新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考點(diǎn).doc

1、幻燈片1（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、研究對(duì)象l 概念l “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。l 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用（科斯）。l 研究對(duì)象l “當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)”（科斯）；l “制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是在研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定和這些決定又如何改變世界”（諾思）幻燈片2l （四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)1）效用最大化。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人們總是在一定約束條件下最大化自己的效用，并把

2、效用最大化假說(shuō)擴(kuò)展至所有人的選擇，從而拋棄了新古典理論陳舊的二分法家庭追求效用最大化，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化?；脽羝?2）有限理性 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅把人假設(shè)為單一的“經(jīng)濟(jì)人”或追求利益最大化的機(jī)器，而且假定“經(jīng)濟(jì)人”具備完全理性，即假定人隨時(shí)隨地都自覺(jué)地，而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”，是具備完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，完全理性不符合人類(lèi)行為的現(xiàn)實(shí)，因而提出了“有限理性”的假設(shè)?；脽羝?l 有限理性，這種假設(shè)源于：l 現(xiàn)實(shí)生活是復(fù)雜的l 事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的l 人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也

3、是有限的搜集信息、處理及計(jì)算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達(dá)到理性的意識(shí)，但又是有限的”（西蒙，1972）?；脽羝?l 有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實(shí)（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟(jì)特性：個(gè)人不會(huì)為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會(huì)不顧算計(jì)成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用?；脽羝?3）機(jī)會(huì)主義的行為傾向 基本意思是，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，他會(huì)有目的地、有策略地利用信息（包括有時(shí)說(shuō)謊、隱瞞、欺騙等）?；脽羝?（六）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征l 威廉姆森概括了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要特征：l

4、1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)充分假設(shè)制度有深刻的效率因素。也就是說(shuō)，不同制度下績(jī)效是不一樣的。l 2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來(lái)不同的經(jīng)濟(jì)類(lèi)型中信息傳遞、激勵(lì)和分權(quán)控制的區(qū)別。l 3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無(wú)磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。l 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)組織的中心問(wèn)題，歸本求源是人類(lèi)活動(dòng)者的行動(dòng)屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實(shí)中的重要部分?；脽羝?l 2.人的理性是有限的 l 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定“經(jīng)濟(jì)人”具備完全理性，即假定人隨時(shí)隨地都自覺(jué)地、而且全智全能追求“最大化”

5、或“最優(yōu)化” 。 l 阿羅、西蒙、科斯都認(rèn)為人的理性是有限的。 l 諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。 幻燈片9l 威廉姆森把理性分為三個(gè)層次：一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間的有限理性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是中等理性，即有限理性。 幻燈片10l 人不能對(duì)稀缺的世界作出正確的反映 l 原因：l 一方面，環(huán)境復(fù)雜，

6、參與者眾多，信息不完全，不確定性因素多，行業(yè)太多，分工太細(xì)。l 信息不完全信息不夠，信息太多和太少一樣不理想。如到書(shū)店買(mǎi)書(shū)，考試劃范圍等，信息太多反而累人，關(guān)鍵是要有用的信息，增大信息搜尋成本。 l “信息悖論”：信息搜尋不可能達(dá)到最佳狀態(tài)，因?yàn)樵谒褜ぶ安豢赡苤佬畔r(jià)值。 幻燈片11l 信息不僅是不完全的，還是不對(duì)稱(chēng)的。又分兩種情況： l 一是事前不對(duì)稱(chēng)（逆向選擇） ，如買(mǎi)房、看電影、人才招聘等。l 二是事后不對(duì)稱(chēng)（道德風(fēng)險(xiǎn)） ，如保險(xiǎn)公司與投保人的關(guān)系，醫(yī)生和病人的關(guān)系，許多買(mǎi)賣(mài)關(guān)系等 。l 又如：二手車(chē)市場(chǎng)、劣幣驅(qū)逐良幣、網(wǎng)上銷(xiāo)售、國(guó)有企業(yè)虧損、員工偷懶等?；脽羝?2l 3.人有機(jī)會(huì)主

7、義傾向和講誠(chéng)信的兩面性 l 在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，人的機(jī)會(huì)主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟(jì)主體的一個(gè)重要的行為特征。l 所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。 幻燈片13l 在威廉姆森看來(lái)，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。l 斯密只看到人的利己心，市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)。他沒(méi)有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下

