外部性問題及其解決辦法

1、第 5 卷第 1 期武 漢 交 通 管 理 干 部 學(xué) 院 學(xué) 報(bào)2003 年 3 月v o l. 5 n o. 1jou rnal of w uhan comm un icat io n m anagem en t in stitu tem a r.2003外部性問題及其解決辦法劉蘭(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心, 湖北武漢430073)內(nèi) 容 提 要: 外部性客觀存在于社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中, 是伴隨生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生的某種“副作用”, 這種副 作用往往是相關(guān)者行為的非自愿結(jié)果。外部性的存在意味著資源的非帕累托最優(yōu)配置, 克服外部性始終是一個(gè) 棘手而又重要的問題。從理論上來講, 解決外部性有多種途徑:

2、 經(jīng)濟(jì)措施、政府管制、自愿協(xié)商、社會準(zhǔn)則等。 每種途徑都有其優(yōu)勢和不足之處。 因此, 在具體解決外部性問題的過程中, 應(yīng)因地制宜地選擇解決辦法。關(guān) 鍵 詞: 外部性; 庇古稅; 科斯定理; 產(chǎn)權(quán); 交易費(fèi)用中圖分類號: f 01文獻(xiàn)標(biāo)識碼: a文章編號: 100823146 (2003) 0120055205自從 1890 年馬歇爾在其巨著經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中提出外部性概念以來, 外部性成了經(jīng)濟(jì)學(xué) 中一個(gè)經(jīng)久不衰的話題。 外部性問題貫穿于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中, 并對企業(yè)生產(chǎn)和居民生活 產(chǎn)生重要影響。戰(zhàn)后尤其是 70 年代以來, 由于工業(yè)化、城市化、環(huán)境污染等一些社會問題的 不斷加劇, 外部性問題幾乎成了

3、經(jīng)濟(jì)學(xué)炙手可熱的話題。 本文試圖在闡述外部性的含義及其 作為經(jīng)濟(jì)低效率的根源的基礎(chǔ)上, 對外部性的各種校正方法進(jìn)行評述。一、 外部性的含義和分類現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典對外部性的解釋是“在私人費(fèi)用和社會費(fèi)用或私人得益與社會得益之間 的不一致”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 j e米德認(rèn)為: 外部性是“這樣一種事件, 即它給某單位或某些 人帶來好處 (或造成損害) , 而這些單位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策 的完全贊同的一方”。按照布坎南的觀點(diǎn), 所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量 中包含了他人的行為, 而該經(jīng)濟(jì)主體又沒有向他人提供報(bào)酬或索取賠償。 如函數(shù)公式所示:f j= f j (x 1j,

4、 x 2j, x 3j, xnj, xm k ) jk。這里, j 和 k 是指不同的個(gè)人 (或廠商) , f j 表示 j 的福利函數(shù), x i ( i= 1, 2, n, m ) 是指經(jīng)濟(jì)活動。這表明, 個(gè)人 (或廠商) j 不僅受到自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動 x ij的影響, 同 時(shí)也受到另外個(gè)人 (或廠商) k 所控制的經(jīng)濟(jì)活動 xm k 的影響, 而且這種影響使得對其他經(jīng)濟(jì) 主體造成的損失和收益均不能通過市場交易的成本和價(jià)格反映出來, 我們就說存在著外部性。按照外部性的影響效果, 可分為正外部性 (po sit iveex ternality 或外部經(jīng)濟(jì)) 和負(fù)外部性 (negativee

5、x ternality 或外部不經(jīng)濟(jì))。正外部性是指一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又 無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象。 根據(jù)其產(chǎn)生的領(lǐng)域, 正外部性又可進(jìn)一步分為兩種具體形式: 一是 生產(chǎn)的正外部性, 如水果園園主與養(yǎng)蜂場場主的關(guān)系; 二是消費(fèi)的正外部性, 如私人花園給收稿日期: 2002212210作者簡介: 劉 蘭 (19752) , 女, 湖北石首人, 江漢大學(xué)商學(xué)院教師, 武漢大學(xué)在職研究生。過路人帶來的視覺享受。 負(fù)外部性是指一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而后者無法向前者收費(fèi)的現(xiàn)象。同樣,負(fù)外部性也可進(jìn)一步分為兩種具體形式: 一是生產(chǎn)的負(fù)外部性, 如上游的化工廠對下游漁場 的污染; 二是

