農(nóng)業(yè)建設(shè)項目涉及部門.ppt

1、農(nóng)業(yè)項目監(jiān)督檢查福建省農(nóng)業(yè)廳計財處二O一O年六月,農(nóng)業(yè)項目主要建設(shè)內(nèi)容,1、土建工程。包括管理用房、科研用房、實驗用房、溫室、網(wǎng)室、畜禽舍、庫房、加工車間等； 2、田間工程。包括灌溉與排水渠系、道路、機(jī)井、節(jié)水灌溉設(shè)施等； 3、儀器設(shè)備、農(nóng)機(jī)具、專用車船購置或建造等。有時還包括引種、專項技術(shù)培訓(xùn)等。,農(nóng)業(yè)建設(shè)項目涉及部門,參建單位包括：咨詢評估單位、勘察設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、工程施工單位、供貨商及其代理商。 金融服務(wù)機(jī)構(gòu)：銀行、會計核算中心等。 監(jiān)察機(jī)構(gòu)：審計、稽察、監(jiān)察等監(jiān)督檢查職能部門。 公用工程相關(guān)部門：土地、規(guī)劃、消防、環(huán)保、工程質(zhì)量等管理部門。,主 要 內(nèi) 容,一、檢

2、查要求及檢查程序 二、檢查內(nèi)容要點,一、項目檢查要求- 檢查組及人員要求,1、檢查組組成 按照回避制度要求組成檢查組，檢查組一般由3人以上組成，包括項目管理人員及工程管理、相關(guān)專業(yè)和財務(wù)等方面的專家。 2、檢查人員紀(jì)律 檢查人員必須依法辦事，遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定，不得參與、干預(yù)被檢查單位與項目無關(guān)的工作或經(jīng)營管理活動。檢查人員必須保守國家秘密和被檢查單位的商業(yè)秘密。 3、檢查工作費(fèi)用 項目檢查工作經(jīng)費(fèi)不得在項目中列支。,一、項目檢查要求- 被檢查單位要求,1、配合檢查工作按照項目主管部門的檢查要求，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和規(guī)章，認(rèn)真做好相關(guān)的配合工作。 2、準(zhǔn)備相關(guān)材料總結(jié)項目實施情況，填寫基本情況表、

3、計劃完成對照表整理項目檔案。 3、項目人員到位 保證項目單位負(fù)責(zé)人、主要執(zhí)行人員和財務(wù)人員在項目現(xiàn)場。 4、項目現(xiàn)場準(zhǔn)備保證檢查組能夠現(xiàn)場核實。,一、現(xiàn)場檢查程序 準(zhǔn)備階段,1、制定工作方案。內(nèi)容包括：檢查對象、組織方式、日程安排、組成檢查組、提出工作要求等。 2、下發(fā)檢查通知。向被檢查項目的各級農(nóng)業(yè)行政主管部門和項目單位下發(fā)項目檢查通知。 3、組成檢查組。聘請業(yè)務(wù)、工程、財務(wù)等相關(guān)專家。根據(jù)檢查工作需要可對人員進(jìn)行培訓(xùn)。 4、收集背景材料。項目建議書、可研報告、初步設(shè)計和調(diào)整計劃批復(fù)文件；招投標(biāo)批復(fù)文件；有關(guān)農(nóng)業(yè)建設(shè)項目管理規(guī)章制度、有關(guān)檢查（稽察）材料、群眾舉報等材料。,一、現(xiàn)場檢查程序

4、檢查階段,1、了解項目總體情況。聽取建設(shè)和管理情況匯報，對重要情況進(jìn)行詢問。 2、查閱項目檔案。前期工作相關(guān)文件、施工圖、報建手續(xù)、招投標(biāo)資料、合同、管理制度等。 3、核查項目財務(wù)情況。財務(wù)管理制度、會計賬簿、會計及支付憑證等。并根據(jù)初步設(shè)計批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容，逐項核對項目資金控制情況。,一、現(xiàn)場檢查程序 檢查階段,4、實地查看建設(shè)情況。對照初設(shè)批復(fù)，核對建設(shè)地點、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工程質(zhì)量和儀器設(shè)備，核實項目功能實現(xiàn)情況。 5、核實有關(guān)問題。（1）召開座談會，或找相關(guān)人員質(zhì)詢；（2）重要事實取證。（3）補(bǔ)充情況說明。對重大情況不清時，項目單位或項目主管部門提交相應(yīng)的書面說明材料。（

