某電力公司風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）中國大唐集團(tuán)公司二一六年一月編制和使用說明中國大唐集團(tuán)公司以下簡稱集團(tuán)公司自組建以來，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅(jiān)持安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的理念，不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過程中，有效控制了安全風(fēng)險(xiǎn)，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團(tuán)公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)增多，原有管理人才、技術(shù)人才被不斷稀釋，同時(shí)國家對(duì)安全生產(chǎn)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，公司系統(tǒng)肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任越來越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大。2011年，集團(tuán)公司提出了創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的目標(biāo)，以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設(shè)備無障礙、風(fēng)險(xiǎn)可控制，實(shí)現(xiàn)人機(jī)環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。為了準(zhǔn)確理解和把握創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的精神實(shí)質(zhì)，首先要理解和掌握幾個(gè)概念第一，安全是一個(gè)相對(duì)的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營過程中已知的風(fēng)險(xiǎn)控制在人們可接受的范圍內(nèi)。第二，危險(xiǎn)源是導(dǎo)致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。第三，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風(fēng)險(xiǎn)度一般來講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風(fēng)險(xiǎn)是由于危險(xiǎn)源的客觀存在而客觀存在的，安全風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的（可替代），所以對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是指作業(yè)場所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷，事故隱患由我們對(duì)引發(fā)危險(xiǎn)源釋放能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對(duì)事故隱患的管控就是要對(duì)危險(xiǎn)源的控制條件進(jìn)行管控。第六，本質(zhì)安全是工程術(shù)語，一是指設(shè)備本身具有安全性，即使是在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，也不會(huì)造成事故；二是設(shè)備本身具有的防護(hù)性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質(zhì)安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風(fēng)險(xiǎn)長期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)。第八，標(biāo)準(zhǔn)化管理是把行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施強(qiáng)制性執(zhí)行的手段。I第九，體系化管理是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控的措施和要求進(jìn)行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是預(yù)期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對(duì)管理過程進(jìn)行綜合判斷和評(píng)價(jià)，通過趨勢分析來判斷危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)水平，從而揭示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平。集團(tuán)公司充分調(diào)研、論證國際和國內(nèi)已經(jīng)建立和成熟運(yùn)行的安全生產(chǎn)管理體系，結(jié)合對(duì)現(xiàn)代安全管理理論的認(rèn)識(shí)和方法的把握，依托集團(tuán)公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機(jī)制，按照體系化管理的模式，以風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，對(duì)集團(tuán)公司組建以來行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進(jìn)行全面總結(jié)、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質(zhì)安全生產(chǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的管理，是對(duì)危險(xiǎn)源引發(fā)危險(xiǎn)事故的條件進(jìn)行管控。實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的根本途徑就是不斷完善以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。安全生產(chǎn)的過程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過程。本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系遵循“管理制度化、制度標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)流程化、流程軌道化、信息實(shí)時(shí)化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，以及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、現(xiàn)場管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可監(jiān)測、可預(yù)警的管理要素，并按照管理要素屬性進(jìn)行分類，劃分為管理、人員、設(shè)備、環(huán)境四個(gè)管理單元，按照“目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)”的要求對(duì)管理要素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每個(gè)管理要素均設(shè)置目標(biāo)、指標(biāo)、流程與節(jié)點(diǎn)、相關(guān)文件等部分。