6、消費(fèi)的負(fù)外部性, 如某人音響音量開得過大而影響鄰居休息等。在現(xiàn)代社會里, 這類外部性普遍存在, 并且進(jìn)一步動態(tài)化, 使得這類外部性概念的外延進(jìn) 一步拓寬, 由代內(nèi)外部性進(jìn)一步延伸到代際外部性。前者是指外部性的影響僅限于當(dāng)代人之內(nèi), 表現(xiàn)為代內(nèi)負(fù)的外部性和代內(nèi)正的外部性兩種; 而后者則表現(xiàn)為外部性的影響進(jìn)一步轉(zhuǎn)嫁到了 后代人, 使得后代人無功受祿 (如前人栽樹、 后人乘涼) 的代際正的外部性或無辜受害 (如對 大氣、 淡水、 森林等各種生態(tài)自然資源進(jìn)行掠奪性經(jīng)濟(jì)開發(fā)利用) 的代際負(fù)的外部性。由于代內(nèi)負(fù)外部性現(xiàn)象比較常見, 產(chǎn)生的問題較多, 且對外部不經(jīng)濟(jì)的分析方法同樣也 適用于對外部經(jīng)濟(jì)的分析,

7、 所以本文著重研究代內(nèi)的負(fù)外部性。二、 外部性與經(jīng)濟(jì)效率帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件是任何一對物品的邊際替代率 (m r s) 同其對任何兩個(gè)生產(chǎn) 者的產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率 (m r t ) 相等, 即任何兩種物品的價(jià)格比率對于生產(chǎn)這些物品的任何生 產(chǎn)者來說也應(yīng)等于其邊際轉(zhuǎn)換率, 否則增加一種物品的生產(chǎn)的同時(shí)減少另一種物品的生產(chǎn)將 會有利可圖。在完全競爭下, 最優(yōu)資源配置的條件是價(jià)格等于其邊際成本 (p= m c) , 因此, 價(jià)格比率實(shí)際上就是邊際成本的比率, 而邊際成本的比率也就是邊際轉(zhuǎn)換率。但若存在外部性, 帕累托最優(yōu)就無法實(shí)現(xiàn)了。 因?yàn)榇藭r(shí), 一種經(jīng)濟(jì)活動的邊際社會收益 (m sb ) 應(yīng)等于邊

8、際私人收益 (m pb ) 之和加上邊際外部收益 (m eb )。同樣, 邊際社會成本 (m sc) 等于邊際私人成本 (m pc) 之和加上邊際外部成本 (m ec)。即 m sb = m pb + m eb m sc= m pc+ m ec按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn), 交易雙方福利最大化的條件是m pb = m pc, 而社會福利最 大化的條件卻是m sb = m sc。若某項(xiàng)經(jīng)濟(jì) 活動造成外部成本 (如污染物的排放) , 而 沒有外部收益, 則 p= m pc m sc, 從全社 會的角度看, 這種產(chǎn)品就生產(chǎn)不足, 資源被不合理地分配了。 我們可用下圖加以說明:圖 (1)外部不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的效率損失圖

9、中m r 代表廠商的邊際收益曲線, m pc 代表私人邊際成本曲線, m sc 表示社會邊際成 本曲線,m ec 表示邊際外部成本曲線。圖中社會邊際成本大于私人邊際成本, 即m sc m pc, 其差額為邊際外部成本m ec, 表明存在負(fù)的外部性。 廠商根據(jù)利潤最大化原則m r = m pc, 決定產(chǎn)量水平為q , 相應(yīng)的價(jià)格為 p; 而社會的最優(yōu)產(chǎn)量為m r = m sc 所決定的q 0 , 相應(yīng)的 價(jià)格為 p 0 , 由圖可知, q q 0 , p p 0 , 這意味著負(fù)的外部性導(dǎo)致生產(chǎn)過度, 價(jià)格偏低, 從而 給社會帶來了損失。實(shí)際上, 若產(chǎn)量從q 減少到q 0 , 私人的損失是a ef

10、, 而社會中其他人的 收益是a ebf, 若假定三者的錢是等值的, 則社會的凈收益是 efb。此外, 外部性的存在還會導(dǎo)致生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率在生產(chǎn)者之間存在差別, 而且不同要素間的邊際替代率也不相同, 生產(chǎn)者之間的邊際轉(zhuǎn)換率也不相同。 最后, 生產(chǎn)者的邊際轉(zhuǎn) 換率和消費(fèi)者邊際替代率的偏離就必然發(fā)生, 總之不論在生產(chǎn)還是在消費(fèi)方面, 都會造成資 源配置的效率損失。可見, 如果沒有法律的、 經(jīng)濟(jì)的、 行政的或其它方面的約束, 外部性經(jīng)常導(dǎo)致社會資源 的低效率配置, 加大社會成本。 只有采取某些切實(shí)可行的治理方法, 盡量克服外部性, 將外 部于社會的潛在成本內(nèi)部化, 才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展。三、 外

