企業(yè)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導與公司股權激勵方案設計與實施

1、企業(yè)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導與公司股權激勵方案設計與實施 培訓對象1 、企業(yè)董事長、總經理、財務總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、投融資項目負責人、公司董事會秘書、公司上市辦公室成員及其他中高層管理者；2 、企業(yè)管理咨詢和財務顧問公司的中高級管理人員；3 、投資銀行、律師事務所及會計師事務所從業(yè)人員；4 、高新區(qū)、科技園、科技局、上市辦、投資公司等相關政府部門負責人；5 、其他有志于從事上市策劃工作的人士。 課程說明1 、要求學員事先熟悉課程提綱，可準備相關問題當場或課后提問，老師將一一解答。2 、若學員企業(yè)有咨詢輔導需求，學員須準備好相關資料文件并進行課后預約，老師課后將提供2-3 小時顧問輔導服務。 課程

2、背景2009 年 10 月 23 日，中國創(chuàng)業(yè)板市場正式啟航。在一個又一個創(chuàng)富神話中，創(chuàng)業(yè)板已經開始聚集越來越多的關注目光。不論是對國內成千上萬的中小企業(yè)，還是高速發(fā)展的中國資本市場，都是天大的利好。我們的課程引入公司改制、 股權激勵、 上市等一對一的專題企業(yè)診斷沙龍研討， 結合企業(yè)實際情況進行詳細分析，讓企業(yè)學員在培訓中能有更多的收獲。 課程特色1、針對企業(yè)上市過程各環(huán)節(jié)實戰(zhàn)講解的課程培訓，使學員系統(tǒng)了解將一個中小企業(yè)帶入資本市場，并迅速做大做強的基本理論和方法，幫助企業(yè)直沖創(chuàng)業(yè)板。2、實戰(zhàn)的業(yè)內專家，帶給你的不僅僅是知識，更為學員企業(yè)提供整套的創(chuàng)業(yè)板上市的工具與路徑，甚至可以幫你直接操盤。

3、通過案例分析，深入解剖企業(yè)成功上市的模式，幫助企業(yè)解決上市過程中可能面臨的實際問題，從而降低企業(yè)上市成本。3、現(xiàn)場咨詢互動式培訓-課程從頭至尾一直采用案例研討的授課形式，能現(xiàn)場咨詢與互動，能讓學員真正地學到、悟到、進而能使其與學員企業(yè)實際有機地聯(lián)系起來。4 、系統(tǒng)全面的培訓 - 本課程涉及了股權激勵理論、法規(guī)、財稅、實際操作模式等各方面內容，并從股權激勵方案設計到實施都進行了系統(tǒng)而全面的闡述。5 、實效、實用的培訓 - 課程中的股權設計模式、操作模式、方法和程序等都是經過各相關企業(yè)的實踐論證過其可行性的，完全是能使學員學以致用的，具有很高的學習參考價值和很好的實際效果。6 、專業(yè)而權威的培訓

4、- 主講老師對股權激勵進行了十幾年理論研究與實踐，積累了上百家成功案例，并參與了很多與此相關的法規(guī)的調研、制訂。運用其深厚專業(yè)的學術知識和豐富的實踐經驗可以為學員“量體裁衣”，制定出最佳的可操作的方案7 、實質性的輔導 - 可以依據企業(yè)的實際情況，量身訂做有效的股權激勵方案并協(xié)助實施。 課程收益1）全方位解 板的 ，幫助企 理解 行上市的各種法律法 、 券市 范運作程序及各 信息披露的要求， 自身企 行客 判斷。2 ） 企 本身特點， 企 提供整套 板上市的解決方案，幫助企 直沖 板。3 ） 模 ，全面 行相關 ， 上市路演 程。4） 家案例分析，幫助企 解決上市 程中可能面 的 ，從而降低企

5、 上市成本。5） 您的企 打造“金手 ”，有效留住核心人才，提高企 核心 爭力；6） 您的企 打造“金 匙”，充分激 工潛能，促 企 持 展；7） 您的企 打造“金色降落 ”，完善元老退出等機制；本 程將“手把手”教您運用股 期 一獨特的“ 富機器” , 您的企 量身打造一幅 人的“金手 ”， 并能確保企 股 激勵的功能 ，又能將其操作與法律 控制到一個防火 內。 程大 第一天和第二天學 內容：股 激勵方案 與 施一、股 激勵的模式模式1：期股-武 期股模式案例分析模式2：股票期 -美的公司股票期 激勵 劃案例分析模式3： 股票-某科技公司 股票 劃案例分析模式4： 面價 增 -深圳某 公司