8、，市場(chǎng)機(jī)制的“看不見(jiàn)的手”的作用就會(huì)受到限制。幻燈片14威廉姆森的人性?xún)?nèi)核模型l 外圍：交易環(huán)境l 外圍：對(duì)機(jī)會(huì)主義的約束l 內(nèi)核：機(jī)會(huì)主義傾向l 核心：機(jī)會(huì)主義l 可信度努德海文的人性?xún)?nèi)核模型幻燈片15l 人的機(jī)會(huì)主義的二重性 ：l 一是與冒險(xiǎn)、尋找機(jī)遇、創(chuàng)新聯(lián)系，對(duì)立面是保持現(xiàn)狀； l 二是把成本、費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，損人利己。 幻燈片16l 斯密的不足l 斯密只看到了人的利己的一面，認(rèn)為“看不見(jiàn)的手”會(huì)自動(dòng)地調(diào)節(jié)資源的配置。沒(méi)看到損人的一面，在損人利己的情況下，“看不見(jiàn)的手”會(huì)失靈，導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生和市場(chǎng)的復(fù)雜性。l 結(jié)論：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)。

9、同時(shí)也基于這些假設(shè)而開(kāi)展一系列的研究?；脽羝?7二、 制度及其作用（一）制度的含義1.何為制度？ 人與人之間的交往是建立在他們的預(yù)期能夠?qū)崿F(xiàn)的基礎(chǔ)上的，只有在確信他們的預(yù)期能夠兌現(xiàn)的情況下才能夠購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售、雇傭勞動(dòng)、投資和進(jìn)行創(chuàng)新等交易。我們希望這些交易是可預(yù)見(jiàn)的，因?yàn)檫@減少了摩擦和不確定性?；脽羝?82.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度的理解 l 凡勃倫l 制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；今天的制度，也就是當(dāng)前公認(rèn)的某種生活方式。也就是，制度無(wú)非是一種自然習(xí)俗，由于習(xí)慣化和被人廣泛地接受，這種習(xí)俗已成為一種公理化和必不可少的東西。制度必須隨著環(huán)境的變化而變化，是生存競(jìng)爭(zhēng)和淘

10、汰適應(yīng)過(guò)程的結(jié)果。幻燈片19凡勃倫的主要觀點(diǎn) l A.關(guān)于有閑階級(jí)l 他承認(rèn)社會(huì)上存在這階級(jí)利益的沖突，一個(gè)階級(jí)努力于社會(huì)生產(chǎn)事業(yè)，另一個(gè)階級(jí)則坐享優(yōu)越的生活，并依賴(lài)資本的力量指揮生產(chǎn)。有閑階級(jí)積累財(cái)富的目的不是單純地為了滿(mǎn)足物質(zhì)的、精神的、知識(shí)的需要，更重要的是通過(guò)在消費(fèi)上的揮霍來(lái)炫耀自己的財(cái)富。即炫耀性消費(fèi)（Conspicuous Consumption）財(cái)富被視為權(quán)力、威望、榮譽(yù)和成功的象征。消費(fèi)是為了出名。由此又產(chǎn)生了凡勃倫效應(yīng)和凡勃倫商品的概念。幻燈片20l 凡勃倫商品：不是以效用（主要指的是物質(zhì)效應(yīng)）而是以?xún)r(jià)格作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)購(gòu)買(mǎi)的商品，價(jià)格高才會(huì)購(gòu)買(mǎi)。l 凡勃倫商品是奢侈品，與吉芬商品

11、對(duì)立。l 凡勃倫效應(yīng)：通過(guò)在消費(fèi)上的揮霍來(lái)炫耀自己的財(cái)富而產(chǎn)生的效應(yīng)。于是會(huì)產(chǎn)生一些商品價(jià)格定得越高, 就越能受到消費(fèi)者的青睞的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。l 郭美美炫富、中國(guó)人海外購(gòu)買(mǎi)奢侈品幻燈片21l B關(guān)于社會(huì)制度演變l 凡勃倫在其著作中把社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為與生物進(jìn)化相類(lèi)似。社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是一種制度的自然選擇過(guò)程。社會(huì)進(jìn)步是適者生存的思想習(xí)慣和個(gè)人被迫適應(yīng)變化的環(huán)境的結(jié)果。制度必須隨著變化了的情況而變化，這些制度的不斷發(fā)展是社會(huì)的發(fā)展。在變化的過(guò)程中，文化總是落后的。在舊的現(xiàn)有的制度中占有主流地位的有閑階級(jí)不能適應(yīng)變化了的環(huán)境，不能跟上時(shí)代的步伐，從而會(huì)阻止制度變革?；脽羝?2l C對(duì)資本主義制度的分析l

