檢驗、索賠、不可抗力和仲裁1.ppt

1、第十章：檢驗、索賠與定金罰則,第一節(jié)：商品檢驗 （Inspection of the Goods）,案例分析： 1998年1季度企業(yè)相繼召開當年出口計劃會議，并在會上特別強調(diào)擴大出口及每年遞增出口創(chuàng)匯任務的重要性和必要性。xxx進出口公司很快落實會議精神，并在短期內(nèi)被分配到了當年遞增后的出口創(chuàng)匯指標和利潤指標，龐大的出口任務壓得公司上下為難。他們一無多余國外渠道，二無行業(yè)外熟悉的出口商品，三無多余的出口貸款額度，四是大量的出口退稅又很難及時拿到，在這種情況下硬要完成全年不斷遞增的出口任務，真是愁上加憂。公司上下四處尋覓渠道，仍無任何音訊。 機遇突降：正在危急之際，一位好心的“朋友”突然出現(xiàn)了。

2、告知他了解的某某工廠有固定的出口渠道，就是因為與原有的外貿(mào)公司鬧翻了，至今仍關系緊張，很想另換一家外貿(mào)公司做出口代理。真是喜從天降！八方眉開眼笑，慶幸這一機遇的降臨。,國內(nèi)廠家實況：該廠的確是一個常年出口玉器的老廠，具有相當?shù)某隹谟衿鹘?jīng)驗，但效益不好，工人的工資較難發(fā)出，下崗者較多。 簽訂合同：廠家介紹，有一香港商人詢價大件玉器雕刻品，雙方價格已經(jīng)談好，但廠家要求公司不做代理出口，而做自營出口。（廠家不承擔貨物有問題的責任） 進出口公司考慮： 1、該廠是一家常年出口老廠，有豐富的出口經(jīng)驗并熟悉國際規(guī)則； 2、出口廠家的出口商品質(zhì)量一般均有保障，包裝也無需出口公司過分操心 3、自營出口盈利高于代

3、理，同時又可完成出口創(chuàng)匯指標和利潤指標，于是欣然接受并同工廠簽訂了收購合同。 由于公司對出口大件玉器雕刻品的生產(chǎn)、質(zhì)量和該項商品國際市場的作法和包裝均一竅不通，加之對這一傳統(tǒng)出口老廠的肅然起敬和莫名其妙的信任，也就欣然接受了他們的香港客戶，一段時間后便很快與港商也簽訂了出口合同，還生怕到手的鴨子捂飛了。,合同履行過程：時間不長，“港商”非常積極快速地開來信用證，一切進展順利，懸著的心總算落了地，上下皆大歡喜。該合同項下的出口玉器共計19件，總額2100萬元人民幣，進出口公司預付貨款30，貨款630萬元交給了工廠，玉雕經(jīng)過一月有余便按期交貨。但非常奇怪的是：港商在信用證上額外強調(diào)：“大件玉雕要運

4、至賣方港口復驗，買方代表必須在賣方港口參與復驗”。也就是說貨物運往出口裝運港后，必須再進行第二次商檢才能裝船。 真相大白：按其要求，玉雕運至了上海碼頭，買賣雙方在上海港口碰面共同面對第二次商檢。開箱后，發(fā)現(xiàn)玉雕破損，港商當場表態(tài)拒收和拒付。出口公司當場傻了眼，奇怪一個常年出口的老廠怎么對玉器的出口包裝知識竟然貧乏到一無所知？ 破損的直接原因：內(nèi)包裝不當，即木箱內(nèi)的填充物不是聚氨酯泡沫而僅僅是不充實的紙條。在汽車長途運輸中，玉器得不到有效的保護。,一、約定商品檢驗的意義 1、商檢工作是使國際貿(mào)易活動能夠順利進行的重要環(huán)節(jié)，即商品檢驗是進出口貨物交接過程中不可缺少的一個重要環(huán)節(jié)。 2、它是一個國家

5、為保障國家安全、維護國民健康、保護動物、植物和環(huán)境而采取的技術法規(guī)和行政措施。 3、為了加強對進出口商品的檢驗工作，我國頒布了中華人民共和國進出口商品檢驗法。該法規(guī)定，我國商檢機構和國家商檢部門應對某些進出口商品實施檢驗；凡未經(jīng)檢驗的進口商品，不準銷售、使用；凡未經(jīng)檢驗合格的商品不準出口。,注：買方的檢驗權：若買方?jīng)]有利用合理的機會檢驗貨物，則他就放棄了檢驗貨物的權利，也喪失了拒收貨物的權利。 案例分析：我方售貨給加拿大的甲商，甲商又將貨物轉(zhuǎn)售給英國的乙商。貨抵甲國后，甲商已發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問題，但仍將原貨運往英國，乙商收到貨物后，除發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量問題外，還發(fā)現(xiàn)有80包貨物包裝破損 ，貨物短少嚴

6、重，因而向甲商索賠，甲商又向我方提出索賠。 問：我方是否應負責賠償？為什么？,二、檢驗時間和地點 確定檢驗時間和地點，實際是確定買賣雙方中的哪一方行使對貨物的檢驗權，即確定以哪一方提供的檢驗證書為準。 （一）在出口國檢驗（貨物運出之后如再有問題 ，買方不得追究賣方責任，對賣方有利）（E組） 1、產(chǎn)地（工廠）檢驗 凡屬重要的進口商品和大型的成套設備 2、裝運港（地）檢驗 注：以上兩種方法否定了買方的復驗權，對買方不利。 （二）在進口國檢驗（D組） 1、目的港（地）檢驗 2、買方營業(yè)處所（最終用戶所在地）檢驗 采取以上兩種方法時，賣方須承擔到貨品質(zhì)或數(shù)量的責任，對賣方不利 （三）出口國檢驗，進口國

7、復驗（F，C組） 該方法兼顧了買賣雙方的利益，公平合理，是目前我國進出口業(yè)務中最常用的一種方法。如貨物在進口國檢驗不合格，買方可賣方提出索賠。 （四）裝運港（地）檢驗重量，目的港（地）檢驗品質(zhì) 裝運港以檢驗重量為主，目的港以檢驗品質(zhì)為主。,三、檢驗、檢疫機構 （一）國際上的檢驗檢疫機構 1、官方檢驗機構 美國食品藥物管理局、美國動植物檢疫署 2、半官方機構（由政府授權的機構） 3、非官方機構（公正行或鑒定公司） （二）我國的檢驗檢疫機構 1、1998年成立的中國出入境檢驗檢疫局（CIQ）：主管衛(wèi)生檢疫、動植物檢疫和商品檢驗（三檢合一），該局的職能已并入2001年成立的中國質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（

8、簡稱質(zhì)檢總局） 2、檢驗檢疫部門的工作職責 進出口商品檢驗 法定檢驗（Making Legal Inspection）（強制性檢驗） 非法定檢驗（Non-making Legal Inspection）(抽查檢驗) 監(jiān)督管理（Supervision and Administration） 公證鑒定業(yè)務（Authentic Attesting Business） （出具檢驗證明）,四、檢驗證書（Inspection Certificate) 1、檢驗證書的種類 （1）品質(zhì)檢驗證書（Inspection Certificate of Quality） （2）重量檢驗證書（Inspection Ce

9、rtificate of Weight） （3）數(shù)量檢驗證書（Inspection Certificate of Quantity） （4）獸醫(yī)檢驗證書（Veterinary Inspection Certificate） （5）衛(wèi)生檢驗證書（Inspection Certificate of Health） （6）消毒檢驗證書（Disinfection Inspection Certificate） （7）產(chǎn)地檢驗證書（Inspection Certificate of Origin） （8）價值檢驗證書（Inspection Certificate of Value） （9）驗殘檢驗證書（