目標(biāo)是要素要達(dá)到的管理目的和標(biāo)準(zhǔn)；指標(biāo)是要素實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的量化評(píng)價(jià)工具；流程是由若干節(jié)點(diǎn)組成，節(jié)點(diǎn)是要素管理要控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，集團(tuán)公司2011年建立了本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（以下簡稱體系規(guī)范），構(gòu)建了本質(zhì)安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目標(biāo)引導(dǎo)、指標(biāo)評(píng)價(jià)、流程和節(jié)點(diǎn)控制的思路，結(jié)合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度、II標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)管理要素的控制節(jié)點(diǎn)提出重點(diǎn)控制內(nèi)容和要求，在體系規(guī)范的基本框架上充實(shí)內(nèi)容形成本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求（以下簡稱重點(diǎn)要求）。按照體系化思想和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理思路，對(duì)各管理要素控制節(jié)點(diǎn)的管控重點(diǎn)要求細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，最終形成本質(zhì)安全型火力（風(fēng)力）發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)（以下簡稱評(píng)估手冊(cè)），規(guī)范了集團(tuán)公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)工作。集團(tuán)公司為了更好地貫徹落實(shí)國家推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的有關(guān)要求，對(duì)評(píng)估手冊(cè)與發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行有效整合，形成了發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)（以下簡稱指導(dǎo)手冊(cè)），實(shí)現(xiàn)了“一次查評(píng)、得出兩個(gè)分?jǐn)?shù)，出兩份報(bào)告、達(dá)到兩個(gè)目的”。為了使本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點(diǎn)控制措施更加具體和可操作，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果更加準(zhǔn)確、合理，并突出風(fēng)險(xiǎn)日常管控的理念，集團(tuán)公司自2014年以來組織專家多次對(duì)原體系規(guī)范、重點(diǎn)要求、指導(dǎo)手冊(cè)進(jìn)行完善。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系包含體系規(guī)范2014版、重點(diǎn)要求2014版、指導(dǎo)手冊(cè)2016版和相關(guān)管理辦法等。本手冊(cè)為風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)。其中管理單元由陜西公司負(fù)責(zé)，人員單元由大唐國際負(fù)責(zé)，設(shè)備單位由新能源公司負(fù)責(zé)，環(huán)境單元由安徽公司負(fù)責(zé)，最終由新能源公司結(jié)合風(fēng)電企業(yè)實(shí)際進(jìn)行統(tǒng)稿，北京中唐電設(shè)備監(jiān)理有限公司進(jìn)行校稿。該指導(dǎo)手冊(cè)對(duì)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點(diǎn)提出控制要求和檢查、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。同時(shí)通過對(duì)各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗(yàn)各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系正常運(yùn)行，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否按照要求落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)度的目的，關(guān)注失分項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。指導(dǎo)手冊(cè)使用方法和要求一、風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算方法（一）要素風(fēng)險(xiǎn)度III各管理要素采用專家賦值法，確定標(biāo)準(zhǔn)分，通過對(duì)管理要素控制節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行分檔扣分，來綜合判斷該管理要素的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下要素風(fēng)險(xiǎn)度（1要素實(shí)際得分要素標(biāo)準(zhǔn)分值）100（二）單元風(fēng)險(xiǎn)度通過計(jì)算各單元的總得分率來確定單元的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下單元風(fēng)險(xiǎn)度（1單元實(shí)際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100（三）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度通過計(jì)算各單元風(fēng)險(xiǎn)度的算數(shù)平均值來確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度單元風(fēng)險(xiǎn)度單元數(shù)量二、安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的使用方法（一）依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)人員基本資料、薪點(diǎn)值和指標(biāo)權(quán)重，對(duì)照附錄一水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算每位安全生產(chǎn)人員學(xué)歷要求、專業(yè)要求、職稱要求、工作經(jīng)歷、崗位經(jīng)驗(yàn)、技能資格、持證上崗、健康條件八項(xiàng)指標(biāo)得分，計(jì)算出每位人員得分。評(píng)價(jià)因素評(píng)價(jià)因素說明權(quán)重學(xué)歷要求1本人取得國家承認(rèn)的最高學(xué)歷，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10專業(yè)要求3本人所學(xué)專業(yè)，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)4所學(xué)專業(yè)應(yīng)適合本崗位10IV職稱要求1本人取得職稱等級(jí)，以專業(yè)技術(shù)資格證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10工作經(jīng)歷1擔(dān)任本崗位前與本崗位相關(guān)工作的年限2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)20崗位經(jīng)驗(yàn)1從事現(xiàn)崗位的實(shí)際工作年限2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)20技能資格1本人技能等級(jí)，以職業(yè)技能鑒定資格證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10持證上崗滿足培訓(xùn)要求并取得相應(yīng)資格證書10健康條件1評(píng)價(jià)年度內(nèi)病假累計(jì)三個(gè)月以上不得分2經(jīng)鑒定患有職業(yè)病或不宜從事本崗位工作的病癥不得分10（二）按照安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則，依次計(jì)算出崗位得分率、部門得分率、企業(yè)得分率，依據(jù)企業(yè)得分率計(jì)算評(píng)估手冊(cè)中人員質(zhì)量得分。