風險分級管控制度

1、安全生產(chǎn)風險分級管控制度1 目的為明確本公司礦山危害識別和風險評價的標準方法和過程，組織好危害識別和風險評價工作，全面識別我公司生產(chǎn)經(jīng)營等活動中的危險、有害因素和風險，制定切實可行的糾正及預(yù)防控制措施，將我公司礦山開采加工生產(chǎn)經(jīng)營等活動中的危險、有害因素和風險進行有效的控制，減少各種危害的發(fā)生，從根本上降低或消除危險、有害因素和風險，特制定本制度。2 適用范圍適用本公司范圍內(nèi)的所有生產(chǎn)活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中的風險評價與控制。3 定義3.1 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.2 危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.3

2、風險點風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.4 風險評價依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，評價風險程度并確定其全過程是否在可接受的范圍。3.5 事故造成死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的事件。3.6 事件導致或可能導致事故的事情。4 評價組織與職責1公司成立雙重預(yù)防體系領(lǐng)導小組，由總經(jīng)理任組長，分管生產(chǎn)副總經(jīng)理任副組長，各部門經(jīng)理、主管及車間負責人為成員，負責公司雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，領(lǐng)導小組具體職責如下：（一）貫徹執(zhí)行國家、山東省關(guān)于雙重預(yù)防體系工作相關(guān)法律法規(guī)、地方標準，落實地方政府相關(guān)安全生產(chǎn)工作指示。（二）審議通

3、過本公司雙重預(yù)防體系文件，并監(jiān)督執(zhí)行。（三）審議公司級雙重預(yù)防體系實施目標及實施方案。（四）每季度組織雙重預(yù)防體系工作會議，總結(jié)、部署、評比、通報班組雙重預(yù)防體系開展執(zhí)行情況。（五）研究解決雙重預(yù)防體系開展過程中存在的安全生產(chǎn)重大事項，對各項雙重預(yù)防體系費用使用情況進行監(jiān)督落實。（六）組織開展安全生產(chǎn)風險管控體系及隱患排查治理體系工作建立，并監(jiān)督各班組有效落實。（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。組長、副組長及各成員職責，具體見公司雙重預(yù)防體系責任制。5 工作方法和內(nèi)容5.1 風險點確定1、風險點劃分原則1）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原

4、則，風險點可按照按照設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等等進行劃分。2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重2點管控。2、風險點排查1）風險點排查的內(nèi)容按照風險點劃分原則，在生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表。2）風險點排查的方法風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。5.2 危險源辨識1、辨識方法1）生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作危害分

5、析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，工作危害分析評價記錄表。2) 針對設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（ SCL法）進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，安全檢查分析記錄表。2、辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：1）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；2）事故及潛在的緊急情況；3）所有進入作業(yè)場所的人員活動；4）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；5）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；6）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；7）地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。3、危險源辨識31）本公司對全體員工進行危險

6、源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。2）辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T 13861 的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。3）運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，本單位采用生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分的方法。4）運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。5.3 風險評價1、風險評價方法本單位選擇風

7、險矩陣分析法（LS）。對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。2、風險評價準則結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；2）技術(shù)標準的強制性條款；3) 設(shè)計文件；4) 自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力。3、風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一4般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。D級4 級 藍色

8、 輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C 級3 級 黃色 顯著危險：屬于一般風險，車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。B 級2 級 橙色 高度危險：屬于較大風險，公司級、車間、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理。A 級1 級 紅色 極其危險：屬于重大風險，公司級、車間、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。4、直判確定重大風險按照雙體系標準規(guī)范及風險分析，本公司直判的重大風險：有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、加熱爐。5、風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4 風險控制

9、措施的制定與實施1）制定風險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施這五類中進行選擇。2）風險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。3）設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。4）作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。5）不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出5的不可接受

10、風險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。6）風險控制措施在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。5.5 風險分級管控1、風險分級管控的要求1）風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。2）根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級，結(jié)合本單位組織機構(gòu)簡單的實際情況，風險管控層級分為公司級、車

