產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章創(chuàng)新與研發(fā).ppt

1、第6章 創(chuàng)新與研發(fā),前 言,之前討論的是在特定的技術(shù)結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)利潤極大化，即生產(chǎn)技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量。但實(shí)際上，廠商可以通過R&D策略改變生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使自己在競(jìng)爭中取得有利的地位。 短期內(nèi)，技術(shù)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定廠商的R&D行為；長期中，技術(shù)結(jié)構(gòu)和R&D行為同時(shí)內(nèi)生決定。 實(shí)踐中的問題：為什么R&D投入在產(chǎn)業(yè)間差異很大？市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與R&D行為之間如何相互影響？ 公共政策：政策對(duì)R&D行為的作用如何,主 要 內(nèi) 容,7.1 創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念及其影響 7.2 研發(fā)與創(chuàng)新的激勵(lì) 7.3 企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā),本章參考書目,現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，楊公樸等，CH4 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，干春暉，CH8

2、高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，Martin，CH14 產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭度對(duì)企業(yè)研發(fā)的影響基于中國制造業(yè)的實(shí)證分析，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2007、05,創(chuàng)新的概念,創(chuàng)新具有特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵 熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的“新組合” 引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量； 采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法； 開辟新市場(chǎng)； 獲得原材料的新來源； 實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象是技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識(shí)和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的供給和需求條件的活動(dòng),技術(shù)創(chuàng)新的分類,分類一：根據(jù)涉及的

3、過程 廣義的技術(shù)創(chuàng)新 發(fā)明(invention) 創(chuàng)新(innovation) 模仿(imitation) 狹義的技術(shù)創(chuàng)新 研發(fā) 市場(chǎng)實(shí)現(xiàn) 分類二：根據(jù)對(duì)象的不同 產(chǎn)品創(chuàng)新：首次引入新產(chǎn)品或原有產(chǎn)品的顯著改進(jìn) 過程創(chuàng)新：引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn),產(chǎn)品創(chuàng)新 指在市場(chǎng)中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒有發(fā)生變化。 產(chǎn)品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場(chǎng)使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場(chǎng)的需求。 過程創(chuàng)新 指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。 過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢(shì)，改善了產(chǎn)品的市場(chǎng)供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在

4、市場(chǎng)競(jìng)爭中處于有利的地位,產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新,兩種過程創(chuàng)新,劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drastic or major innovations) 指創(chuàng)新使企業(yè)的生產(chǎn)成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤最大化價(jià)格為市場(chǎng)壟斷價(jià)格，也即創(chuàng)新者成為一個(gè)完全壟斷者，它所制定的壟斷價(jià)格低于競(jìng)爭對(duì)手的邊際或平均成本,非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrastic or minor innovations) 指企業(yè)通過創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢(shì)不足以使其完全壟斷市場(chǎng)，在新成本下的完全壟斷價(jià)格高于競(jìng)爭對(duì)手的邊際或平均成本,兩種過程創(chuàng)新,研究與開發(fā)的概念和類型,研究與開發(fā)(R&D) 指為了進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)應(yīng)用而

5、進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識(shí)的連續(xù)過程。 R&D包括三種類型: 基礎(chǔ)研究(basic research) 應(yīng)用研究(applied research) 開發(fā)(development,研究與開發(fā)的基本特征,作為長期投資的研發(fā)過程,研究與開發(fā)的基本特征,不確定性 知識(shí)生產(chǎn)過程的不確定性 市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過程的不確定性 溢出效應(yīng) R&D活動(dòng)的主要產(chǎn)品是知識(shí)或信息，知識(shí)具有公共物品的特性 R&D活動(dòng)具有顯著的外部性 R&D活動(dòng)的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移 通過企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系 通過R&D研究人員的流動(dòng),研發(fā)與創(chuàng)新的影響,通過降低成本影響價(jià)格 通過產(chǎn)品差異化影響價(jià)格 通過專利影響

6、價(jià)格 通過標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品兼容影響價(jià)格,研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì),激勵(lì)的必要性 激勵(lì)的方式 專利：市場(chǎng)提供足夠的回報(bào)給創(chuàng)新者 政府獎(jiǎng)勵(lì)與R&D補(bǔ)貼：彌補(bǔ)外部性 合作研發(fā)：降低不確定性,專利,專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利 專利制度的效應(yīng) 有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本 鼓勵(lì)企業(yè)投資于R&D 鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 專利限制了技術(shù)擴(kuò)散 最優(yōu)的專利期限 Nordhaus模型 中國的專利保護(hù),政府獎(jiǎng)勵(lì)和R&D補(bǔ)貼,政府獎(jiǎng)勵(lì) 政府可以設(shè)立資金，以獎(jiǎng)勵(lì)那些成功的發(fā)明者。 如果企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，只要

7、它預(yù)期的獎(jiǎng)勵(lì)至少等于企業(yè)從事R&D的成本時(shí)，企業(yè)將選擇從事R&D來贏取獎(jiǎng)金。 最優(yōu)的獎(jiǎng)金數(shù)額的確定 R&D補(bǔ)貼 政府可通過補(bǔ)貼研發(fā)成本來鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。 在政府資助的研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。 政府通常只有有限信息，可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,合作研發(fā),合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為 合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 實(shí)現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 有效分散研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn) 避免研究開發(fā)的重復(fù)投資 將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化 合作研發(fā)的選擇：取決于企業(yè)間溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱 問題：道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的

8、低效率,企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā),兩大假說 是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動(dòng)越有效率？ 是競(jìng)爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新,企業(yè)規(guī)模與研發(fā),大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) 大企業(yè)的利潤保證了R&D項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源 利用研究與開發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 通過同時(shí)進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動(dòng)之間的互補(bǔ)，有效利用研究開發(fā)成果 大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢(shì) 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì) 研發(fā)效率低 缺乏競(jìng)爭壓力和創(chuàng)新動(dòng)力,企業(yè)規(guī)模與研發(fā),中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) 有充分的激勵(lì)和動(dòng)力來進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng) 具有很大的靈活性，善于捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì) 在創(chuàng)新效

9、率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì) 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢(shì) 不具備規(guī)模經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力差 結(jié)論,企業(yè)規(guī)模與研發(fā),大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) 大企業(yè)的利潤保證了R&D項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源 利用研究與開發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 通過同時(shí)進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動(dòng)之間的互補(bǔ)，有效利用研究開發(fā)成果 大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢(shì) 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì) 有充分的激勵(lì)和動(dòng)力來進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng) 具有很大的靈活性，善于捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì) 在創(chuàng)新效率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì),市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新,無專利競(jìng)賽時(shí)的研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì) (Arrow Model,O,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新,專利競(jìng)賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵(lì) 如果壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。 如果潛在的競(jìng)爭對(duì)手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競(jìng)爭，雙寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。 壟斷廠商應(yīng)該在專利競(jìng)賽一開始就遙遙領(lǐng)先，使得所有的潛在競(jìng)爭對(duì)手不得不退出競(jìng)賽,壟斷與競(jìng)爭的比較,壟斷市場(chǎng)需要某種因素來解決壟斷者的惰性，這種惰性是由創(chuàng)新前的壟斷利潤引起的 競(jìng)爭性市場(chǎng)中，創(chuàng)新前的利潤不存在，但創(chuàng)新者很容易被模仿，創(chuàng)新的補(bǔ)償會(huì)減少 競(jìng)爭性市場(chǎng)或潛在競(jìng)爭給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的激勵(lì)，從而刺激廠商從事更多的