確案防目標，對總行和省聯(lián)社的案防要求做了深入的學習，將落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。要求全體員工必須本著對信合事業(yè)、對農(nóng)商行和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好案防工作。在過去的一年中，我支行有針對性地加強思想教育工作，做到嚴以律己，自

26、覺抵制、檢舉和糾正違反合規(guī)操作的行為，做到突出重點、整體推進。首先是加強學習、提高認識，我支行在年初就做出了案防學習要求，對員工學習時間、學習方式、學習筆記、心得體會、自查剖析都作了明確的規(guī)定，要每一位職工學習時間每周不少于2次每次不少于2小時，必須做學習筆記并記錄心得體會，深刻自查剖析個人工作中的不合規(guī)現(xiàn)象。其次是全行開展以集中學習和分散學習相結合制度，做到學習與案例分析相結合，全面學習和重點學習相結合，響應總行建設合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強合規(guī)經(jīng)營意識。再次是以“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”為重點，以“標本兼治重在治本”為目標。重點學習省聯(lián)社下發(fā)的各種規(guī)章制度，學習人行法、商行法及銀監(jiān)部門制定的有關制

27、度，學習有關法律法規(guī)，如貸款通則、合同法、擔保法、會計法等重要金融法律法規(guī)，以及金融業(yè)務典型案例和先進事例。通過學習，讓員工達到“心有所懼心靈觸動”的境界，提高員工對講規(guī)章、講制度講合規(guī)的必要性和重要性的認識，看到了落后員工從“事不關己高高掛起”到“嚴格執(zhí)行制度就是保護自己”的轉(zhuǎn)變。二、行動上周密部署，把案防工作落到實處在總行的統(tǒng)一領導下，我支行確立了“一把手”負責制，支行行長負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化案防措施，逐項明確分工，細化責任，加強員工之間的溝通學習，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。一是緊密結合

28、支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是采取全行員工自查、互查的方式，然后深入到一線，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面進行全面了解，與他們交心談心，溝通思想，進行綜合評價，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。三是找準差距強化合規(guī)工作，通過各項制度、法規(guī)的學習加強職工之間的交流，討論員工之間差距

29、，我支行在年終認真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動。對各崗位的業(yè)務操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進行全面評估。由每位職工結合自身在業(yè)務操作過程中執(zhí)行制度情況撰寫自查剖析報告梳理出存在的問題，展開“查原因、談危害”的大討論，深挖根源找準差距。三、實踐中總結教訓，整改完善案防工作在過去的一年里，我支行案防工作雖然取得了一定的成就但還有很多問題需要整改完善，通過學習和上級主管部門的檢查考核，針對檢查中出現(xiàn)的問題，我支行做了深刻的剖析，對于案件防控工作中存在的問題，我行已采取措施，與職工交心談心找準差距，對癥下藥，及時在晨會中對職工進行批評教育。對嚴重違規(guī)行為涉及人員給予嚴肅處理。從而切實解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責任追究不到位的問題，有效防范了操作風險和經(jīng)濟案件。同時建立了誠信舉報制度和自我檢討機制，嚴格執(zhí)行違規(guī)行為積分管理辦法，對員工建立違規(guī)積分管理臺帳與個人目標考核與評選先進、職務晉升等掛鉤，進一步加強了自我約束的能力。制度執(zhí)行的力度在全行職工中得