12、資本主義社會(huì)是由從原始的生產(chǎn)技術(shù)制度和私有財(cái)產(chǎn)制度演進(jìn)而來(lái)的“機(jī)器利用”和“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”兩個(gè)基本制度構(gòu)成的，以人類(lèi)改進(jìn)工藝的本能和獲取利益的本能為根源。實(shí)際上是“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”控制“機(jī)器利用”，社會(huì)分為兩大階級(jí)：工程師、技術(shù)員、科學(xué)家和工人等物質(zhì)生產(chǎn)者；老板、經(jīng)理、商業(yè)推銷(xiāo)員等；后者依靠所有權(quán)控制工業(yè)，目的在于獲得豐厚利潤(rùn)，兩大階級(jí)存在矛盾?；脽羝?3l 康芒斯l 是集體行動(dòng)控制個(gè)人行為，集體行動(dòng)的范圍包括從無(wú)組織的習(xí)俗到有組織的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，如家庭、公司、工會(huì)、銀行和政府或國(guó)家。一般而言，集體行動(dòng)在無(wú)自制的習(xí)慣中比在有組織的團(tuán)體中還要普遍一些，進(jìn)一步講，集體行動(dòng)常常同所謂的“工作規(guī)則”密不可分，而工作

13、規(guī)則告訴個(gè)人能夠、應(yīng)該、必須做什么。而控制是通過(guò)所有權(quán)關(guān)系來(lái)施行的。認(rèn)為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本單位是交易?；脽羝?4康芒斯的主要觀點(diǎn)l 代表作是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，從利益沖突而不是從利益和諧作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)。利益沖突主要來(lái)自于生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩個(gè)集團(tuán)之間的差異，集團(tuán)內(nèi)部是集體行動(dòng)，集團(tuán)外部是矛盾重重，集團(tuán)和集團(tuán)之間隨著矛盾的發(fā)展，要求再一次集體行動(dòng)的強(qiáng)制。然而，除了沖突之外，還存在著和諧、有秩序的穩(wěn)定關(guān)系。各種社會(huì)現(xiàn)象都內(nèi)在地包含著沖突、依賴(lài)、秩序等具有矛盾性質(zhì)的各種因素。它們不能一勞永逸地得到解決，而是持續(xù)地、永久地作為必須重新對(duì)付的問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)。幻燈片25l 諾思l 制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則

14、、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?；脽羝?6l 舒爾茨l 將制度定義為管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治、以及經(jīng)濟(jì)行為。l 舒爾茨認(rèn)為，制度是為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，對(duì)制度進(jìn)行了分類(lèi)：第一，用于降低交易費(fèi)用的制度，如貨幣、期貨市場(chǎng)等；第二，用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度，如合約、分成制、合作社、公司、保險(xiǎn)、公共社會(huì)安全計(jì)劃等；第三，用于提供職能組織與個(gè)人收入流之間聯(lián)系的制度，如財(cái)產(chǎn)包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動(dòng)者的其他權(quán)利等；第四，用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如告訴公路、飛機(jī)廠、學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站等?；脽羝?7l 林毅夫l 從

15、最一般的意義上講，制度可以被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則。l 張宇燕l(xiāng) 是指那些人們自愿或被迫接受的、規(guī)范人類(lèi)偏好及選擇行為的各種規(guī)則和習(xí)慣。規(guī)則包括法律、規(guī)章以及政府政策等，而習(xí)慣多指文化、風(fēng)俗、禁忌、道德規(guī)范等?；脽羝?83.制度的定義l 制度是人類(lèi)相互交往的規(guī)則，它可抑制著可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹?；脽羝?9（二）制度的分類(lèi) 正式規(guī)則和非正式規(guī)則l 1.正式規(guī)則（正式制度、外在制度、硬約束）l 由某些人或組織自覺(jué)和有意識(shí)地制定的各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)則（如憲法、企業(yè)法、知