10、Inspection Certificate on Damaged Cargo） （10）包裝檢驗證書（Inspection Certificate of Packing）,2、檢驗證書的作用 （1）作為證明賣方所交貨物的品質(zhì)、重量（數(shù)量）、包裝以及 衛(wèi)生條件是否符合合同規(guī)定的依據(jù)。 （2）作為買方對品質(zhì)、重量、包裝等條件提出異議、拒收貨物、 要求索賠、解決爭議的憑證。 （3）作為賣方向銀行議付貨款的單據(jù)之一。 （4）作為海關驗關放行的憑證。 檢驗證書的簽發(fā)日期一般早于運輸單據(jù)的出單日期，必須在裝船前檢驗，但也不宜提前的過長。,五、檢驗標準 商品檢驗的標準很多，例如，有生產(chǎn)國標準、進口國標準、

11、國際通用標準以及買賣雙方協(xié)議的標準等。商品檢驗，一般按合同和信用證規(guī)定的標準作為檢驗的依據(jù)。 國際標準化組織(ISO) （The International Organization for Standardization） ISO9000 ISO14000 六、檢驗條款的實例(P 259),案例分析： 1、某公司(以下稱我方)與歐洲某公司(以下稱對方)于1981年1月通過函電簽訂了5份銷售合同，由我方向?qū)Ψ匠鍪刍つチ?110公噸。訂明價格條款為CFR歐洲某港口，總金額為385萬德國馬克，包裝條款為適合于海運的包裝。索賠條款：貨物到達目的港后，數(shù)量和規(guī)格問題應于15天之內(nèi)，質(zhì)量問題應于90天

12、之內(nèi)，買方須憑經(jīng)賣方同意的檢驗人的證明向賣方提出索賠要求。 在貨物發(fā)運前，對方公司負責人到我方倉庫查看了貨物包裝情況，表示滿意。 從1981年3月起我方開始發(fā)貨，到1982年5月止貨物出運完畢。每批裝載，船方都出具了清潔提單。 貨到目的港后，對方發(fā)現(xiàn)10批貨物都有部分托盤和袋子損壞。于是，對方單方面聘請公證行檢驗貨物，出具的證明表明破損原因是：“由于托盤木條強度不夠，不適宜海上運輸，以及包裝帶捆扎不緊所致?！睋?jù)此對方兩次寫信給我方提出索賠，要求我方負責賠償重新包裝的人工費、材料費及檢驗費用，索賠金額215961荷蘭盾。,第二節(jié)：索賠（Claim) 一、索賠含義 索賠（Claim）是指履行國際貨

13、物買賣合同的受損方向違約方提出損害賠償?shù)囊?。違約方對受損方所提出的賠償要求予以受理并進行處理，稱為理賠（Settlement of Claim）?？梢?，索賠與理賠是一個問題的兩個方面。對受損方而言，稱作索賠；對違約方而言，稱作理賠。 二、主要索賠種類 （1）貿(mào)易索賠。（買賣索賠） 它是以買賣合同為基礎的，當一方當事人違反買賣合同規(guī)定時，受損方可依據(jù)買賣合同規(guī)定和違約事實提出索賠。屬于賣方違約的，主要是交貨的時間、品質(zhì)、數(shù)量、包裝等不符合合同的規(guī)定；屬于買方違約的，主要是不按時接貨、付款、辦理租船訂艙等。 （2）運輸索賠 它是以運輸合同（或契約）為基礎的，當一方當事人違反運輸合同（或契約）規(guī)定

14、時，受損人可以依據(jù)運輸合同（或契約）規(guī)定和違約事實提出索賠。如收貨人持有清潔提單而收到的貨物發(fā)生殘損短缺，這與發(fā)貨人（賣方）無關，收貨人只能憑運輸合同（或契約）向承運人索賠。,（3）保險索賠 它是以保險合同為基礎的，當發(fā)生保險合同承保范圍內(nèi)的風險并由此造 成損失，被保險人可向保險公司索賠。例如，按CIP條件成交的貨物， 在運輸途中遭遇暴雨而水浸損壞。由于投保了水漬險，買方可憑保險合 同向保險公司索賠。 案例分析： 1、中國某公司與歐洲某進口商簽定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向 保險公司投保一切險,用信用證支付。貨到鹿特丹后，檢驗結(jié)果表明：全部 貨物潮濕、發(fā)霉、變色，損失價值10萬美元。據(jù)