5、4）檢查事實書面確認(rèn)。 6、交換檢查意見。檢查組要與項目單位和有關(guān)主管部門交換檢查情況及初步意見。,一、現(xiàn)場檢查程序 處理階段,1、提交報告。檢查組提交項目檢查報告，以及專業(yè)技術(shù)、工程、財務(wù)等專家檢查意見和有關(guān)取證材料。,一、現(xiàn)場檢查程序?qū)＜乙庖?專業(yè)技術(shù)專家檢查意見 工程管理專家檢查意見 財務(wù)檢查專家檢查意見,專業(yè)技術(shù)專家檢查意見,主要內(nèi)容包括： 項目核心技術(shù)和功能是否達(dá)到批復(fù)要求； 技術(shù)規(guī)范和管理制度是否健全； 存在的問題和相應(yīng)的建議。,工程管理專家檢查意見,工程質(zhì)量評價； 項目批復(fù)執(zhí)行情況，包括建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)性質(zhì)等情況； 組織招投標(biāo)及勘察設(shè)計、工程監(jiān)理等情況； 工程管

6、理相關(guān)制度和報建手續(xù)情況； 工程發(fā)包和簽約、各項專業(yè)驗收和工程竣工驗收、建設(shè)項目檔案歸集整理等情況。 存在的主要問題及解決的建議。,財務(wù)檢查專家檢查意見,項目資金計劃及到位情況（包括配套資金和自籌資金）； 項目資金銀行賬戶、專賬及財務(wù)管理情況； 項目資金支出使用情況； 對所發(fā)現(xiàn)的問題，要提出所違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱，以及具體條款，并說明其問題的性質(zhì)； 提出整改工作建議等。,一、現(xiàn)場檢查程序總報告,1、項目檢查工作情況概述 2、項目總體情況 3、項目實施和管理問題 4、整改初步意見 5、工作建議,特別提示,涉及到重大違規(guī)問題的，均要取證，并作為專題報告的附件。,一、現(xiàn)場檢查程序 處理階段,

7、1、專題匯報。檢查組織單位聽取檢查組的工作匯報及建議。 2、下發(fā)檢查結(jié)果。檢查組織單位承辦項目檢查情況通知、整改通知、通報。 3、督促整改。督促主管部門和項目單位完成整改工作。 4、組織復(fù)查。檢查組織單位組織整改項目復(fù)查，下發(fā)復(fù)查結(jié)果通知。,一、現(xiàn)場檢查程序整改及復(fù)查, 發(fā)出整改通知或通報，明確整改內(nèi)容、整改期限及相關(guān)要求 項目單位要按照整改要求完成整改工作，按時將整改結(jié)果上報農(nóng)業(yè)廳 農(nóng)業(yè)廳在收到整改情況報告后，組織項目整改復(fù)查。 農(nóng)業(yè)廳對復(fù)查合格項目予以書面確認(rèn)，對于整改不力的，按照有關(guān)處罰規(guī)定處理,二、項目檢查要點,1、審批和報建手續(xù) 2、勘察設(shè)計 3、招標(biāo)采購 4、合同管理 5、項目實施

8、 6、建設(shè)項目檔案,（一）項目審批和報建手續(xù),1、了解項目建議書、可研報告、初步設(shè)計和重大變更批準(zhǔn)部門、時間、文號；批復(fù)項目名稱、項目建設(shè)單位、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、投資構(gòu)成及其籌措渠道；批準(zhǔn)建設(shè)工期及開工時間；主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及項目功能、作用,（一）項目審批和報建手續(xù),2、重點關(guān)注項目初步設(shè)計和重大變更等審批是否符合建設(shè)程序的規(guī)定，審批單位是否具有相應(yīng)的權(quán)限。,（一）項目審批和報建手續(xù),3、檢查項目開工時是否具備了開工條件，建設(shè)用地、規(guī)劃許可、消防和環(huán)評等手續(xù)是否完備，田間工程用地是否落實；沒有按時開工的項目，說明原因。,（二）勘察設(shè)計,1、勘察設(shè)計機(jī)構(gòu)是否具有有效的資質(zhì)證書； 2

9、、資質(zhì)等級是否滿足要求； 3、承擔(dān)任務(wù)是否在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。,（二）勘察設(shè)計,4、項目初步設(shè)計是否按項目批復(fù)進(jìn)行設(shè)計，有無擴(kuò)大或減少（降低）建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的問題。 5、項目可行性研究報告和初步設(shè)計深度是否符合國家或部門的有關(guān)規(guī)范規(guī)定要求。,(三)招標(biāo)投標(biāo),1、招標(biāo)范圍、方式和組織形式是否得到批準(zhǔn)。 2、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料招標(biāo)采購是否按農(nóng)業(yè)基本建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定要求和批復(fù)方案進(jìn)行。 3、是否存在該招未招、虛假招標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)等問題。,(三) 代理招標(biāo),1、機(jī)構(gòu)資質(zhì)：查看代理招標(biāo)的資質(zhì)證書和營業(yè)執(zhí)照中的業(yè)務(wù)范圍是否有代理招標(biāo)的業(yè)務(wù)； 2、評標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)是否完整； 3、評標(biāo)委