16、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法）以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間簽訂的正式契約（如合同、協(xié)議等）。正式規(guī)則可以在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生變化，一般可移植?；脽羝?0l 一旦正式制度被統(tǒng)治者強(qiáng)加于社會(huì)之后，一個(gè)基本問(wèn)題就產(chǎn)生了，即本應(yīng)按公民利益行事的政治代理人往往會(huì)超越其權(quán)限，為自己的利益而使用規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則。由于這個(gè)原因，政治過(guò)程本身就必須服從一定的規(guī)則。正式制度的有效性在很大程度上取決于它們是否與內(nèi)在演變出來(lái)的制度互補(bǔ)。例如，司法系統(tǒng)是否支持一個(gè)社會(huì)的道德、文化習(xí)俗、慣例和禮貌。l 正式規(guī)則的有效性在很大程度上取決于與非正式規(guī)則是否相容和互補(bǔ)。 幻燈片31l 2.非正式規(guī)則（非正式制度、內(nèi)在制度、軟約束）l 是從人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)中漸進(jìn)演化出

17、來(lái)的、不依賴(lài)人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和行為習(xí)慣，如社會(huì)的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)等。l 非正式規(guī)則的改變是長(zhǎng)期的過(guò)程，往往不可移植。一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度健全與否，除了看它正式規(guī)則是否完善之外，還要看它的非正式規(guī)則與正式規(guī)則是否契合，是否能夠和諧共處。幻燈片32l 非正式制度的形成不出自任何人的設(shè)計(jì)，而是源于千百萬(wàn)人的互動(dòng)。如語(yǔ)言的形成，但設(shè)計(jì)出的世界語(yǔ)有極大的限制而無(wú)法推廣。l 著名的“囚徒困境prisonersdilemma）”，說(shuō)明合作優(yōu)于不合作，但利益主體不同會(huì)導(dǎo)致制度是促進(jìn)合作還是阻止合作的不同。如職業(yè)道德、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告?；脽羝?3l 市場(chǎng)的運(yùn)作也包含著非正式制度，如已經(jīng)公

18、告的價(jià)格不得更改，或一旦敲定一宗交易后就不得再作任何進(jìn)一步的價(jià)格協(xié)商。如果有人試圖在交易后重開(kāi)談判，那么對(duì)他的懲罰就是完全不與他作交易。l 雇傭合同；l 一稿多投等?；脽羝?43正式制度與非正式制度的關(guān)系 (1)正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，非正式制度的改變是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。 (2)正式制度尤其是那些具有國(guó)際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家，大大降低制度創(chuàng)造和變遷的成本。而非正式制度的可移植性差。 (3)非正式制度只有與正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用。 （4)非正式制度可以逐漸演化為正式制度。如“公共地的悲劇”、“反腐”。 (5)如正式制度完全取代非正式制度，會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，

19、人們的自發(fā)動(dòng)力萎靡不振，行政協(xié)調(diào)部門(mén)不堪重負(fù)，導(dǎo)致行政失靈（administration failure），如中國(guó)計(jì)劃體制?；脽羝?5總結(jié)：制度的作用1.規(guī)范或者約束不確定性世界里的人類(lèi)行為，增進(jìn)人類(lèi)相互間的信用度，使之變得較可預(yù)期；2.維持競(jìng)爭(zhēng)及合作秩序，減少機(jī)會(huì)主義行為；3.鼓勵(lì)創(chuàng)新和知識(shí)增進(jìn)，提高經(jīng)濟(jì)效率；4.擴(kuò)展競(jìng)爭(zhēng)及合作的范圍和深度，促進(jìn)分工，增加配置稀缺資源的選擇辦法，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 幻燈片36l 二、兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用l （一）制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用l 也叫制度資本，是決定一種政治或經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)的制度基礎(chǔ)。l 諾思（1986）測(cè)算美國(guó)19

20、70年交易費(fèi)用占GDP的54.71%；張五常測(cè)算香港占80%（太高了吧？）l 在一個(gè)國(guó)家總量交易費(fèi)用占的比例越高，這個(gè)國(guó)家就越發(fā)達(dá)，總量交易費(fèi)用的上升意味著為交換發(fā)展的部門(mén)越來(lái)越多，而且職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；?，從而使越來(lái)越多的潛在交易成為可能。同時(shí)，意味著每筆交易費(fèi)用的下降。幻燈片37l 總量交易費(fèi)用占GDP的比例增加，看似低效，即維持制度運(yùn)行的費(fèi)用上升，但使分工和交易更加深化，使社會(huì)總的交易量增加，商品或勞務(wù)總量的增加速度高于交易費(fèi)用增加的速度，社會(huì)凈財(cái)富增加。l 單位成本l 交易費(fèi)用（TC）l 生產(chǎn)費(fèi)用（PC） l 0l Al 專(zhuān)業(yè)化程度幻燈片38l （二）既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或