（三）長期外委的運(yùn)行、維護(hù)單位、檢修項(xiàng)目單位和特許經(jīng)營單位全部列入維護(hù)部。（四）長期外委的運(yùn)行、維護(hù)、單位檢修項(xiàng)目單位和特許經(jīng)營單位未實(shí)行心薪點(diǎn)制時(shí)，各崗位對(duì)照維護(hù)部或設(shè)備部的薪點(diǎn)。（五）對(duì)照風(fēng)力發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表，按照安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則，計(jì)算出特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率。（二）安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則1人員得分V人員應(yīng)得分P該人員所在崗位薪點(diǎn)數(shù)人員實(shí)得分Q依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)各因素得分總和人員得分率10PQ當(dāng)崗位缺員時(shí)，該崗位得分為0。2崗位得分崗位應(yīng)得分KM崗位實(shí)得分G當(dāng)MNN1Q崗位實(shí)得分G當(dāng)MN崗位得分率10K注M為崗位定員人數(shù)；N為實(shí)際在崗人數(shù)3部門得分部門應(yīng)得分J1部門實(shí)得分JG部門得分率0部門應(yīng)得分部門實(shí)得分VI注J為該部門崗位數(shù)4企業(yè)人員質(zhì)量得分企業(yè)應(yīng)得分1LK企業(yè)實(shí)得分LG企業(yè)得分率0企業(yè)應(yīng)得分企業(yè)實(shí)得分注L為企業(yè)崗位數(shù)。5特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率持證率10企業(yè)應(yīng)取證人數(shù)企業(yè)實(shí)際取證人數(shù)三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估計(jì)分注意事項(xiàng)（一）指導(dǎo)手冊(cè)中要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度或文件中包含相應(yīng)內(nèi)容的體現(xiàn)就可以。（二）指導(dǎo)手冊(cè)中專項(xiàng)工作要求召開專項(xiàng)會(huì)議、下發(fā)專項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要，對(duì)于合并召開的會(huì)議，會(huì)議紀(jì)要明確涉及的各項(xiàng)具體內(nèi)容。（三）按指導(dǎo)手冊(cè)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，風(fēng)電公司所屬風(fēng)電場按照車間對(duì)待，風(fēng)電場的檢修中心、集控中心按照班組對(duì)待。（四）按指導(dǎo)手冊(cè)相應(yīng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng)估時(shí)，評(píng)分計(jì)入“安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)得分”，同時(shí)結(jié)合查評(píng)情況和“電力VII安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)查評(píng)內(nèi)容（在指導(dǎo)手冊(cè)中序號(hào)欄中序號(hào)用小括號(hào)括住項(xiàng)目）進(jìn)行綜合判斷打分，記入“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)項(xiàng)目”得分欄。“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分”與“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)得分”分別統(tǒng)計(jì)，互不影響。通過一次查評(píng)，得出兩項(xiàng)查評(píng)得分，形成兩份查評(píng)報(bào)告，在評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的同時(shí)，檢查和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作，確定相應(yīng)達(dá)標(biāo)等級(jí)。四、評(píng)估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時(shí)，按如下原則執(zhí)行（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級(jí)；（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項(xiàng)目必須按新要求進(jìn)行整改；（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計(jì)安全水平；（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改；（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計(jì)安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，如費(fèi)用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)；五、對(duì)評(píng)估專家的要求（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)體系規(guī)范、重點(diǎn)要求和指導(dǎo)手冊(cè)內(nèi)容，理解安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系化管理的思想，熟悉風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)內(nèi)容和管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。按照各管理要素的流程、節(jié)點(diǎn)控制是否符合體系正常運(yùn)行的思路來判斷和分析該管理要素存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出有針對(duì)性的建議和意見。（二）按評(píng)估單元和要素情況配備專業(yè)的評(píng)估人員。評(píng)估人員要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解和掌握國家和集團(tuán)公司相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，工作要嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，每個(gè)評(píng)估問題的提出都要認(rèn)真對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實(shí)說話，不能大而化之，也不能把個(gè)人認(rèn)識(shí)當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，集團(tuán)公司將不定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家培訓(xùn)工作。VIII請(qǐng)各單位將執(zhí)行過程中的問題及時(shí)反饋集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。