集團(tuán)公司投資管理制度

1、集團(tuán)公司投資管理制度12020 年 4 月 19 日集團(tuán)公司投資管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范xx 公司投資管理 , 合理配置資源, 提高決策水平 , 有效降低投資風(fēng)險, 特制定本制度。第二條按照”二級母子公司組織架構(gòu)”發(fā)展戰(zhàn)略取向,xx 公司作為集團(tuán)公司的母公司將成為集團(tuán)的投資中心。第三條 投資具體分為內(nèi)部投資和對外投資。內(nèi)部投資是指新建工程 ( 項(xiàng)目 ) 投資、購置固定資產(chǎn)投資、技改投資、集體福利投資 ( 如: 職工浴室、餐廳等 ) 、職工文化設(shè)施投資等。對外投資是指以資產(chǎn)或現(xiàn)金與其它企業(yè) ( 包括境外企業(yè) ) 合資、合作、聯(lián)營的投資以及購入股票、債券等的投資。第四條集團(tuán)公司各項(xiàng)投資全部

2、納入規(guī)范化、制度化管理, 即每項(xiàng)投資從立項(xiàng)、可行性研究、市場考查資料調(diào)研、最終投資項(xiàng)目的確立和實(shí)施, 均落實(shí)到人、責(zé)任到人, 建立相應(yīng)的項(xiàng)目責(zé)任制,嚴(yán)格選派項(xiàng)目責(zé)任人 , 并明確其權(quán)利 , 實(shí)行跟蹤指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。第五條集團(tuán)公司投資管理的具體業(yè)務(wù)部門是戰(zhàn)略發(fā)展部, 并由財務(wù)部、審計部協(xié)調(diào)配合, 必要時應(yīng)征詢集團(tuán)內(nèi)外專家的意見。戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對內(nèi)部和外部投資的可行性研究論證, 并提出初審文檔僅供參考意見。第六條本制度適用于集團(tuán)公司本部及其控股或相對控股的股份有限公司和有限責(zé)任公司。第二章投資管理權(quán)限第七條集團(tuán)公司本部的內(nèi)部單項(xiàng)投資額在100 萬元以下的 ,由總裁主持召開辦公會議研究決定; 單項(xiàng)

3、投資額在100 萬元以上的及所有對外投資, 均由集團(tuán)公司董事會作出決定。第八條股份有限公司的內(nèi)部單項(xiàng)投資額在50 萬元以下的 , 可由董事會或董事會授權(quán)董事長作出決定, 并在實(shí)施前報集團(tuán)公司備案 ; 單項(xiàng)投資額在 50 萬元以上的內(nèi)部投資及所有對外投資均須先報集團(tuán)公司審核 , 根據(jù)批復(fù)意見 , 由集團(tuán)公司派往該公司的董事或股權(quán)代表在董事會或股東大會上表決確定。第九條有限責(zé)任公司的內(nèi)部單項(xiàng)投資額在5 萬元以下的 , 由董事會 ( 或執(zhí)行董事 ) 或授權(quán)總經(jīng)理決定, 并在實(shí)施前報集團(tuán)公司備案 ; 單項(xiàng)投資額在 5 萬元以上的內(nèi)部投資及所有對外投資均須先報集團(tuán)公司審核 , 根據(jù)批復(fù)意見 , 由集團(tuán)公

4、司派往該公司的董事 ( 執(zhí)行董事 ) 或股權(quán)代表在董事會或股東大會上表決確定。第十條 單項(xiàng)固定資產(chǎn)處理的權(quán)限與上述單項(xiàng)投資管理權(quán)限相同。第十一條 各公司的投資項(xiàng)目應(yīng)本著”一次規(guī)劃 , 分期實(shí)施”的原則進(jìn)行 , 任何單位和個人不得將一個完整的項(xiàng)目以分拆或其它變相方式上報。32020 年 4 月 19 日文檔僅供參考第四章投資活動報批程序第十二條各公司每年年初應(yīng)制定當(dāng)年投資計劃, 計劃力求客觀、全面、完整, 集中上報集團(tuán)公司審核。新增投資項(xiàng)目實(shí)行”一事一辦”的原則, 另行單獨(dú)上報集團(tuán)公司審核。第十三條集團(tuán)公司本部單獨(dú)投資額在總裁權(quán)限范圍內(nèi)的, 由總裁主持召開辦公會議研究決定, 并付諸實(shí)施 ; 需報