21、交換成本l 交換成本：是一種機(jī)會(huì)成本l C=f（G,T,W,N）l 兩種方式：測(cè)量交換成本；測(cè)量個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費(fèi)用幻燈片39 二、產(chǎn)權(quán)的屬性l （一）排他性l 排他性 即排除對(duì)財(cái)產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利，賦予產(chǎn)權(quán)主體的獨(dú)立權(quán)、壟斷權(quán)，在一般情況下，產(chǎn)權(quán)主體只能是一個(gè)。l 排他是有成本的，只有在排他的成本低于排他的收益時(shí)，才有排他的存在。l 資源的稀缺性是排他的必要條件，但不是充分條件。排他不僅意味著產(chǎn)權(quán)收益的排他，也意味著風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任的排他，享有產(chǎn)權(quán)的排他性自然也要承擔(dān)排他的成本、責(zé)任?；脽羝?0l （二）可分割性或可分離性 產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。

22、產(chǎn)權(quán)的可分割性，不僅使產(chǎn)權(quán)在量上是可以度量的（通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格反映出來(lái)，如股票價(jià)格），而且可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些可分割的權(quán)利時(shí)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的增量收益。往往只有在產(chǎn)權(quán)能被分割的情況下，才能有效地利用大規(guī)模集中的財(cái)產(chǎn)，如股份制?；脽羝?1l 產(chǎn)權(quán)的可分割性還表明產(chǎn)權(quán)是可分解的，它既可以是占有權(quán)、處分權(quán)、收益權(quán)之間的分解，也可以是每一種權(quán)利的更為具體的分解。這就使同一資源能夠滿(mǎn)足不同的人在不同時(shí)間的不同需要，從而增加資源配置的靈活性和效率。幻燈片42l （三）可交易性（可轉(zhuǎn)讓性）l 買(mǎi)賣(mài)行為實(shí)質(zhì)是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)的交易，這是廣義的理解。l 狹義

23、的理解是特指的，如企業(yè)的買(mǎi)賣(mài)（兼并），股票的買(mǎi)賣(mài)，房地產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)，生產(chǎn)要素的買(mǎi)賣(mài)等。l 產(chǎn)權(quán)中的任何一項(xiàng)權(quán)利都是可交易的，不可交易的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)賣(mài)、產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。l 產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件?；脽羝?3l （四）永久性（或安全性）l 產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)和延續(xù)l 延伸：產(chǎn)權(quán)是信譽(yù)的基礎(chǔ)l 信譽(yù)是人們?yōu)榱双@得長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而犧牲眼前利益。信譽(yù)是一雙隱形眼 .l 沒(méi)有完善的產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)一定是一個(gè)不講信譽(yù)的經(jīng)濟(jì) l 缺乏信譽(yù)機(jī)制使交易成本提高 l 信譽(yù)的喪失可能造成消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)的不信任，從而導(dǎo)致市場(chǎng)的萎縮。 幻燈片44l 第一節(jié) 制度變遷的一般理論l 一、制度變遷的含義l 制度

24、變遷的含義，就是指從一種制度安排，經(jīng)過(guò)人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新?；脽羝?5 進(jìn)一步理解： 1.制度變遷是一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，實(shí)際制度需求的約束條件是制度的邊際替代成本（機(jī)會(huì)成本）； 2.制度變遷也可以被理解為對(duì)一種更有效益的制度的產(chǎn)生過(guò)程,由于邊際收益遞減，生產(chǎn)的最優(yōu)規(guī)模的約束條件是邊際轉(zhuǎn)換成本等于邊際收益，同樣，在這個(gè)過(guò)程中，實(shí)際制度供給的約束條件是制度的邊際轉(zhuǎn)換成本（制度的邊際轉(zhuǎn)換成本等于制度的邊際收益）； 3.制度變遷還可以理解為制度的交易過(guò)程。經(jīng)