0目錄一、管理單元111方針112目標(biāo)213安全生產(chǎn)責(zé)任制414安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)715法律、法規(guī)和其他要求1016體系文件與記錄1317安全生產(chǎn)費(fèi)用管理1718安全生產(chǎn)會(huì)議2019安全生產(chǎn)信息管理21110發(fā)包工程管理23111外部市場管理30112兩措管理31113安全檢查32114危險(xiǎn)源管理37115應(yīng)急管理42116班組管理49117兩票管理52118交接班制55119巡回檢查制57120設(shè)備定期輪換與試驗(yàn)制59121事故事件管理60122審核與糾正管理671二、人員單元7221崗位設(shè)置及人員能力7222教育培訓(xùn)7423人員準(zhǔn)入7824特種（設(shè)備）作業(yè)人員8025安全文化管理81三、設(shè)備單元8431規(guī)劃設(shè)計(jì)8432監(jiān)造安裝8733試運(yùn)調(diào)試9034生產(chǎn)物資準(zhǔn)備9435信息網(wǎng)絡(luò)安全9436設(shè)備工況與狀況10037點(diǎn)檢19838生產(chǎn)任務(wù)管理20039缺陷管理203310設(shè)備檢修204311技術(shù)改造209312可靠性212313管理212314節(jié)能214315供應(yīng)商214316管理215317環(huán)境保護(hù)215318技術(shù)監(jiān)控216319技術(shù)資料2182320科技進(jìn)步220321實(shí)驗(yàn)室222322特種設(shè)備222323備品配件224四、環(huán)境單元22941職業(yè)衛(wèi)生22942安全設(shè)施23943安全工器具與勞動(dòng)防護(hù)用品24744消防管理25245交通安全25846治安保衛(wèi)26347?；?6848防災(zāi)減災(zāi)管理27049特殊作業(yè)管理276附錄一風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)283表1風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)283表2風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員崗位列表314表3風(fēng)力發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表317附錄二安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表318安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表01電氣安全用具318安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表02手持電動(dòng)工具319安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表03移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具320安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表04動(dòng)力、照明配電箱321安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表05低壓臨時(shí)電源線路322安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表06安全帶323安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表07腳扣及升降板3243安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表08腳手架325安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表09腳手架組件及安全網(wǎng)326安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表10移動(dòng)梯臺(tái)（含梯子、高凳）327安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表11電梯328安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表12橋式、門式起重機(jī)329安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表13自行式起重機(jī)330安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表14各式電動(dòng)葫蘆、電動(dòng)卷揚(yáng)機(jī)、垂直升降機(jī)331安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表15起重機(jī)械吊鉤332安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表16起重機(jī)械鋼絲繩333安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表17起重機(jī)械滑輪及卷筒334安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表18手動(dòng)小型起重設(shè)備335安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表19交、直流電焊機(jī)336安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表20鉆床337安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表21砂輪機(jī)338安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表22沖、剪、壓機(jī)械339安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表23金屬切削機(jī)床340安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表24主要木工機(jī)械341安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表25壓力容器342安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表26小型空氣壓縮機(jī)343安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表27勞動(dòng)保護(hù)及個(gè)體防護(hù)用品344安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表28安全帽345安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表29各類機(jī)動(dòng)車輛346安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表30高壓氣瓶347安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表31氧氣、乙炔的物理、化學(xué)特性348安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表32六氟化硫的物理、化學(xué)特性349附錄三中國大唐集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)3504表1管理單元評(píng)審依據(jù)350表2人員單元評(píng)審依據(jù)351表3設(shè)備單元評(píng)審依據(jù)352表4環(huán)境單元評(píng)審依據(jù)3600一、管理單元序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1管理單元300011方針45111導(dǎo)入101企業(yè)應(yīng)按照國家“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，指導(dǎo)本企業(yè)安全生產(chǎn)工作；2企業(yè)應(yīng)按照全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)社會(huì)法室編著的中華人民共和國安全生產(chǎn)法解讀中對(duì)安全生產(chǎn)方針的釋義和解讀作為培訓(xùn)教材，向職工進(jìn)行安全生產(chǎn)方針的教育查企業(yè)有關(guān)體系文件未體現(xiàn)企業(yè)按照安全生產(chǎn)方針指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