11、間級及班組級3 級。2、編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。3、風險告知1）建立安全風險公告制度，分別在公司顯著位置設(shè)置重要風險點分級管控告知牌，各車間及區(qū)域設(shè)置本車間、區(qū)域的安全風險告知牌，標明風險點、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及管控層級、責任人、報告方式等內(nèi)容。2）根據(jù)風險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應(yīng)采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。6 文件管理完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包

12、括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級6管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。7 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè)，在以下方面有所改進：1）每一輪危險源辨識和風險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得

13、到改進和完善，風險管控能力得到加強；6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 持續(xù)改進1、評審每年 12 月對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示和公布。2、更新主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息 :1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；3）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；4）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；75）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。

14、9 溝通結(jié)合本公司安全生產(chǎn)會議、外來人員告知卡等形式，建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓。附錄 A作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位 / 地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：序號設(shè)備名稱類別型號位號 / 所在部位是否特種備注設(shè)備填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日1. 設(shè)備類別：運輸設(shè)備、排水設(shè)備、空壓設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、壓力容器、作業(yè)設(shè)備、通用機

15、械類、其他設(shè)備類。2. 參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3. 公司房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。8附錄 B工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）單位或風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：現(xiàn)有控制措施風險評價危險源或潛在工管 培 個應(yīng)可嚴風評可能發(fā)生的程理 訓 體急能重險價序作業(yè)事件（人、物、管控事故類型及技措 教 防處性性值級號步驟作業(yè)環(huán)境、管級別后果術(shù)施 育 護置別理）措措 措措施施 施施：日期：建議改進（新增）措施管工個 應(yīng)控程管培體急備層技理訓防處注級

16、術(shù)措措護置措施施措措施施 施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/ 工序負責人，審定人為上級負責人。安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）單位（風險點） ：崗位：設(shè)備設(shè)施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進（新增）措施工管培個應(yīng)可嚴風評工管培個應(yīng)序不符合標準程理訓體急能 重險價管控級管控程理訓體急備注檢查項目標準技措教防處性 性值級別層級技措教防處號情況及后果術(shù)施育護置別術(shù)施育護置措措措措措措 措 措施施施施施施 施 施分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/ 工序負責人，審定人為上級負責人。9AA附錄 C風險分

17、級管控清單作業(yè)活動風險分級控制清單單位：風險點作業(yè)步驟評風可能發(fā)危險源險生的事價或潛在分故類型編類名級事件序號名稱別級及后果號型稱1操作2及作3業(yè)活4動5管控措施工培個應(yīng)管責程管訓體急控任技理教防處層單術(shù)措育護置級位措施措措措施施施施責備任注人1. 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2. 評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。4. 管控層級指根據(jù)本單位分為公司級、車間級、班組級。10設(shè)備設(shè)施風險分級控制清單單位：風險點檢查項目管控措施

18、評風不符合工培個應(yīng)管責責程管訓體急價險標準情控任備編類名標準分況及后技理教防處層單任序號級注號型稱名稱術(shù)措育護置人別級果級位措施措措措施施施施設(shè)1施、2部位31、場4所、5區(qū)域6注1：1. 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2. 評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。4. 管控層級指根據(jù)本單位分為公司級、車間級、班組級。風險點統(tǒng)計表序號名稱區(qū)域可能發(fā)生的事故類現(xiàn)有風險控制管控責任備注類型型及后果措施層級責任人位置單位危險源統(tǒng)計表序號風

19、險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注橙（2 級）黃（3 級）紅（1級）藍（4 級、5級）合計B4. 管控層級指根據(jù)本單位分為公司級、車間級、班組級。11附錄 D風險評價方法本單位風險評價方法采用風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱 LS）， R=LS，其中 R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性； S是事故后果嚴重性； R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表 C.1-1事故發(fā)生的可能性（ L）判定準則等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有5監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場4有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)3行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效2執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴1