工程項目招標、采購實施辦法

1、 工程項目招標、采購實施辦法 工程項目招標、采購實施辦法 總則第一章）在公司及分公為了使工程項目招標、采購管理制度（以下簡稱制度第一條 司、子公司得到切實執(zhí)行，明確采購相關部門在招標、采購活動中的權責，制定招標、采購工作各環(huán)節(jié)的工作標準，使得招標、采購工作高效有序的進行，特制定本 辦法。適用于公司投資開發(fā)的建設工程總承包工程、工程分包工程、委本辦法第二條 托設計、勘察設計、委托監(jiān)理、工程咨詢及材料（設備）等招標、采購活動，各級 采購人員必須嚴格遵守。本辦法依據制度編制而成，規(guī)定了招標、采購工作的具體流程和供 第三條應商樣品封樣核準程序。該辦法與制度具有同等的效力，公司范圍內的任何組織和 ，否則

2、按制度的罰則追究相關人責任。個人不得通過任何方式規(guī)避本辦法 招標、采購管理表格匯編中表格。第四條 本辦法中所涉及的附表均為第五條 釋義： “公司”指榮盛房地產發(fā)展股份有限公司；子公司指榮盛房地產發(fā)展股份有限公司之全資或控股、具有獨立法人資格的公司；分（子）公司指榮盛房地產派出之無獨立法人資格的區(qū)域性公司。 “公開招標”是指招標人通過報刊、電話、廣播、網絡等大眾傳播媒介，公開發(fā)布招標公告，使項目信息廣為人知，從而吸引有興趣、有能力的潛在投標人參與投標競爭，并最終選擇中標單位，達成合約的招標方式。 “邀請招標”是指招標人根據已有的信息和經驗，有針對性地邀請數家具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定

3、的法人或者其他組織參與投標競爭，并從中選定中標人，達成合約的招標方式。 頁 26 共 頁 2 第 “議標“是指投標人在發(fā)包某些不宜采用公開招標和邀請招標的特定任務時，直接與有能力的單位進行協商談判，以求達成合約的招標方式。 “直接采購”是指由分（子）公司采購部進行廠家詢價、談判工作，并通過“三比一算”等方式確定供應商。 “甲方認質認價材料(設備)”是指甲方與總包方簽訂的總承包合同中所涉及到的，甲方認為有必要進行質量標準和價格核定的材料(設備)。由總包方直接負責進行采購的材料(設備)。 “具有特殊性的材料（設備）”是指分（子）公司項目所在地政府職能部門指定、推薦的材料（設備）。 “甲方代購材料”

4、是指本應由總包方自行采購的材料（設備），而由于某種客觀原因，甲方與總包方達成一致，由甲方進行代理采購的材料（設備）。 “預計一次性招標金額”（或預計一次性采購）為整個項目工程一次性采購（含多個標段）總金額。 “工程咨詢”是指：公司為了更加有效的控制工程成本、質量等而向社會相關單位所進行的一種有償委托業(yè)務。如：造價咨詢、招標代理等。集團內部的工程咨詢不包含在此范疇。 “工程設計”是指：公司委外工程項目的施工圖設計。 “區(qū)域性長期合作”是指：為提高工程項目的品質、保持工程質量的穩(wěn)定性，由分（子）公司組織對合作過程中，合作單位的產品質量、售后服務、合同履約情況等進行綜合考評，并報請公司批準，可以針對

5、分（子）公司區(qū)域范圍內某一區(qū)域性特點較強的采購對象簽訂區(qū)域性長期合作協議一種采購方式，協議年限原則為2年。 “定標報告”是指分（子）公司的招標工作結束后，由招標主持人以報告形式將招標情況上報至最終審批人審核。 頁 26 共 頁 3 第 ”是指甲方不通過總包方直接與專業(yè)分包方所簽訂的合同中所設備)“甲供材料(。由)(涉及到的，甲方認為對該項專業(yè)分包工程質量有根本性影響的核心材料設備 。甲方直接與供應商簽訂訂購合同進行采購的材料(設備)六本辦法中所指定由分（子）公司組織實施的招標、采購工作，具體工第 條 作由分（子）公司采購部組織實施，但實施招標時的招標主持人由分（子）公司招標、采購領導小組確定，

6、招標主持人可以是任何部門人員。各部門應協助、配合采 購部的招標、采購工作。分（子）公司采購部及招標主持人職責分別詳見制度。本辦法由總則，招標、采購工作相關文件的上報，招標、采購相關文件第七條 的審批，招標、采購工作流程，獎罰措施，附則六部分組成。 第二章 招標、采購工作相關文件的上報 為了規(guī)范公司采購管理，公司發(fā)生的一切采購行為都應具有可追溯性，分第八條 （子）公司需上報公司的招標、采購相關文件及編制要求如下：，表中需注明所需材料（設C-1-001）1、材料（設備）需求總表（格式詳見表、設備)備）的名稱、規(guī)格、技術要求、使用時間、數量等情況，注意將甲供材料( 甲方認質認價材料分開填寫。，清單中

7、應明確分包工程名稱、）、擬分包工程清單（格式詳見表 C-1-0022 質量標準、規(guī)模、暫估金額，開工日期等等。，該計劃分為工程C-1-003 ）3、年度招標、采購招標工作計劃（格式詳見表類和材料類兩個部分，工程類計劃應包括工程名稱、規(guī)模、質量標準、擬招標起止日期、計劃開工日期、計劃竣工日期和擬定招標主持人等情況；材料類計劃需包括材料、設備名稱、規(guī)格、性能參數、數量、擬招標起止日期、計劃進場時間及擬定招標主持人等情況。 頁 26 共 頁 4 第 ，該表需包括項目（材C-1-004）、月度招標、采購工作計劃（4格式詳見表 進/數量、計劃開工料/設備）名稱、質量標準（規(guī)格型號及技術性能要求）、規(guī)模

8、場時間等情況。，該報告必須包括本C-1-007）/月度招標、采購工作報告（格式詳見表 5、年 年/月度招標、采購完成情況（包括原計劃完成內容、計劃完成時間及標準、實際完成時間、實際完成情況和責任人等）、未完成情況（需闡述未完成原因）和計劃外工作情況（包括工作內容、完成情況和責任人）等三個部分。 6、招標方案（格式詳見附件一），招標方案應包括工程概況（包括工程規(guī)模、結構類型及層數、擬招標范圍描述、擬招標標段劃分和相應規(guī)模）、擬采用招標形式及理由、擬選投標人（各標段擬選投標人名單、擬選投標人及項目經理簡介、對擬選投標人的考（審）察記錄和分（子）公司確定擬選投標人的過程和理由）、擬選用招標文件（具體

9、參照公司下發(fā)的招標文件示范文本）和招標組織（招標主持人及招標主持人承諾書和各階段工作時間安排及相關責任人）。 7、定標報告（格式詳見附件二），定標報告應包括工程概況（包括工程規(guī)模、結構類型及層數、擬招標范圍描述、擬招標標段劃分和相應規(guī)模）、招標形式、各投標人投標報價一覽表（至少包括投標人名稱、投標總價、單價、工期和項目經理）、投標人排名順序、擬選中標人及理由、考察記錄（至少包括考察時間、考察人員、考察內容、考察結論和參與考察人員簽字）、談判記錄（至少包括談判時間、談判地點、談判參加人員、談判內容、談判成果和談判參加人員簽字）、評標記錄（至少包括開標時間、開標地點、由評委確認的各項評標過程記錄、

10、評價結果）和擬選中標人投標預算。 頁 26 共 頁 5 第 對上報公司的招標、采購相關文件上報時限劃分如下：第九條為提高招標、采購工作的計劃性和實效性，保證招標、采購工作的順利有效的開展，對需要上報公司審批或備案的招 標、采購相關文件，各分（子）公司必須按以下時限上報：材料、件名類總表招標批報計文形方報計、報審請單 頁 26 共 頁 6 第 作工招標招標形式標每個月6招方招標形式5開每年項工程目12月每個月25標前 工程類 天提前55提前60天 7后結批前號上報后3束上報公案審批后3開工日以日之日2日日內上日招標形每個21每案上報審批5提材料6提日以日之開工日2日內上日日日劃 頁 26 共 頁

11、 7 第 招標、采購相關文件的審批第三章年度招標、需求總表、擬分包工程清單、 計劃資料的審批流程。材料（設備）第十條采購招標工作計劃、月度招標、采購工作計劃、年度招標、采購工作報告和月度招標、采購工作報告，各分（子）公司應按照附表中明確的分（子）公司簽字確認人 簽字確認后報送公司采購部。詳見流程圖一。第十一條 分（子）公司實施招標的招標方案及定標報告的審批流程第十二條 為了確保招標方案及定標報告的審批工作能規(guī)避公司的采購風險，本辦法特規(guī)定公司各級評審人員職責如下： 招標主持人，負責對招標方案及定標報告的全面審核。 分（子）公司總經理，負責對類采購的招標方案及定標報告的全面審核并審批，負責對類、

12、類采購的招標方案及定標報告的全面審核。 公司采購部經理，負責對類和類采購的招標方案及定標報告的全面審核。 公司工程部經理，負責對類和類采購的招標方案及定標報告的技術要求、工期、施工方案的審核。 公司預決算部經理，負責對類和類采購的招標方案及定標報告的工程造價的審核。 公司主管領導，負責類采購的招標方案及定標報告的全面審核并審批，負責對類采購的招標方案及定標報告的全面審核。 公司總經理，負責對類采購的招標方案及定標報告的全面審核并審批。 第十三條 公司各部門審批時限的劃分： 為提高各級評審部門的時間觀念，保證分（子）公司上報的招標方案及定標報告及時反饋至分（子）公司，特規(guī)定各級評審部門的時限劃分

13、（分（子）公司各級評審人的評審時限由分（子）公司 頁 26 共 頁 8 第 自行確定）。評審時限從評審人接到評審文件開始計時（上班時間），公司各級評審部門的評審時限如下： 1、公司采購部出評審意見12個小時； 2、公司采購部經理4個小時； 3、公司預結算部經理2個小時； 4、公司工程部經理2個小時； 5、公司主管領導6個小時； 6、公司總經理8個小時。 說明： （1）如果招標方案、定標報告出現非條款性問題、非文字性問題或不合理、不科學方法和措施時，為澄清事實、合理調整方法和措施，使得時間延長不列為本時限規(guī)定之內。 （2）任何評審人在自身評審時限內未完成審批的，視為默許此審批文件，并負評審責任，

14、合同評審進入下一個環(huán)節(jié)或審批文件評審完成。 （3）公司采購部評審時，除非評審文件中有不確定因素需落實，否則評審時限不得延長。各級評審人因故不能及時收到報審文件，延時超過自身時限3倍的，應委托他人代為評審，但評審人對合同內容有知情權且負評審責任。 頁 26 共 頁 9 第 招標、采購工作流程第四章 分（子）公司招標采購工作流程：依據制度規(guī)定，分（子）公司實施 第十四條 ）（詳見流程圖一公開招標或邀請招標的采購項目適用本流程，具體流程如下：格式詳/月度招標計劃填寫單項采購計劃單（1 、分（子）公司工程部根據年 設備）名稱、質量標準（規(guī)見表 ，單項采購計劃單中應明確項目（材料/C-1-005）進場時

15、間等等，并提交給分（子）格型號及技術性能要求）、規(guī)模/數量、計劃開工/ 公司采購部；、分（子）公司采購部根據單項采購計劃單擬定采購工作開始時間，并報送 2 分（子）公司生產副總審核；、分（子）公司生產副總審核單項采購計劃單完畢后簽字，并上報分（子）3 公司總經理；、分（子）公司總經理負責對單項采購計劃單的審批，指定招標主持人并將 4 單項采購計劃單轉交給招標主持人實施招標；、招標主持人獲得經分（子）公司總經理審批后的單項采購計劃單后，組織 5 供方的搜索及與供方就合作事宜進行洽商（內容至少包括質量標準、價格、付款方，如有必要在征得分（子）公司總經理同意后，可組織對供方進式、售后服務等等） ；行

16、實地考察，考察完畢后形成考察報告（格式詳見表 C-1-009）、招標主持人負責組織編制招標方案，其中招標文件由主持人擬定，由工程6 部提供技術部分，由財務部對付款方式進行審核，招標方案上報審批（格式詳見表 ）C-1-008； ），并上報審批（格式詳見表 7、招標主持人選擇評委（格式詳見表C-1-023 ；C-1-024） 8、招標主持人嚴格按照招標文件規(guī)定程序（如：發(fā)標、現場踏勘、招標文件 頁 26 共 頁 10 第 答疑、開標、唱標、投標文件澄清、評標、定標等）組織招標； ）；、招標主持人組織起草定標報告，并上報審批（格式詳見表 C-1-0129 、組織合同的簽訂工作，具體流程參照工程項目合