10、員會的組成是否合規(guī)； 4、代理機(jī)構(gòu)是否與行政機(jī)關(guān)有隸屬或其他利益關(guān)系； 5、有無轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)問題。,（三）邀請招標(biāo),是否經(jīng)過批準(zhǔn)。被邀邀請單位是否具備相應(yīng)資格，并在3家以上。,（三）自行招投標(biāo),1、招標(biāo)單位是否具備自行招標(biāo)4個條件。 2、是否經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。 3、發(fā)布公告的媒體是否合規(guī)。 4、招標(biāo)文件內(nèi)容是否完整。包括評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，投標(biāo)報價要求，合同主要條款（如合同主體、質(zhì)量要求、支付方式、合同服務(wù)范圍、工期、索賠條款等 ）。,（三）自行招投標(biāo),5、投標(biāo)人是否符合招標(biāo)文件中對資格要求； 6、開標(biāo)是否在截標(biāo)之后公開進(jìn)行，開標(biāo)地點、時間是否是招標(biāo)文件中預(yù)先確定的。 7、評審委

11、員會組成是否合規(guī)、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法與招標(biāo)書載明是否一致、檢查評標(biāo)報告內(nèi)容是否完整。,（三）儀器設(shè)備招標(biāo),1、統(tǒng)采或招標(biāo)范圍內(nèi)的設(shè)備和材料是否統(tǒng)采或招標(biāo)。 2、程序是否規(guī)范。 3、到位設(shè)備材料是否為統(tǒng)采產(chǎn)品。,（三）中標(biāo)結(jié)論,推薦的中標(biāo)候選人是否限定在排列順序中； 中標(biāo)人是否為第一中標(biāo)候選人。,（三）招投標(biāo)管理應(yīng)注意問題,1、自行招標(biāo)： 評標(biāo)委員會、招投標(biāo)程序 2、委托招標(biāo)： 審資質(zhì)、簽合同、資料 3、其他方面： 違規(guī)規(guī)避招標(biāo)、結(jié)果使用,代理招標(biāo)企業(yè)具備兩證（案例）,省級建設(shè)管理部門核發(fā)的資質(zhì)證書,工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,營業(yè)范圍：代理招投標(biāo),（四）合同管理,1、勘察設(shè)計、工程承包、工程監(jiān)

12、理、建安工程、設(shè)備材料供應(yīng)及其他服務(wù)（包括咨詢、代理）等方面的所有經(jīng)濟(jì)活動是否都簽訂合同， 2、簽訂合同的單位是否與中標(biāo)一致。,（四）合同管理內(nèi)容規(guī)范,合法性：合同條款是否符合國家有關(guān)規(guī)定，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,完整性： 數(shù)量（工程量）、期限要求； 合同金額、單價、費(fèi)用及支付方式； 雙方義務(wù)、設(shè)計變更處理、違約責(zé)任、索賠條款、爭端解決。,一致性： 實際簽訂的合同與招標(biāo)時合同文本的條款是否一致。 簽訂的合同是否與中標(biāo)單位投標(biāo)書的承諾條件一致。 合同與初步設(shè)計是否一致 。,（四）合同管理合同執(zhí)行,、中標(biāo)人簽訂合同后有無轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包行為。 、項目單位是否按合同進(jìn)行資金支付； 、勘察設(shè)計、工程監(jiān)理、建安工

13、程、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位是否按合同承諾條件和要求執(zhí)行。,（四）合同管理注意問題,1、項目實施中所有經(jīng)濟(jì)活動必須簽定合同。 2、合同內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性，特別是關(guān)鍵內(nèi)容（如工程量、工程質(zhì)量、投資控制、工期等）；特別注意合同價（要避免開口合同）。,（五）項目實施,1、項目單位管理機(jī)構(gòu)和制度 2、建設(shè)現(xiàn)場 3、建設(shè)進(jìn)度,（五）項目實施 機(jī)構(gòu)和制度,1、項目單位和負(fù)責(zé)人是否與批復(fù)一致； 2、是否建立項目責(zé)任制；檢查項目單位管理制度建立情況，重點是工程質(zhì)量管理、財務(wù)管理、組織管理等相應(yīng)制度。 3、項目建設(shè)單位機(jī)構(gòu)設(shè)置是否健全；職責(zé)分工是否明確，計劃、財務(wù)、技術(shù)、施工、質(zhì)量、合同、供應(yīng)等主要管理人員是否