15、分析，貨物損失的主要原 因是由于生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序中，未將皮具濕度降到合理程度。 問：1、進口商對受損貨物是否支付價款？ 2、進口商應向誰索賠？,2、某國一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運后，出口商憑已裝船清潔提單和已投保一切險及戰(zhàn)爭險的保險單，向銀行收妥貨款。貨到目的港后，經(jīng)進口商復驗發(fā)現(xiàn)下列情況： 1、該批貨物共有10個批號，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個批號涉及200箱內(nèi)含有沙門氏細菌超過合同標準。 2、收貨人實際收到998箱，缺少2箱。 3、有15箱貨物發(fā)生嚴重水漬。 問：根據(jù)上述案情，進口商應分別向誰索賠？,三、索賠條款 （一）異議和索賠條款（Dis

16、crepancy and Claim Clause） 1、索賠依據(jù)（Claim Foundation） 索賠的證據(jù)就索賠情形、對象而定。向貿(mào)易對方索賠，銷售合同為主要依據(jù)；向承運人索賠須提供運輸合同；向保險公司索賠，保險單據(jù)為主要憑證，而檢驗證書則是任何索賠均須出具的。 關于檢驗證書的出具機構，買賣雙方也須事先在合同中約定。對于規(guī)定買方有復驗權的出口合同，則應在合同中規(guī)定，要以賣方同意的檢驗機構出具的檢驗報告作為索賠的依據(jù)。 2、索賠期限（Period of Claim）（P 261） 是指索賠的一方向違約方提出索賠要求的有效期。索賠期限的長短應結(jié)合不同商品的特性而定。對于易變質(zhì)的商品，索賠的

17、期限應規(guī)定得短一些；一般商品的索賠期限可定得長一些，大約30天45天；成套設備的索賠期則可更長一些，按照全套設備安裝、調(diào)試所需時間而定。索賠期限一經(jīng)約定，索賠就須在期限內(nèi)提出，逾期則索賠無效。,A公司委托B公司進口機器一臺，合同中規(guī)定索賠期限為貨到目的港后30天。貨到目的港卸船后，B公司立即將貨物轉(zhuǎn)給A公司，因A公司廠房尚未建好，機器無法安裝試車。半年后廠房完工，機器安裝完畢進行試車，A公司發(fā)現(xiàn)機器不能正常運轉(zhuǎn)。經(jīng)商檢機構檢驗證明，該機器是舊貨。于是，A公司要求B公司對外索賠，但外商拒絕賠償，A公司遭到巨大經(jīng)濟損失。問：我們應從中吸取什么教訓？,3、索賠的處理辦法 關于索賠的處理辦法，因為事先

18、無法預測違約的后果，因此，合同中不做具體規(guī)定，一般只做籠統(tǒng)規(guī)定，如整修、換貨、退貨、還款等。有時與商品檢驗條款合訂在一起，稱為“檢驗與索賠條款”。（Inspection and Claim Clause） （二）罰金或違約金條款（Penalty Clause or Liquidated Damage Clause) 1、違約金的概念 違約金又稱罰金或罰則，是指合同當事人一方未履行合同義務而向?qū)Ψ街Ц都s定金的金額。,3、確定違約金數(shù)額時應考慮的問題 （1）在一方違約沒有給對方造成損失的情況下，按照約定的違約金支付。（延期交貨） （2）在當事人約定了違約金的情況下，一方違約同時給對方造成了損失時，

19、確定違約金數(shù)額的參考標準就是損失的數(shù)額。 如果違約金過分大于損失的數(shù)額，則可請求法院或仲裁庭予以減少； （3）違反合同的一方當事人支付違約金后，還應當履行合同義務。,第三節(jié) 定金罰則 一、定金的含義（P262） 定金不同于預付款，是指合同一方當事人根據(jù)合同的約定預先付給另一當事人一定數(shù)額的金額，以保證合同的履行，是作為債權的擔保而存在的。 預付款是合同當事人預先付給對方一定數(shù)額的價款，即對合同義務的預先履行，是預付的價款或價款的一部分，而不是對合同履行的擔保。 二、約定定金條款的意義（定金罰則） 中華人民共和國擔保法規(guī)定：債務人履行債務后，定金應當作 價款或收回。給付定金的一方不履行義務時，無