作的要求，不得分112傳達(dá)與溝通251對(duì)安全生產(chǎn)方針的教育和培訓(xùn)，應(yīng)每年進(jìn)行一次；2教育培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)通過安全日活動(dòng)、三級(jí)安全教育等方式進(jìn)行；3通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會(huì)議對(duì)安全生產(chǎn)方針的宣傳進(jìn)行強(qiáng)化查企業(yè)每年安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、執(zhí)行情況痕跡資料1未每年對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行教育和培訓(xùn)，不得分；2新工三級(jí)安全教育無安全生產(chǎn)方針內(nèi)容的，每人扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5，扣完為止；3未通過會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、簡報(bào)等任一形式對(duì)方針宣傳進(jìn)行強(qiáng)化的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；4抽查企業(yè)510名員工，1人不掌握扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5，三分之一及以上未掌握，不得分中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十五條1次/年113回顧10企業(yè)每年對(duì)安全生產(chǎn)方針落實(shí)情況進(jìn)行查企業(yè)事故事件管理資料1次/年1序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次與改進(jìn)回顧，對(duì)不符合安全生產(chǎn)方針的做法進(jìn)行糾正發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備帶病運(yùn)行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故的，不得分12目標(biāo)90（511）目標(biāo)的制定101電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項(xiàng)安全指標(biāo)；3安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以文件形式下達(dá)1未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，不得分；2指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分；3指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實(shí)，扣2分；4未以正式方式下達(dá)，扣2分121設(shè)定20依據(jù)上級(jí)要求，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求1符合或嚴(yán)于上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化；2涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)；3體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求，不低于上一年度水平查企業(yè)有關(guān)文件資料（工作報(bào)告、與上級(jí)公司簽訂的責(zé)任書、安委會(huì)紀(jì)要等）1未制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)與上級(jí)要求不符或低于上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)要求，不得分；3企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)，一處不合格扣，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；4企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)低于上一年度水平，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的201發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第511條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第十四條；3中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團(tuán)制201548號(hào)）第九、十三、十四條1次/年2序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次（512）目標(biāo)的控制與落實(shí)151根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)制定相應(yīng)的分級(jí)（廠級(jí)、部門、班組）目標(biāo)；2基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，制定相應(yīng)的分級(jí)控制措施1未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分；2控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點(diǎn)，扣2分122確認(rèn)30目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)按層次逐級(jí)進(jìn)行，可量化、可考核，并分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)1橫向分解到各生產(chǎn)部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項(xiàng)目部）；2縱向按照四級(jí)控制要求分解到各級(jí)、直至每各崗位；3目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)逐級(jí)簽訂目標(biāo)責(zé)任書。企業(yè)副職與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂（責(zé)任范圍應(yīng)與分管工作范圍一致）；部門負(fù)責(zé)人代表部門與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂；班長代表班組與部門負(fù)責(zé)人簽訂；班員與班長簽訂查企業(yè)各級(jí)責(zé)任書1目標(biāo)沒有分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，不得分；2目標(biāo)沒有按層次逐級(jí)量化分解到部門、班組、個(gè)人，不得分；3沒有逐級(jí)簽訂目標(biāo)責(zé)任書，不得分；4目標(biāo)量化后，下級(jí)目標(biāo)低于上級(jí)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的101發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第512條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第十三條1次/年（513）目標(biāo)的監(jiān)督與考核151制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法；2定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與糾偏；3對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)估與考核1未實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分；3未對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