17、同管理辦法10。 直接采購流程：依據制度規(guī)定，分（子）公司實施直接采購的采購項第十五條 詳見流程圖二）目適應本流程，具體流程如下：（1、分（子）公司工程部根據年/月度招標計劃填寫單項采購計劃單，單項采購計劃單中應明確項目（材料/設備）名稱、質量標準（規(guī)格型號及技術性能要求）、規(guī)模/數量、計劃開工/進場時間等等，并提交給分（子）公司采購部； 2、分（子）公司采購部根據單項采購計劃擬定采購工作開始時間，并報送分（子）公司生產副總審核； 3、分（子）公司生產副總審核單項采購計劃單完畢后簽字，并上報分（子）公司總經理； 4、分（子）公司總經理審核單項采購計劃單完畢后簽字，并返還分（子）公司采購部實施采

18、購； 5、分（子）公司采購部根據分（子）公司總經理簽字確認后的單項材料采購計劃單尋找供應商，尋價、比價、考察、洽談等工作，并形成分析報告，報告經分（子）公司采購部經理簽字后報送分（子）公司生產副總審核； 6、分（子）公司生產副總對分（子）公司采購部呈報的分析報告審核簽字確認，并報送分（子）公司總經理審批； 7、分（子）公司總經理接到分析報告后，對類采購進行審批簽字，對類和類采購進行審核簽字確認并報送公司采購部審核； 8、公司采購部收到分（子）公司上報的類和類采購的采購分析報告進行審核，經由公司工程部經理、公司預結算部經理審核后報送公司工程總監(jiān)審核； 頁 26 共 頁 11 第 、公司工程總監(jiān)收

19、到采購分析報告后，對類采購進行審批簽字確認，對9 類采購進行審核簽字確認并報送公司總經理審批； 、公司總經理在收到類采購的分析報告后進行審批簽字確認；10工程項目合同管理辦法公司采購部接到審批后報告后，依據11、分（子） 辦理合同簽訂事宜。甲方認質認價采購流程：依據制度規(guī)定，分（子）公司實施認質認價第十六條 ）詳見流程圖三的采購項目適應本流程，具體流程如下： （1、分（子）公司工程部將需要認質認價的工程項目或材料采購需求計劃及相關資料提交分（子）公司采購部； 2、分（子）公司采購部選擇供方、尋價、洽談，并編寫認質認價書，分（子）公司采購部經理簽字確認后上報分（子）公司生產副總審核； 3、分（子

20、）公司生產副總對認質認價書進行審核簽字確認并報送分（子）公司總經理； 4、分（子）公司總經理對認質認價書進行審批后返還給分（子）公司采購部； 5、分（子）公司采購部將分（子）公司總經理審批后的認質認價書分發(fā)給工程部與各施工單位； 7、施工單位在收到認質認價書后開始組織招標或直接采購工作； 8、分（子）公司采購部對施工單位的招標或直接采購工作進行監(jiān)督； 9、施工單位在招標工作或直接采購工作完成后，將招標/采購結果及相關資料形成采購報告報分（子）公司采購部審核； 10、分（子）公司采購部收到采購報告后進行審核并確認簽字，并報送分（子）公司生產副總審核； 11、分（子）公司生產副總接到采購部上報資料

21、后審核簽字確認，并報分（子） 頁 26 共 頁 12 第 公司總經理審批；、分（子）公司總經理接到上報資料后審批簽字確認，并返回分（子）公司12 采購部；、分（子）公司采購部收到分（子）公司總經理審批的資料后分發(fā)給分（子）13 公司工程部和財務部，作為驗收、結算和考評施工單位的依據。甲方代購材料流程：因客觀原因，總包方無法完成材料（設備）自行采購 第十七條時，經分（子）公司與總包方協商確認，雙方達成一致后，由分（子）公司采購部負責該項材料（設備）的采購工作。采購工作嚴格按照公司相關采購制度確定采購 形式組織招標、采購工作，流程參照分（子）公司招標流程或直接采購流程。公司采購部認為實施戰(zhàn)略采購或