25、濟(jì)活動(dòng)既包括人與物之間的替代和轉(zhuǎn)換活動(dòng)，也包括人與人之間的交易活動(dòng)，實(shí)際的制度交易的約束條件是制度的邊際交易成本（經(jīng)濟(jì)主體在動(dòng)態(tài)的制度變遷中從事對(duì)制度這種物品的交易時(shí)所付出的成本，企業(yè)的邊際管理成本等于市場(chǎng)的邊際交易成本）。l 45幻燈片46l 第三節(jié) 制度變遷的方式l 所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。l 1.誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷 這種劃分依賴(lài)于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。 幻燈片47l （1）誘致性制度變遷l 指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)

26、、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷；自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過(guò)程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過(guò)程。 幻燈片48l （2）強(qiáng)制性變遷l 由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家（或政府）。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國(guó)家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度，一是因?yàn)樗菈艛嗾撸ㄟ^(guò)權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國(guó)家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。l 為什么需要國(guó)家（或

27、政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝?，制度供給是國(guó)家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來(lái)減少統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國(guó)家“生產(chǎn)”的。因?yàn)閲?guó)家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。 幻燈片49l 三、路徑依賴(lài)(歷史在起作用)l 1.路徑依賴(lài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義l 對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，路徑依賴(lài)是指“人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。路徑依賴(lài)類(lèi)似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑（無(wú)論是“好”的還是“壞”的），就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)?！皻v史是最重要的”，我們今天的各種選擇實(shí)際上受到歷史因素的影響。 從最簡(jiǎn)單的意義上看，路徑依賴(lài)就意味著“無(wú)效率”。一

28、旦我們選擇了某種路徑，就意味著我們將會(huì)被長(zhǎng)久地鎖定在這一路徑上，即使除此之外，還存在其他更加有效的路徑，因?yàn)榇嬖谵D(zhuǎn)換成本，我們只好鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的“小概率事件”或者是“無(wú)關(guān)緊要的事件”所引導(dǎo)的路徑上?；脽羝?0l （1）技術(shù)演進(jìn)中的軌跡依賴(lài)。新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)，由于某種原因首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)通常可以憑借先占的優(yōu)勢(shì)地位利用規(guī)模.幻燈片51l （2）制度變遷的軌跡與軌跡依賴(lài).l 在制度變遷中，同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條道路，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化?；脽羝?2l 諾思的國(guó)家理論l 國(guó)家為獲取收入，以一組服務(wù)保護(hù)和公

29、正做交換l 將選民分為不同利益集團(tuán)，并為不同利益集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)l(xiāng) 由于存在提供同樣服務(wù)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，國(guó)家受制于選民的機(jī)會(huì)成本。l 國(guó)家悖論：國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。l “諾斯悖論”，一方面國(guó)家權(quán)力構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件，沒(méi)有國(guó)家就沒(méi)有產(chǎn)權(quán)；另一方面，國(guó)家權(quán)利介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)安全的限制和侵害，就會(huì)造成所有權(quán)的殘缺導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。幻燈片53l 契約是一種合意，依此合意，一人或數(shù)人對(duì)于其他人或數(shù)人負(fù)擔(dān)給付、作為或不作為的債務(wù)（法國(guó)民法典）l 合意是指雙方當(dāng)事人意見(jiàn)一致的狀態(tài)。l 契約的簽訂必須依據(jù)雙方的意志一致同意而成

30、立，締約雙方必須同時(shí)受到契約的約束。l 契約自由l (1)締約自由，即是否與其他人訂立契約，由當(dāng)事人自主決定。法律保護(hù)當(dāng)事人在不受任何人妨礙和干涉的情況下決定是否締約，并且法律保護(hù)締約內(nèi)容和締約方式。l (2)契約是正義的。包括機(jī)會(huì)均等、簽約內(nèi)容的公正合理性。契約是指兩人或多人之間為在相互間設(shè)定合法義務(wù)而達(dá)成的具有法律強(qiáng)制力的協(xié)議（牛津法律大詞典）幻燈片54l Contract（合同、契約、協(xié)約）l 2.經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的契約l 契約是指幾個(gè)人（至少兩人）之間達(dá)成的某種協(xié)議，意在做什么。l 契約是一種產(chǎn)權(quán)界定方式,它是市場(chǎng)交易的前提。l (契約：交易的侍女)幻燈片555.契約的內(nèi)容l 張五常l 契