5、請董事會研究決定的 , 先由總裁組織有關(guān)人員擬定投資方案, 提交董事會 , 待董事會研究后形成決議, 由總裁組織實(shí)施。第十四條股份有限公司投資活動報批程序:( 一 ) 總經(jīng)理作出投資立項(xiàng)意見;( 二) 由總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定投資方案或可行性研究報告 ; ( 三 ) 按照投資管理權(quán)限 , 不需上報集團(tuán)公司審核的 , 提交董事會或董事長決定 , 具體實(shí)施前報集團(tuán)公司備案;( 四 ) 按照投資管理權(quán)限, 需上報審核的 , 應(yīng)報集團(tuán)公司主管業(yè)務(wù)部門審核 ;( 五 ) 公司根據(jù)批復(fù)意見, 提交董事會 ( 或董事會投資審議委員會)或股東大會審議作出最終決定;( 六 ) 總經(jīng)理組織實(shí)施。第十五條有限責(zé)任公

6、司投資活動報批程序:（一）總經(jīng)理作出投資立項(xiàng)意見;（二） 由總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定投資方案或可行性研究報告 ;42020 年 4 月 19 日文檔僅供參考( 三 ) 按照投資管理權(quán)限, 不需上報集團(tuán)公司審核的, 提交董事會 ( 或執(zhí)行董事 ) 或授權(quán)總經(jīng)理主持召開辦公會議研究決定 , 具體實(shí)施前報集團(tuán)公司備案 ;( 四 ) 按照投資管理權(quán)限, 需上報審核的, 應(yīng)報集團(tuán)公司主管業(yè)務(wù)部門審核 ;( 五 ) 公司根據(jù)批復(fù)意見, 提交董事會或執(zhí)行董事作出最終決定;( 六 ) 總經(jīng)理組織實(shí)施。第十六條集團(tuán)公司業(yè)務(wù)審核程序:( 一 ) 屬于新建、技改項(xiàng)目, 先報戰(zhàn)略發(fā)展部, 戰(zhàn)略發(fā)展部對項(xiàng)目的工藝、技術(shù)、

7、市場等進(jìn)行可行性論證后提出初審意見, 轉(zhuǎn)財務(wù)部 ;( 二 ) 財務(wù)部根據(jù)集團(tuán)整體投資實(shí)力及必要性等提出是否投資的意見 ;( 三 ) 報請總裁辦公會議研究決定;( 四 ) 批復(fù)。第十七條 投資活動的上報與審批均以書面形式進(jìn)行 , 如遇特大自然災(zāi)害等緊急情況時 , 可采取靈活多樣的便利報批方式 , 但在事后應(yīng)補(bǔ)足相關(guān)手續(xù)。第十八條投資項(xiàng)目實(shí)施, 其實(shí)際投資額原則上不得突破原審批預(yù)算 , 如因特殊情況超預(yù)算5%以上的 , 需上報集團(tuán)公司另行審批。第四章申報材料內(nèi)容52020 年 4 月 19 日文檔僅供參考第十九條各公司上報審批的新建、技改項(xiàng)目均需附有可行性研究報告。第二十條新建項(xiàng)目可行性研究報告應(yīng)包括以下內(nèi)容( 一 ) 市場分析和預(yù)測;( 二 ) 設(shè)計方案及生產(chǎn)規(guī)模;( 三 ) 工藝技術(shù)方案 ;( 四 ) 原料、輔助材料供應(yīng);( 五 ) 建設(shè)條件及建設(shè)場地方案;( 六 ) 公用工程、輔助設(shè)施、節(jié)能及環(huán)保;( 七 ) 安全衛(wèi)生、消防及勞動定員;( 八 ) 項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃 ;( 九 ) 投資估算和資金籌措;( 十 ) 風(fēng)險評估 ;( 十一 ) 經(jīng)濟(jì)效益分析。第二十一條技改項(xiàng)目可行性研究報告應(yīng)包括以下內(nèi)容( 一) 現(xiàn)狀和改造的