11、部性問題的解決方法(一) 經(jīng)濟(jì)措施: 稅收與補(bǔ)貼庇古提出了著名的修正稅 (co rrectivetaxes) , 即對產(chǎn)生負(fù)外部性活動的經(jīng)濟(jì)主體課征正的 稅收, 同樣, 對于產(chǎn)生正外部性活動的經(jīng)濟(jì)主體課征負(fù)的稅收實(shí)行價(jià)格補(bǔ)貼, 就會消除 私人邊際成本 (或收益) 與社會邊際成本 (或收益) 之間的差異, 使資源配置重新回到帕累 托最優(yōu)狀態(tài)?，F(xiàn)以負(fù)外部性為例來說明庇古方法的作用原理。在圖 (1) 中, 負(fù)外部性產(chǎn)生的效率損失 是由于私人成本與社會成本相偏離造成的, 即圖 (1) 中的m pc 曲線與m sc 曲線相偏離。庇 古方法就是對產(chǎn)生負(fù)外部性的活動征收一定的稅款, 稅額等于負(fù)外部性活動對其

12、他經(jīng)濟(jì)行為 者造成的邊際外部成本 (m ec) , 即邊際社會成本 (m sc) 與邊際私人成本 (m pc) 的差額。 用公式表示為: t = m sc- m pc。結(jié)果, m pc 曲線上升到m sc 曲線的位置, 產(chǎn)量由q 減少 到q 0 , 外部性問題得到解決。庇古稅的基本原則與現(xiàn)行有關(guān)國際組織、 國家政府及大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)同并倡導(dǎo)的 “污染者付錢原則” (po llu terpaysp rincip le) 是相一致的, 事實(shí)上, 征收污染稅是目前被各國 政府所采納的最普遍的控污措施之一。 但庇古辦法本身存在一定缺陷。 第一, 庇古辦法沒有 考慮到外部性活動的相互性。 施害者因征稅

13、而增加成本, 受害方不會因?yàn)檎畬κ┖φ哒鞫?而改變其決策, 結(jié)果可能造成低效率。 有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為, 在對施害者征稅的同時(shí), 也應(yīng)對受 害者征稅。 第二, 庇古稅要求政府掌握的信息量較多。 第三, 在征收庇古稅后, 消費(fèi)者面臨 較高的價(jià)格和更少的需求量, 使得消費(fèi)者剩余減少造成福利凈損失。補(bǔ)貼和稅收是一對孿生子。 一般來說, 有三種情況需要補(bǔ)貼。 首先, 對外部性中受損者 要給予補(bǔ)貼。 例如, 庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中曾經(jīng)舉過這樣的例子, 即受火車火花影響的車 軌旁的種田者應(yīng)該受到政府的補(bǔ)貼。 其次, 產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的一些廠商或公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)受到 政府或社會給予的補(bǔ)貼, 例如考古隊(duì)、 博物館、 醫(yī)院等

14、。 第三種情況是: 給外部性產(chǎn)生者予 以補(bǔ)貼。 但有人把這種補(bǔ)貼稱之為向污染者行賄。 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為, 這種方法實(shí)施的結(jié)果 并不能達(dá)到社會資源最優(yōu)配置, 因?yàn)閺S商在決定其產(chǎn)出水平是所考慮的僅僅是私人邊際成本。 就補(bǔ)貼與稅收來說, 廠商偏好的當(dāng)然是前者, 而不愿意交納稅金, 因?yàn)楂@得補(bǔ)貼能夠獲得較 高的利潤, 而且沒有使廠商的股東們產(chǎn)生反對控污的壓力。(二) 政府的直接管制政府還可以采取行政措施對外部性進(jìn)行直接干預(yù)。 如從行政上指示生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn) 量組合, 調(diào)整電力和石化等高污染工業(yè)生產(chǎn)布局, 嚴(yán)格限制廠址的選擇, 發(fā)放 “排污許可 證”, 有時(shí)還可指示把產(chǎn)生外部性和受外部性影響的雙方廠商

