期貨居間業(yè)務合同

1、期貨居間業(yè)務合同 委 托 人：國泰君安期貨有限公司 （以下簡稱甲方） 居 間 人： （以下簡稱乙方） 第一條 基本原則和術(shù)語定義 （一）本由甲方、乙方本著誠實信用、平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商自愿簽訂。 （二）本合同所稱委托人指委托居間人發(fā)現(xiàn)潛在期貨投資者并促成期貨經(jīng)紀合同訂立的期貨公司。 （三）本合同所稱期貨居間人是指獨立于委托人和投資者之外，與委托人簽訂居間合同，為委托人與投資者訂立期貨經(jīng)紀合同提供機會或者中介服務，并以本人名義獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的權(quán)利義務的自然人。 （四）本合同所稱期貨居間是指居間人向委托人報告訂立期貨經(jīng)紀合同信息或提供訂立期貨經(jīng)紀合同機會的中介服務，由委托人按約定

2、支付報酬的經(jīng)營活動。 （五）本合同所稱投資者代理人是指接受投資者委托，在代理權(quán)限內(nèi)，以投資者的名義實施簽訂期貨經(jīng)紀合同、下達期貨交易指令、確認交易結(jié)算結(jié)果或者調(diào)撥賬戶資金等行為，其法律后果由投資者承擔的自然人。 第二條 委托事項 （一）乙方按照甲方確定的投資者條件，推廣甲方經(jīng)營的期貨業(yè)務，發(fā)現(xiàn)潛在期貨投資者，向甲方報告訂立期貨經(jīng)紀合同的信息，提供訂立期貨經(jīng)紀合同機會的中介服務，并最終促成投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀合同。 （二）乙方權(quán)限僅限于上述第1項，乙方非甲方的代理人和甲方的，無權(quán)代表甲方與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同或向投資者做出任何承諾和保證，不得以任何方式直接或間接接受、代轉(zhuǎn)投資者保證金。 第

3、三條 乙方應具備的基本條件 第1頁-共4頁 （一）乙方與甲方?jīng)]有勞動合同關(guān)系，是可獨立承擔民事責任的自然人； （二）乙方具有良好的誠信記錄和職業(yè)道德，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)； （三）熟悉期貨業(yè)務知識及基本規(guī)則并具有較強的.市場投資分析能力； （四）乙方具備大專以上學歷（如有特殊情況，該條件可適當放寬），并通過甲方相應的能力測試。 第四條 報酬支付方式 乙方與甲方簽署之后，乙方實際促成投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀合同的，可以認定乙方提供的中介服務成功，乙方可以從甲方獲得報酬。 乙方報酬的計提和支付方式如下： 乙方報酬 = 凈手續(xù)費收入提成比例(%)各種稅項 凈手續(xù)費收入 = 手續(xù)費收入營業(yè)稅金及附加風險

4、準備金交易所收 取的所有費用 乙方報酬按月以人民幣結(jié)算。 甲方在次月二十日前將上月報酬的稅后金額85%付至乙方指定的預留銀行賬戶，若最后一日為節(jié)假日的，則順延至節(jié)假日后的第一個工作日。 甲方按照乙方每月應獲居間報酬的稅后金額，提取15的風險準備金，用于彌補可能發(fā)生的乙方違約或違規(guī)行為給甲方造成的損失。若乙方無違約事件或違規(guī)行為，未給甲方造成損失的，甲方于當年度七月份的前十個工作日內(nèi)支付當年度一月至六月所提風險準備金，于次年度一月份的前十五個工作日內(nèi)支付上年度七月至十二月所提風險準備金，若最后一日為節(jié)假日的，則順延至下一工作日。 第五條 雙方的權(quán)利義務 （一）甲方： 1、甲方有權(quán)選擇是否與乙方介

5、紹的投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同； 2、在乙方違反本合同約定時，甲方有權(quán)隨時解除本合同； 3、甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)規(guī)定對乙方的資質(zhì)、行為進行檢查； 4、甲方有權(quán)與乙方介紹的投資者協(xié)商交易手續(xù)費，乙方不得以任何理由干涉，也不得代表投資者的意愿要求甲方為乙方介紹的投資者變更交易手續(xù)費； 5、甲方應依據(jù)本合同約定向乙方支付報酬； 第2頁-共4頁 6、甲方應對乙方進行指導，為其提供服務支持。 （二）乙方： 1、乙方從事居間活動，促成期貨經(jīng)紀合同訂立的，按照合同規(guī)定取得相應報酬； 2、經(jīng)甲方同意乙方可推薦其所介紹的投資者參加由甲方舉辦的研討會等活動； 3、乙方應遵守相關(guān)法律、法規(guī)、

6、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)管理規(guī)定，遵守甲方的規(guī)章； 4、乙方應接受甲方對居間業(yè)務的指導與監(jiān)督； 5、乙方在從事期貨居間業(yè)務時應向投資者明示自己的居間人身份。乙方不得私自印制甲方公司名片。乙方應如實向投資者告知有關(guān)簽訂合同事項，應向投資者揭示并解釋期貨交易存在的風險，應向投資者提供期貨居間業(yè)務告客戶書等材料； 6、乙方應忠實履行自己的居間義務，積極促進自己介紹的投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀合同； 7、乙方向投資者推薦的交易委托方式僅限于甲方提供的交易委托方式，乙方向投資者推薦的期貨投資品種僅限于監(jiān)管機構(gòu)允許開展的期貨交易品種； 8、乙方應當遵循誠實信用原則，勤勉盡責地維護投資者的合法權(quán)益，不為謀取私

7、利而慫恿投資者進行不必要的期貨交易； 9、乙方對因居間業(yè)務關(guān)系而獲知的甲方和投資者的信息等商業(yè)機密負有保密的義務，不得隨意泄露； 10、在本合同有效期內(nèi)，乙方不得與其他期貨經(jīng)紀公司簽訂期貨居間合同。 第六條 合同期限和終止 （一）任何一方提前終止本合同，須提前三十日通知對方，雙方一致同意后簽署提前終止的補充合同，甲方在補充合同簽署后二十個工作日內(nèi)支付給乙方其應獲得的報酬。 （二）乙方有以下行為之一的，甲方可單方面終止本合同： 1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的； 2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀活動的； 3、向投資者作獲利保證或共擔風險承諾的； 4、以甲方名義設立經(jīng)營服務網(wǎng)

8、點或利用居間活動私自設立或變相設立非法期貨經(jīng)營網(wǎng)點的； 5、其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)管理規(guī)定，做出有損于甲方利益或甲方投資者利益的行為的。 第七條 違約責任 （一）在履行本合同過程中，任何一方均應履行本合同條款及甲方制訂的規(guī)章制度，任何一方違約，守約方均可要求解除合同； （二）如果乙方在簽訂居間合同后，在居間業(yè)務范圍以外從事任何違法、違規(guī)或違約的活動，由乙方單獨承擔責任，甲方不承擔任何責任； （三）提前解除本合同時，雙方應當結(jié)清因為履行本合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務。否則，雙方仍然應該遵守合同第六條規(guī)定的義務。 第八條 爭議的解決 甲、乙雙方因本合同發(fā)生爭議，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的向上海金融仲裁委員會申請仲裁。 第九條 其他事項 （一）本合同一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力。 （二）其他未盡事宜，由雙方協(xié)商確定或另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與 本合同具有同等法律效力。 （三） 本合同如與國家法津、法規(guī)和政策以及期貨交易所的規(guī)定抵觸，以國家法律、法規(guī)和政策以及期貨交易所的規(guī)定為準。 委托人（甲方）：國