20、權要求返還定 金；收受定金的一方不履行義務時，應雙倍返還定金。 三、運用定金條款的注意事項 合同中同時約定違約金和定金時，受損方只能擇其一適用,第十一章 不可抗力與仲裁,一、不可抗力的含義 不可抗力( (Force Majeure)是指買賣合同簽訂后，不是由于合同當事人的過失或疏忽，而是由于發(fā)生了合同當事人無法預見、無法預防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發(fā)生意外事故的一方可以免除履行合同的責任或推遲履行合同。因此，不可抗力是一項免責條款。 注意：市場風險、商品價格波動、匯率變化等均不能視為不可抗力事件。,第一節(jié) 不可抗力 (Force Majeure),二、不可抗

21、力條款的規(guī)定 （一）不可抗力事件的處理 不可抗力后果有兩種：一是解除合同；二是延期履行合同。究竟如何處理，應視事件的原因、性質(zhì)、規(guī)模及其對履行合同所產(chǎn)生的實際影響程度而定。 案例分析：我某出口企業(yè)以CIF紐約條件與美國某公司訂立了200套家具的出口合同。合同規(guī)定2001年12月交貨。11月底，我企業(yè)出口商品倉庫因雷擊發(fā)生火災，致使一半以上的出口家具被燒毀。我企業(yè)遂以不可抗力為由要求免除交貨責任，美方不同意，堅持要求我方按時交貨。我方經(jīng)多方努力，于2002年1月初交貨，而美方以我方延期交貨為由提出索賠。 問：（1）我方可主張何種權利？為什么？ （2）美方的索賠要求是否合理？為什么？,（二）不可抗

22、力事件的通知和證明 不可抗力事件發(fā)生后如影響合同履行時，發(fā)生事件的一方當事人，應按約定的通知期限和通知方式，將不可抗力事件情況如實通知對方。對方在接到通知后，應及時答復，如有異議也應及時提出。 案例分析：有一份合同，賣方A工廠出售一批原料給買方B工廠合同規(guī)定6月份交貨。但5月10日A工廠失火，生產(chǎn)設備及倉庫全部燒毀。7月1日B未見來貨，便向A查詢，并催促交貨。這時A才把失火的情況通知B，并以不可抗力為由，撤銷合同。B由于急需原料生產(chǎn)，于是立即從市場補進替代物。根據(jù)市場價格資料表明：5月15日至6月15日的時價與合同價接近，此后市場價格逐步上漲，到了7月1日，市場價格比合同價格上漲40%，問：B

23、補進替代品后，能否要求A賠償損失？,（三）不可抗力的性質(zhì)與范圍（P 266） 1、概括規(guī)定 2、具體規(guī)定 3、綜合規(guī)定（綜合規(guī)定的方法最常用）,第二節(jié)：仲裁（Arbitration）,一、仲裁是解決爭議的一種重要方式 （一）友好協(xié)商（Amicable Negotiation） （二）調(diào)解（Conciliation） （三）仲裁（ Arbitration ） 買賣雙方達成協(xié)議，發(fā)生爭議時若通過協(xié)商不能解決，自愿將有關爭議提交給雙方同意的第三者進行裁決，裁決的結(jié)果是終局的，對雙方均有約束力。 （四）訴訟（Litigation）,二、仲裁協(xié)議的形式與作用 （一）仲裁協(xié)議的形式 仲裁條款（ Arbit