15、聯(lián)合起來, 使外部性“內(nèi)在化”。 以污水排泄工廠為例, 如果把它和下游的工廠合并, 污水凈化成本將變成聯(lián)合企業(yè)的私人成 本, 這樣, 作為利潤最大化的自然結(jié)果, 外部性也將受到限制。其中, 最具有代表性的就是直接規(guī)定外部不經(jīng)濟(jì)的允許數(shù)量。 例如在污染物方面, 規(guī)定 排污標(biāo)準(zhǔn)成為了一種典型的并為許多政府所采用的行政手段, 即由管制部門指定并依法強(qiáng)制 實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。 通常排污標(biāo)準(zhǔn)和懲罰相聯(lián)系, 超過標(biāo)準(zhǔn), 排 污者將受到懲罰。 這一點(diǎn)與庇古的排放稅之間有很大差別; 在稅收方法中, 所有沒有消除的污染排放量都要納稅, 而按照排放標(biāo)準(zhǔn), 只要符合標(biāo)準(zhǔn)要求就不受懲罰, 因而也

16、就沒有推動 污染物繼續(xù)消除的動力, 保留了一個(gè)“污染者特權(quán)”, 未能充分體現(xiàn)出“污染者付費(fèi)”的原則。 不僅如此, 規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)還存在技術(shù)上與操作成本上的困難, 而且, 有效的罰金還可能使政 府受到 “污染者集團(tuán)”在服從標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)罰上的強(qiáng)大政治壓力。(三) 自愿協(xié)商: 科斯定理與交易費(fèi)用在 20 世紀(jì) 60 年代以前, 經(jīng)濟(jì)理論界基本上因襲庇古的傳統(tǒng), 認(rèn)為處理外部性問題時(shí)應(yīng) 該引入政府干預(yù)力量, 外部性生產(chǎn)者或被課稅、懲罰或給予津貼, 外部性受影響者則被補(bǔ)償。 這一傳統(tǒng)被科斯于 1960 年發(fā)表的一篇重要論文社會成本問題所打破, 從而充實(shí)和正式確 立了科斯于 1937 年在其重要論文企業(yè)的性質(zhì)中

17、提出的交易費(fèi)用概念, 提出了用界定產(chǎn)權(quán) 的方法來解決外部性的低效率。 諾貝爾獎獲得者斯蒂格勒將科斯在社會成本問題中提出 的論點(diǎn)稱之為 “科斯定理”。在社會成本問題一文中, 科斯開篇即申明 “本文涉及對他人產(chǎn)生有害影響的那些工 商企業(yè)的行為?！?1960 年, 第 141 頁) 科斯認(rèn)為, 對這類涉及有害影響的問題的解決, “人們 一般將問題視為甲給乙造成了損害, 因而所要決定的是: 如何制止甲? 但這是錯誤的。 我們 正在分析的問題具有相互性, 即避免對乙的損害將會使甲遭受損害, 必須決定的真正問題是: 是允許甲損害乙, 還是允許乙損害甲? 關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害”?？扑苟ɡ碇赋? 只要產(chǎn)權(quán)

18、界定清晰, 同時(shí)交易成本為零或可以被忽略, 那么, 外部性問 題可以通過市場交易的方式自行解決。 既然產(chǎn)權(quán)不清是產(chǎn)生外部性的根本原因, 那么, 順理 成章的結(jié)論是界定產(chǎn)權(quán)可以解決外部性問題確立產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致價(jià)格將資源引向效率。如圖 2 所示, nm r 曲線是行動方的邊際凈利潤曲線, 即nm r = m r - m pc, m d 是邊 際外部成本曲線, 若把產(chǎn)權(quán)確定給行動方, 則m d 曲線表示受影響方愿為活動水平的減少而 對行動方支付的邊際最高補(bǔ)償曲線, 若把產(chǎn)權(quán)界定給受影響方, 則m d 曲線實(shí)際表示受影響 方行動方要求的邊際最低補(bǔ)償曲線, 現(xiàn)分別就這兩種情況進(jìn)行分析:1. 產(chǎn)權(quán)確定給行動方。