查評(píng)估，未按辦法對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分123實(shí)施與監(jiān)測30各級(jí)人員簽訂目標(biāo)責(zé)任書后，應(yīng)制訂實(shí)現(xiàn)相應(yīng)安全目標(biāo)的保證措施，并經(jīng)上級(jí)行政正職審核簽字并備案1班員的保證措施，應(yīng)經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案；2班長、部門（風(fēng)電場、檢修中心、集查各級(jí)安全目標(biāo)保證書1班員的保證措施（同工種、同崗位可制定同一個(gè)保證措施），未經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；2班長、部門管理干部的保障措施未簽名1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第512條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大1次/年3序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次控中心）管理干部的保證措施，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，并在部門備案；3部門負(fù)責(zé)人和分管公司領(lǐng)導(dǎo)的保證措施，應(yīng)經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字，并在安監(jiān)部備案或未經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字并在部門備案的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；3部門負(fù)責(zé)人和分管公司領(lǐng)導(dǎo)的保證措施未簽名或未經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字并在安監(jiān)部備案的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；4企業(yè)生產(chǎn)部門（風(fēng)電場、檢修中心、集控中心）、班組各級(jí)保證措施未結(jié)合工作性質(zhì)、崗位特點(diǎn)，不同工種和不同崗位措施雷同的，每人扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止唐集團(tuán)制201548號(hào)）第二、十一、十三、十四、十五、十六條124回顧與獎(jiǎng)懲101部門（風(fēng)電場、檢修中心、集控中心）每月對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行分析與考核；2企業(yè)每半年對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或調(diào)整查部門月度分析會(huì)記錄、企業(yè)安委會(huì)資料1部門未對(duì)月度目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行分析與考核的，不得分；少1項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止；2企業(yè)未對(duì)年度安全目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行總結(jié)分析的，不得分；少1項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第513條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團(tuán)制201548號(hào)）第十一條第1條1次/年；第2條1次/半年13安全生產(chǎn)責(zé)任制155（524）安全生產(chǎn)責(zé)任制201制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各級(jí)、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任；2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安1未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，或安全生產(chǎn)責(zé)任制未有效落實(shí)造成事故，不得分；2各級(jí)、各類人員安全職責(zé)未體現(xiàn)崗位工作相關(guān)性，未落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣5分；3未制定責(zé)任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄，扣5分4序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事；3各級(jí)、各類崗位人員要認(rèn)真履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度；4企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況進(jìn)行檢查、考核131管理制度50依據(jù)安全生產(chǎn)法、集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法、安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”暫行規(guī)定相關(guān)要求，制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（實(shí)施細(xì)則）1明確責(zé)任制管理的歸口部門；2按照企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置，劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確所屬各部門的職責(zé)；3明確責(zé)任制的修改條件和修改程序；4明確責(zé)任制落實(shí)情況的檢查與考核；5明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項(xiàng)與程序；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇查安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度1未制定本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度,不得分；2未明確責(zé)任制管理的歸口部門，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；3未劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系及，未明確所屬各部門的職責(zé)，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止；3未明確責(zé)任制的修改條件和修改程序，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；4未明確責(zé)任制落實(shí)情況的檢查與考核，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；5未明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項(xiàng)與程序，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，扣扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第四、十八、十九條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第542條；3中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第三條；4中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團(tuán)制201548號(hào)）第九條；5中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)1次/年5序