22、集中采購能夠帶來集中采購流程：第十八條 戰(zhàn)略、較大優(yōu)惠的項目，需做出書面的戰(zhàn)略采購或集中采購形式分析，并由公司工程、預算部和財務部進行評估，一致認為具有可實施性的，由公司采購部做出書面申請報告，并上報公司招標、采購領導小組組長審批，經公司招標、采購領導小組研究決采購。另公司招標、采購領導/定，認為可行的，由公司采購部實施戰(zhàn)略、集中招標小組認為有必要實施戰(zhàn)略、集中采購的采購項目，由公司采購部實施戰(zhàn)略、集中招長遠利益考慮采購。由公司確定戰(zhàn)略、集中采購項目是本著保障公司整體利益/標/而產生的，是經公司招標、采購領導小組審批確定的，除本辦法第條所列情 ）形外，分（子）公司應嚴格執(zhí)行。戰(zhàn)略、集中采購具體

23、流程如下。詳見流程圖四1、公司采購部就采購項目標的與分（子）公司采購人員進行核對確認相關參數，并會同專業(yè)工程師對技術可行性進行審核，如無疑問，進入供方選定程序。 2.供方選擇及談判工作：原則上采取邀請招標方式進行采購，公司采購部從供方信息庫提取相應供方進行談判（分（子）公司可將誠信度較好的供方信息推薦給公司采購部，由公司采購部對分（子）公司所提供供方進行資格預審工作），談判內 頁 26 共 頁 13 第 容包括：質量標準、工期、價格、售后服務、付款方式等合同主要條款，同時填寫。如遇相關技術疑問，邀請公司工程部專業(yè)工程C-1-006）談判記錄（格式詳見表 師參與談判工作，出具綜合情況比較報告。如

24、必要且條件允許，可組織相關人員對 。供方進行實地考察，并形成考察報告 投標供方資格預審及確認：經談判之后，對實力較大、質量較好、價格較優(yōu)3.，公司采C-1-010）惠、付款方式符合公司要求的供方進行資格預審（格式詳見表 購部最終確定不少于家供方進入招標采購程序。 4.編制招標文件：招標主持人由公司招標、采購領導小組確定。招標文件由招標主持人組織擬定，由分（子）公司工程部提供技術部分。 5、公司采購部編制招標方案，并上報公司招標、采購領導小組審批。 6.評委的產生：根據材料設備采購評標委員管理辦法進行評委抽選，評委人數為5人以上單數。 7.定標：評標小組根據實際情況同時確定1-3個擬中標人，確定

25、擬中標人后，由招標主持人當場宣布中標人候選人，根據實際情況需要，可以給予中標人不同的供貨份額。在評標和定標過程中，做好記錄。由招標主持人將評標結果和定標結果以書面形式定標報告上報公司招標、采購領導小組審批。 8.定標報告審批完畢后，招標主持人組織合同起草進入合同簽訂辦理事宜，具體流程參照工程項目合同管理辦法。 第十九條：對公司已經實施戰(zhàn)略性采購，出現下列情況時，分（子）公司可申請不按公司戰(zhàn)略合作協議要求進行采購，而自行采購： 1、同品牌、同質量、同配置的產品價格低于戰(zhàn)略性采購價格的； 2、不同品牌，但同質量、同配置的產品價格與戰(zhàn)略性采購價格相比，有明顯優(yōu)勢的； 頁 26 共 頁 14 第 、認

26、為公司所實施戰(zhàn)略性采購約定產品質量標準或配置，不能滿足工程項目 3 實際使用要求的； 對出現上述三項中任何一項，分（子）公司實施了戰(zhàn)略性協議要求之外的采購，但其采購產品質量標準、配置不符合公司批示要求時，將依據本規(guī)定之 罰則對相關責任人進行處罰。分（子）公司工程項目區(qū)域性長期合作實施流程：在招標、采購工作中，第二十條 公司鼓勵分（子）公司對區(qū)域性較強、對工程品質具有較大影響力的材料、設備以。但分（子）公司及對工程質量具有較大影響力的分包工程實施“區(qū)域性長期合作”所實施的合作內容不得與公司實施的戰(zhàn)略性采購或集中采購內容相沖突，同時區(qū)域性長期合作對象必須是曾經與分（子）公司有過合作或正在合作，且履