14、明確，財務(wù)人員是否具有相應(yīng)的崗位資格。,（五）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（1）土建工程（含水工工程） （2）田間工程 （3）儀器設(shè)備（包括農(nóng)機(jī)裝備、材料等） （4）參建單位 （5）項目運(yùn)行管理制度,（五）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（1）土建工程（含水工工程） 建設(shè)地點、工程質(zhì)量、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)性質(zhì)、單項工程主要功能、建設(shè)進(jìn)度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范等是否符合批復(fù)要求，要與初步設(shè)計及批復(fù)、工程施工圖紙、土地使用許可、建設(shè)規(guī)劃批復(fù)等進(jìn)行核對。,（四）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（2）田間工程 建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、工程質(zhì)量、單項工程主要功能、建設(shè)進(jìn)度等是否符合批復(fù)要求，要與初步設(shè)計及批復(fù)、建設(shè)用地

15、協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范等進(jìn)行核對。,（五）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（3）儀器設(shè)備（包括農(nóng)機(jī)裝備、材料等） 數(shù)量、型號、購置時間、生產(chǎn)廠家等是否符合批復(fù)要求。 安裝、調(diào)試、使用運(yùn)行、管理和規(guī)章制度等情況。 發(fā)放、使用和庫存情況。,（4）參建單位 勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、工程咨詢和招標(biāo)代理單位是否具有相應(yīng)資質(zhì)； 項目建設(shè)單位是否與所有參建單位簽訂合同；參建單位是否為中標(biāo)單位； 現(xiàn)場施工單位是否與簽訂合同的單位一致。,（五）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（五）項目實施 建設(shè)現(xiàn)場,（5）項目運(yùn)行管理制度 按照項目建設(shè)要求和有關(guān)規(guī)定，建立項目運(yùn)行相應(yīng)的管理規(guī)章制度。 比如：農(nóng)村沼氣項目大多數(shù)項目單位都已開始探索項目后期服

16、務(wù)機(jī)制，逐步形成物業(yè)化服務(wù)體系，湖南等地相繼成立了沼氣協(xié)會、物業(yè)服務(wù)站、農(nóng)村能源服務(wù)中心等組織，專門為農(nóng)民提供上門服務(wù)，為項目效益的發(fā)揮保駕。,（五）項目實施 建設(shè)進(jìn)度,1、工程開工是否合規(guī)； 2、工程建設(shè)進(jìn)度是否執(zhí)行合同和批復(fù)計劃； 3、主要單項工程完工是否及時驗收； 4、項目建設(shè)完成后，是否及時組織驗收各項準(zhǔn)備和初步驗收，提出驗收申請。 5、項目主管部門是否及時組織驗收。 6、項目單位是否及時辦理固定資產(chǎn)手續(xù),（六）建設(shè)項目檔案,1、是否按照建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T503282001）進(jìn)行項目檔案分類管理； 2、項目檔案是否統(tǒng)一存放管理，檔案材料是否及時歸集和完整（檢查表6）。,

17、檢查附表,附表1：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目基本情況表 附表2：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目計劃完成對照表 附表3：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目招標(biāo)及合同管理情況表 附表4：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目財務(wù)管理情況表 附表5：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目管理情況表 附表6：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目文件管理情況表 附表7：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目檢查事實記錄表 附表8：農(nóng)業(yè)建設(shè)項目整改意見通知書,1、項目管理主要問題：,1、項目初步設(shè)計編寫不合規(guī)，或者不按權(quán)限和要求報批初步設(shè)計與概算； 2、違反建設(shè)管理程序； 3、不履行報建程序，或者報建手續(xù)不完備； 4、在規(guī)定的開工期內(nèi)未完成項目選址手續(xù)或未開工； 5、行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、建設(shè)單位責(zé)任制、合同制、工程監(jiān)理制不落實；,1、項目管理主要問題：,6、組織

18、招投標(biāo)不符合招投標(biāo)規(guī)定和批復(fù)要求； 7、擅自進(jìn)行重大調(diào)整； 8、工程質(zhì)量問題。主要工程質(zhì)量存在隱患,變更建設(shè)內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致項目不能發(fā)揮基本功能；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故; 9、工程建設(shè)進(jìn)度緩慢，或竣工驗收和固定資產(chǎn)移交不及時； 10、主管部門未履行管理程序和監(jiān)管職責(zé)。,2、項目檢查和整改中問題：,1、被檢查單位拒絕、阻礙、拖延向檢查（復(fù)查）組提供項目檔案、資料和情況，或者隱匿、偽報重要情況和資料； 2、項目有關(guān)單位拒絕按農(nóng)業(yè)廳要求進(jìn)行項目整改的；或者整改工作嚴(yán)重超期； 3、未按要求完成項目整改工作。,3、財務(wù)管理問題：,1、未實行專戶儲存和專賬核算； 2、套取、擠占、挪用項目資金，公款私存； 3、虛列工程資