24、ration Clause）或事前協(xié)議 提交仲裁的協(xié)議（Submission）或事后協(xié)議 若事前協(xié)議與事后協(xié)議不一致，以事后協(xié)議為準 兩種仲裁協(xié)議的形式具有同等法律效力 （二）仲裁協(xié)議的作用 1約束雙方當事人只能以仲裁方式解決其爭議，且不得向法院起訴。 2排除法院對有關案件的管轄權。如果一方違背仲裁協(xié)議，自行向法院起訴，另一方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院不予受理，并將爭議案件退交仲裁庭裁斷。 3使仲裁機構取得對爭議案件的管轄權。,案例分析：甲方與乙方簽定了出口某貨物的合同一份，合同中的仲裁條款規(guī)定：“凡因執(zhí)行本合同發(fā)生的一切爭議，雙方同意提交仲裁，仲裁在被訴方國家進行。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約

25、束力。”合同履行過程中，雙方因品質(zhì)問題發(fā)生爭議，于是將爭議提交甲國仲裁。經(jīng)仲裁庭調(diào)查審理，認為乙方的舉證不實，裁決乙方敗訴。事后甲方因乙方不執(zhí)行裁決向本國法院提出申請，要求法院強制執(zhí)行，乙方不服。 問：乙方可否向本國法院提請上訴？為什么？ 三、仲裁程序（Arbitral Proceeding） 1、仲裁申請 2、仲裁庭的組成 3、仲裁審理 4、仲裁裁決,案情簡介 合同簽訂： 1990年3月，申請人授權某貿(mào)易公司與被申請人簽訂 （90）GRSMC14號合同。合同規(guī)定： （1）被申請人向申請人提供280噸金屬硅，每噸730美元，F(xiàn)OB廣州。 （2）裝運期為1990年9月底。 （3）以信用證形式付款

26、 （4）貨物裝運前由中國商檢局檢驗。貨到目的港后，買方可委托SGS對貨物進行復驗，如復驗后貨物質(zhì)量和數(shù)量與合同不符，買方有權索賠。買方提出索賠的期限是貨到目的港后45天。,履行合同 申請人于1990年9月11日開立以被申請人為受益人的信用證。1990年10月10日，被申請人將貨物裝船運出； 1990年11月4日到達美國 1990年11月19日至26日，貨物陸續(xù)到達目的港口紐約 1990年12月21日，SGS就280噸金屬硅向申請人提交檢驗報告；檢驗結(jié)果表明，該批金屬硅質(zhì)量與合同不符。 1990年12月22日，申請人向被申請人提出質(zhì)量異議，并希望通過友好協(xié)商解決爭議。經(jīng)協(xié)商未成。 申請人于199

27、1年4月19日提出仲裁申請。,申請人陳述 （1）被申請人未按照合同規(guī)定與1990年9月30日之前交貨。 （2）被申請人于1991年1月16日達成賠償協(xié)議，同意賠償，但于1991年2月1日推翻賠償協(xié)議，理由是：申請人授權SGS檢驗的貨物非被申請人提供的貨物，并要求申請人提供原裝箱號。 （3）申請人要求仲裁庭裁決被申請人：退回被申請人所提供的280噸不合格金屬硅，賠償申請人的一切經(jīng)濟損失，被申請人承擔仲裁費用。,被申請人答辯 （1）申請人沒有訴訟資格，合同上雖寫明買方為申請人和某貿(mào)易公司，但最后簽字的只有某貿(mào)易公司，說明被申請人與申請人之間沒有合同關系。 （2）被申請人從未與申請人達成任何賠償協(xié)議。被申請人進出口二部的業(yè)務員確實發(fā)出傳真說每噸賠償200美元，但傳真沒有加蓋被申請人公章，無效。 （3）申請人一直未提供14個集裝箱的原裝箱號，缺乏足夠的證據(jù)此批貨物為被申請人提供。 （4）申請人提出索賠時間為1990年12月22日，貨物到達美國時間為1990年11月4日，則索賠提出的日子已經(jīng)超過索賠期，索賠無效。,仲裁庭意見 （1）（90）GTSMC14號合同雖然只有某貿(mào)易公司的簽名，但是申請人提供了1990年7月10日簽署的授權書，規(guī)定某貿(mào)易公司為申請人駐中