27、約情況良好 的單位。分（子）公司工程項目區(qū)域性長期合作具體實施流程如下：、分（子）公司對曾經或正在合作的單位的履約情況進行綜合考評后，認為1，由分（子）公司采購部填寫區(qū)域性長期有必要與其簽訂區(qū)域性長期合作協議 。合作申請表、分（子）公司權限范圍內的工程項目招標、采購，由分（子）公司招標、2）后，報 C-1-027采購領導小組組長簽署區(qū)域性長期合作申請表（格式詳見表公司采購部審核，并由公司采購部組織進行全面調查核實無誤后，由公司主管領導確認并報公司招標、采購領導小組組長審批。 3、區(qū)域性長期合作申請表得到公司招標、采購領導小組組長批復后，可以與合作單位直接簽訂區(qū)域性長期合作協議。 4、分（子）公

28、司所組織簽訂的區(qū)域性長期合作協議必須上報公司進行評審，具體評審流程及備案要求請參照工程項目合同管理辦法。 第二十一條：樣品封樣核準程序 頁 26 共 頁 15 第 、各分（子）公司對甲供材料（設備）及甲方認質認價材料（設備）在簽訂1訂購合同之前，對具有可保存條件貨物應要求供應商提供樣品并封存，以作為 貨物驗收的依據。、樣品封存前，必須經公司或分（子）公司采購部、工程部和供應商共同對2 樣品的質量、規(guī)格、外觀、顏色等進行確認，并采用密封袋或能夠起到密封作用的（格封存時必須由雙方共同密封，材料進行封存。并采用雙方共簽字、蓋章的密封單（子）由分。樣品應封存兩份，）C-1-026進行封存確認（流程圖見

29、附表4）式詳見表 公司工程部和采購部各保存一份。 3、對于不便封存的大件貨物到場后，應對貨物的品質進行逐一驗收；需要安裝的貨物，根據國家相應的標準進行試運行，符合訂購合同要求，方可驗收。 4、對于保存條件、期限苛刻，不便于保存的貨物（如：某些化工產品），貨物到場后由分（子）公司采購部取樣并嚴格按照國家檢測標準進行檢測或送相應的檢測部門檢測合格后，方可驗收。 5、封存的樣品作為供應商所提供產品的對照物，發(fā)生質量爭議時，應以封存樣品質量為準（但必須符合國家標準）。 頁 26 共 頁 16 第 第五章 獎罰措施 第一節(jié) 處罰措施 第二十二條 分（子）公司未按規(guī)定的時限上報招標采購工作文件的，對相關的

30、責任 人予以通報批評，對累犯者并處200元500元的罰款。 由于未及時上報招標采購工作文件而給公司造成損失的，對相關責任人及其直接主管領導予以通報批評或記過處分，并處300元1000元的罰款。 第二十三條 因工作疏忽或失誤導致上報的招標采購工作文件中存在錯誤，而可能或已經給公司造成風險或損失的，對相關責任人及其直接主管領導予以通報批評或記過處分，并處200元1000元的罰款。 第二十四條 分（子）公司上報的招標采購工作文件的內容等不符合本辦法的規(guī)定，公司采購部要求整改，拒絕整改或未在規(guī)定時限內整改到位的，對相關責任人予以通報批評，并處不低于200元的罰款。 第二十五條 招標采購工作文件審批過程

31、中，相關審批人員未按照本辦法的規(guī)定履行審批職責，視情節(jié)輕重對相關責任人予以通報批評，并處不低于200元的罰款。 下列情形屬于未履行審批職責： 1、文件中存在明顯錯誤或失真等情況，并且屬于審批人員職責所涉范圍內應知悉的情況，而審批人員未發(fā)現或發(fā)現后未說明的。 2、拒絕在文件審批單上簽署意見的。 3、收到審批文件后未在審批時限內完成審批的。 第二十六條 分（子）公司未經公司審批擅自調整采購形式的，對相關責任人予以通報批評，并處不低于1000元的罰款。 第二十七條 分（子）公司在上報的定標報告經公司批準后，變更中標單位的，由分（子）公司承擔相應的責任及給公司造成的損失，公司將視情節(jié)輕重對相關責任人及

32、分（子）公司總經理予以通報批評或記過處分，并處不低于1000元的罰款。 第二十八條 分（子）公司在直接采購過程中，未執(zhí)行本辦法的規(guī)定，致使采購的產品或服務不能滿足公司的要求，或者價格明顯過高，對相關責任人予以通報批評，并處500元1000元的罰款。 頁 26 共 頁 17 第 第二十九條 分（子）公司在認質認價過程中具有下列情形之一的，對相關責任人予以通報批評，并處2001000元的罰款： 1、未將對工程的影響重大的應屬于認質認價的工程項目或材料列入計劃。 2、認質認價書存在明顯差誤。 3、未對認質認價的工程項目或材料實施有效監(jiān)督而給公司造成損失的。 第三十條 依據本辦法的規(guī)定，甲方代購材料未