19、 行動方愿意將產(chǎn)量確定在q 1 點(diǎn)上, 因?yàn)榇藭r(shí)的m r = m pc, 受 影響方則愿意為行動方減少產(chǎn)量而提供補(bǔ)償, 最高補(bǔ)償水平由曲線m d 決定。m d 曲線與 nm r 曲線相交于 e 點(diǎn), 該點(diǎn)對應(yīng)的產(chǎn)量為q 3 。若產(chǎn)量由q 1 減少到q 3 , 則行動方損失 eq 3 q 1 , 而受影響方愿意提供的補(bǔ)償是 eq 3 q 1c, 多出的 eq 1c 部分則成為行動方減少產(chǎn)量的動 力, 雙方通過談判, 將產(chǎn)量減少q 3 , 對 eq 1c 部分利益進(jìn)行分割, 使彼此都得到好處。當(dāng)產(chǎn) 量小于q 3 時(shí), 雖然受影響方仍會對減少產(chǎn)量進(jìn)行補(bǔ)償, 但這一補(bǔ)償額度已無法彌補(bǔ)行動方因 產(chǎn)量減少

20、而帶來的損失, 所以, 產(chǎn)量將最終停留在q 3 上。2. 產(chǎn)權(quán)確定給受影響方。受影響方當(dāng)然希望 行動方的產(chǎn)量為零, 那樣, 受影響方就不用承擔(dān) 外部成本, 或者行動方給予的補(bǔ)償不少于他們承 擔(dān)的外部成本, 即曲線m d 以上的部分。行動方 可以給予的補(bǔ)償實(shí)際以 nm r 曲線為限。 如圖 (2) 可以看出, 在產(chǎn)量q 3 左邊, nm r 曲線高于 m d 曲線, 說明行動方與受影響方存在相互交易 的動機(jī), 他們交易的結(jié)果是對利益abe 進(jìn)行分 割, 使雙方都得到好處。在產(chǎn)量q 3 的右邊, nm r曲線低于m d 曲線, 雙方失去了交易的動機(jī), 所 以產(chǎn)量仍會停留在q 3 上。圖 (2)外部

21、效應(yīng)的解決: 科斯定理這兩種對立的產(chǎn)權(quán)分配形式最終都是產(chǎn)量穩(wěn)定在q 3 上, 說明如果不存在交易成本, 無論 產(chǎn)權(quán)的初始配置如何, 從效率角度講都是無關(guān)緊要的, 產(chǎn)權(quán)最終都會保留在對它評價(jià)最高的 人手中, 使帕累托最優(yōu)得以實(shí)現(xiàn)?？扑苟ɡ碚兄铝艘恍┡u: 其一, 在受損者眾多時(shí), 科斯定理解決不了搭便車問題, 因此 政府干預(yù)是必不可少的。其二, 外部性涉及的人數(shù)眾多時(shí), 他們自愿地組織起來試圖使外部性內(nèi) 部化, 其成本是巨大的, 同時(shí)將他們組織起來進(jìn)行共同行動, 這本身就是一種公共物品, 所以, 把政府明確地看作是眾人建立的使外部性內(nèi)部化的義務(wù)機(jī)構(gòu)是符合經(jīng)濟(jì)需要的; 其三, 建立一系 列的財(cái)產(chǎn)權(quán)

22、反而會導(dǎo)致低效率, 因?yàn)樵S多財(cái)產(chǎn)權(quán)不是通過法律而是通過一些公共規(guī)則建立的。 盡管科斯定理被人們認(rèn)為有上述局限性, 但總的來說, 它主張利用明確的財(cái)產(chǎn)關(guān)系來提 高經(jīng)濟(jì)效率, 解決外部性給資源最優(yōu)配置造成的困難, 尤其是解決公共資源中出現(xiàn)的嚴(yán)重外 部性問題, 具有不可低估的重要意義, 它啟發(fā)了一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 使外部性理論的研究有了長足的發(fā)展。4. 社會準(zhǔn)則 即對人們進(jìn)行社會準(zhǔn)則的教育以解決外部性問題。斯蒂格利茨認(rèn)為: 社會準(zhǔn)則 ( socialsancit io n s) 的內(nèi)容就是 “黃金律” (go lden ru le)。 他 認(rèn)為, 用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來解釋黃金律就是“要產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性, 不要產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性”。由 于人們的行為是相互影響的 (如在餐桌上大聲說話) , 所以人們要時(shí)時(shí)刻刻用社會準(zhǔn)則來要求 自己。 這種黃金律在家庭中一般來說成功地避免了外部性, 但就社會化過程來說卻沒有成功 地解決現(xiàn)代社會產(chǎn)生的各種外部性問題。 例如, 亂扔?xùn)|西被課以重罰, 但還是有人在公共場 所