31、約包括兩大內(nèi)容：收入條款和使用條款l 現(xiàn)實(shí)中的契約是否都有使用條款，要看交易的特點(diǎn)：l 一般來(lái)說(shuō)，一次買(mǎi)斷的交易，只有收入條款，但不買(mǎi)斷的契約（如租約或雇傭合約），除收入條款外還有使用條款。幻燈片56l 威廉姆森l 契約包括價(jià)格和安全措施。l 什么時(shí)候需要安全措施，則要考慮交易的技術(shù)特點(diǎn)。即看交易中是否有專(zhuān)用性資產(chǎn)的投入。幻燈片57一、新古典契約模型 1.瓦爾拉斯的賣(mài)者喊價(jià)模型 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)作出“思想試驗(yàn)”的故事，說(shuō)：有一位“瓦爾拉斯拍賣(mài)人”，喊出商品的價(jià)格；眾多“買(mǎi)者”和“賣(mài)者”，各自向他報(bào)出買(mǎi)量或賣(mài)量；他看買(mǎi)的多、賣(mài)的少，就提高價(jià)格再喊，于是買(mǎi)量減少、賣(mài)量增加，人們?cè)傧蛩麍?bào)出新的買(mǎi)量或賣(mài)量

32、；要是賣(mài)的多、買(mǎi)的少，他就降價(jià)再喊，于是賣(mài)量減少、買(mǎi)量增加，人們又向他報(bào)出新的買(mǎi)量或賣(mài)量；經(jīng)過(guò)幾輪，在某個(gè)價(jià)位上，買(mǎi)量和賣(mài)量相等，達(dá)到了均衡。市場(chǎng)上每種商品都達(dá)到供需量均衡，就是“一般均衡”?；脽羝?8 出乎西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家意料之外的是，這個(gè)理論模型卻從另一面說(shuō)明了一個(gè)結(jié)論：實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡，信息必須完全充分。因?yàn)?，“瓦爾拉斯拍賣(mài)人”其實(shí)是上帝，他全知全能，不吃不喝，不要工資；人們從他那里得到價(jià)格信息，不支付費(fèi)用、不耗費(fèi)時(shí)間、也不擔(dān)心信息欺詐。 在早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的意識(shí)中，信息的使用費(fèi)用是零，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)配置資源、實(shí)現(xiàn)均衡，不需要成本?；脽羝?9l 2.埃奇沃思的重訂契約理論l 交易者簽訂契約后，仍可尋找

33、更好的機(jī)會(huì)重簽新的契約，反復(fù)進(jìn)行，指導(dǎo)交易雙方滿(mǎn)意為止。l 契約曲線和無(wú)差異曲線；提出了契約的不確定性思想幻燈片60l 3.阿羅德布魯范式l 純粹的阿羅德布魯或有商品：一種對(duì)交換的商品不能對(duì)其物質(zhì)形態(tài)做出準(zhǔn)確的描述，無(wú)法對(duì)商品的劃分做出可以看見(jiàn)的、但可通過(guò)交換能夠提高當(dāng)事人的滿(mǎn)足程度的配置的商品，就叫做或有商品。l 是不確定性的商品幻燈片61l 阿羅德布魯模型包含了不確定性的思想。l 阿羅德布魯模型包含了資源可獲得性的不確定以及有關(guān)消費(fèi)和生產(chǎn)可能性的不確定性的情況。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，不確定性是一種十分普遍的現(xiàn)象，它以不同的方式影響人們的經(jīng)濟(jì)行為，影響著消費(fèi)者的偏好、企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)格?；脽羝?2 1.逆向選擇l 在建立委托代理關(guān)系之前，代理人已經(jīng)掌握某些委托人不了解的信息，而這些信息有可能對(duì)委托人不利。代理人利用這些有可能對(duì)委托人不利的信息簽訂合同，使得委托人處于信息劣勢(shì)，從而做出對(duì)自己不利的決策，是為逆向選擇。l 阿克洛夫的檸檬市場(chǎng)舊車(chē)市場(chǎng)（質(zhì)量越來(lái)越低，價(jià)格越來(lái)越高）；l 保險(xiǎn)市場(chǎng)（投保人的健康狀況越來(lái)越差，保價(jià)越來(lái)越高）；l 信貸市場(chǎng)（貸款人的信用越來(lái)越差，利率越來(lái)越高）；l 勞動(dòng)力市場(chǎng)、保健品市場(chǎng)等等。l 幻燈片63（二）保險(xiǎn)市場(chǎng)上的逆