33、嚴格按照公司相關采購制度確定采購形式組織招標、采購工作的，將按本辦法相關條款進行處罰。 第三十一條 對公司已經實施戰(zhàn)略采購、集中采購，分（子）公司具有下列情形之一的，公司根據情節(jié)輕重，將給予相關責任人及分（子）公司總經理通報批評或記過處分，并處不低于800元的罰款；給公司造成重大損失的，公司將予以免職、辭退，并處不低于1000元的罰款： 1、未向公司申請批準而擅自不按公司簽訂的戰(zhàn)略合作協議的精神和要求進行采購。 2、根據本辦法的規(guī)定，出現分（子）公司可申請自行采購的情況，分（子）公司經過批準實施了戰(zhàn)略性協議要求之外的采購，但其采購產品質量標準、配置不符合公司批示要求。 第三十二條 分（子）公司

34、在組織工程項目區(qū)域性長期合作過程中，具有下列情形之一的，公司根據情節(jié)輕重，將分別給予相關責任人通報批評或記過處分，并處不低于500元的罰款；給公司造成重大損失的，公司將予以免職、辭退，并處不低于1000元的罰款： 1、分（子）公司對擬定合作單位的綜合考評結果與事實明顯不符。 2、分（子）公司未經公司批準擅自簽訂區(qū)域性長期合作協議。 3、分（子）公司擅自簽訂區(qū)域性長期合作協議，并且所實施的合作內容與公司實施的戰(zhàn)略性采購或集中采購內容相沖突的。 第三十三條 分（子）公司在樣品封樣核準過程中，具有下列情形之一并給公司造成風險或損失的，對相關責任人予以通報批評，并處不低于200的罰款： 1、根據本辦法

35、的規(guī)定，應進行樣品封存的產品而未進行封存。 2、樣品封存程序不符合本辦法的規(guī)定。 頁 26 共 頁 18 第 3、對已封存的樣品未進行有效的管理，致使樣品毀損、滅失。 第三十四條 公司認為的其他應予處罰的情形，由公司采購部提請公司總經理批準進行處罰。 第二節(jié) 獎勵措施 第三十五條 通過充分引入競爭，合理降低采購成本，保障公司利益的最大化，經公 司采購部核實后認為應當予以獎勵的，提請并經公司總經理批準后，根據節(jié)約采購成本的金額給予500元至5000元的獎勵。 第三十六條 在各級評審部門履行評審職責過程中，提出合理化方案、措施或發(fā)現重大問題，給公司節(jié)約資金或避免損失10萬元以上的，經公司總經理批準

36、后予以500元至5000元的獎勵。 第三十七條 其他為公司招標采購工作做出巨大貢獻或公司認為應予獎勵的行為，由公司采購部提請公司總經理批準后進行獎勵，或依據本辦法第四十一條的規(guī)定由分（子）公司提請并經公司批準后予以獎勵。 第三節(jié) 獎罰程序 第三十八條 依據本辦法的規(guī)定，公司采購部對具有處罰或獎勵情形的事實進行調查核實后，提請公司主管領導和總經理批準后由公司人力資源部實施具體的處罰或獎勵。 第三十九條 公司采購部在核實過程中，分(子)公司應積極配合。對依據本辦法的規(guī)定應屬處罰的情形，分（子）公司如不確定或未能確定相關責任人，公司將直接對分（子）公司總經理進行處罰。 第四十條 各分（子）公司的總經理可不經公司批準，直接依據本辦法的規(guī)定對相關責任人進行處罰，但必須在實施前將處罰決定上報公司人力資源部和采購部。如公司認為處罰決定明顯不合理有權重新做出處罰決定，并按照變更后的處罰決定實施。 第四十一條 各分（子）公司對符合本辦法規(guī)定的獎勵情形或認為應該獎勵的情形，而公司采購部未提請獎勵的，可形成書面的提請獎勵報告并上報公司人力資源部及公司采購部。 頁 26 共 頁 19 第 第四十二條 若當事人或其他人員對處罰或獎勵的決定結果有異議，可向控股審計部申訴。 第六章 附 則 第四十三條：本辦法作為制度的