6、面價 增 劃案例分析模式5： 工持股 劃-春 集 的 工持股 劃案例分析模式6：虛 股票-甲公司虛 股票 劃案例分析模式7：股票增殖 -招商 行的股票增 激勵 劃案例分析模式8：限制性股票 劃-萬科集 的限制性股票激勵 劃案例分析模式9：管理 收 - 想 MBO案例分析模式10：延期支付-A公司延期支付 劃案例分析模式11：年薪虛股制模式12：干股-某網 公司干股制度案例分析二、如何 股 激勵方案？2.1 XXX 子（深圳）有限公司背景介 （以案例 中心來 述如何 股 激勵方案）2.2確定 施前提條件 - 初步 方案可行性2.3確定股 激勵的目的2.4確定激勵 象2.5 恰當的股 激勵模式2.

7、6確定股 量和各激勵 象股 算 法2.7確定股 價格、行 價格2.8確定激勵 劃的各 安排2.9確定股票來源和資金來源2.10確定獲授條件和行權條件2.11確定管理機制三、如何實施股權激勵方案？3.1建立內部監(jiān)管體系3.2提交相關方案、文件資料3.3報告與審批3.4規(guī)范日常管理3.5確定信息披露方式注：以上仍然以XXX電子（深圳）有限公司股權實施操作為例展開四、如何確保股權激勵達到應有的效果？4.1股權激勵常見病分析1 、“財散”能“人聚”嗎？2 、老板心態(tài)問題3 、企業(yè)文化問題4 、“搭便車”問題5 、股權激勵適用范圍問題4.2股權激勵須有配套機制建設1 、股權激勵與績效管理2 、股權激勵與

8、薪酬機制3 、股權激勵與公司治理4.3股權激勵失敗案例分析五、股權激勵涉及哪些主要的法律問題？5.1股權激勵的會計問題5.2股權激勵的稅務問題5.3案例研討六、現(xiàn)場答疑與咨詢第三天和第四天學習內容：中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導實戰(zhàn)技巧模塊一：政策解讀篇一、創(chuàng)業(yè)版市場及其制度市場準入及其發(fā)行審核制度交易制度市場監(jiān)管制度退市制度二、創(chuàng)業(yè)版市場選擇的對象及其受益者三、主版、中小版、創(chuàng)業(yè)版的比較主版和中小版創(chuàng)業(yè)版和主版創(chuàng)業(yè)版和中小版四、創(chuàng)業(yè)版發(fā)行上市的條件主體資格（含案例分析）規(guī)范運行（含案例分析）獨立性（含案例分析）財務與會計（含案例分析）持續(xù)發(fā)展能力（含案例分析）募集資金運用（含案例分析）五、企業(yè)上市的

9、步驟模塊二：法律篇一、創(chuàng)業(yè)版相關的法律法規(guī)二、上市前法律盡職調查本次發(fā)行上市的批準與授權情況發(fā)行股票的主體資格發(fā)行上市的實質條件發(fā)行人的設立情況發(fā)行人的獨立性情況發(fā)起人和股東方面的審查發(fā)行人的股本及演變情況發(fā)行人的業(yè)務情況發(fā)行人的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況等共 23 個方面三、上市法律問題的規(guī)避技巧四、上市法律事務工作規(guī)劃五、各項上市文件法律意見及簽署（含案例分析）模塊三：財務策劃篇（含案例分析）一、上市前財務盡職調查二、收入及利潤確認、舊帳清理三、帳務及稅務策劃四、如何有效募集更多資金五、如何設計可持續(xù)增長的財務業(yè)績模式六、會計準則與信息披露制度安排模塊四：上市保薦篇（含案例分析）一、創(chuàng)業(yè)板可行

10、性評估判斷二、上市籌劃三、公司改制與股權激勵四、資料準備、審核五、上市輔導、上市發(fā)行六、上市工作團隊和中介服務機構 師資簡介伍健康中國企業(yè)“股權激勵Z 模式”創(chuàng)始人，中國最杰出股權激勵專家之一，工商管理博士，英國成本行政會計師。先后在中華會計師事務所、招商局、深圳市企業(yè)改制輔導中心擔任高層管理及負責人，現(xiàn)任深圳市體制改革研究會常務理事，多家大、中型企業(yè)及上市公司的管理顧問和獨立董事。近十年來，參與了國內多部有關股權激勵法規(guī)制定，成功輔導數百家上市公司、民營企業(yè)的股權激勵方案設計與實施、公司治理的完善、 內部控制及企業(yè)上市策劃等項目 , 被公認為中國股權激勵領域具豐富實戰(zhàn)經驗和寬廣知識面的資深專家。