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次”暫行辦法（大唐集團(tuán)黨制20155號(hào)）132溝通與落實(shí)751各部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)人按照責(zé)任制管理辦法中分配的本部門職責(zé)，組織修訂本部門責(zé)任制，按照縱向到底、橫向到邊的原則，將部門職責(zé)分配到各崗位，明確各崗位的責(zé)任范圍、責(zé)任人員和考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)全覆蓋；2歸口部門按照責(zé)任制管理辦法，組織修訂責(zé)任制；3歸口部門將各部門修訂的責(zé)任制進(jìn)行收集匯總，形成全廠的責(zé)任制，按規(guī)定程序發(fā)布；4崗位（部門）調(diào)整后，責(zé)任部門應(yīng)在30日內(nèi)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充完善；5修訂后的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)發(fā)放到每個(gè)員工，并由上級(jí)部門組織學(xué)習(xí)，確保各級(jí)人員熟悉自身崗位安全職責(zé)，留存相關(guān)資料；6各部門、各級(jí)人員應(yīng)按照責(zé)任制規(guī)定的責(zé)任范圍，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)；7企業(yè)應(yīng)在各單項(xiàng)工作的具體制度中，對(duì)各崗位的責(zé)任范圍進(jìn)行延伸和細(xì)化，明確相關(guān)人員的具體責(zé)任事項(xiàng)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場管查安全生產(chǎn)責(zé)任制1責(zé)任制與現(xiàn)有機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)配備和崗位設(shè)置不符，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的15；2現(xiàn)場詢問，每發(fā)現(xiàn)一人不熟悉本崗位安全職責(zé)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10，最多扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的40；查現(xiàn)場1現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)布置工作時(shí)不布置安全措施、重大技術(shù)改造工程缺少保證安全的組織措施、技術(shù)措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；2現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)未進(jìn)行控制的安全隱患，每處扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；查單項(xiàng)工作的具體制度發(fā)現(xiàn)具體工作中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場管理責(zé)任未明確的，每項(xiàng)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的101中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第十九條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第十八條；3中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團(tuán)制201548號(hào)）第九條1次/年6序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次理責(zé)任133回顧與獎(jiǎng)懲301各部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)人結(jié)合當(dāng)月生產(chǎn)工作完成情況，對(duì)各崗位履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行糾正；對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；2責(zé)任制歸口管理部門每月結(jié)合當(dāng)月全廠各項(xiàng)工作任務(wù)完成情況，對(duì)各部門履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行糾正；對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；3責(zé)任制歸口管理部門每年對(duì)各部門責(zé)任制修訂意見和建議進(jìn)行收集匯總，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，必要時(shí)組織進(jìn)行全面修訂；4企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實(shí)不到位引發(fā)的事件、事故，應(yīng)按企業(yè)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行考核，不得降低標(biāo)準(zhǔn)；5企業(yè)每年進(jìn)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先時(shí)，應(yīng)將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容1查部門分析會(huì)資料各部門每月未對(duì)各崗位履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，每少一次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；2查有關(guān)資料會(huì)議記錄（1）責(zé)任制歸口管理部門每月未對(duì)各部門履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，每少一次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；（2）企業(yè)每年未對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行確認(rèn)的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30；3查事故事件管理資料企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實(shí)不到位引發(fā)的事件、事故，未按企業(yè)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行考核，或降低考核標(biāo)準(zhǔn)的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30；4查年度安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先資料企業(yè)每年進(jìn)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先時(shí)，未將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5/人次1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第十九條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團(tuán)制201548號(hào)）第十一條第1、2條1次/月；第3、5條1次/年14安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)90141管理制度201按照集團(tuán)公司要求，建立安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理人員配置的管理制度；查管理制度1無安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置管理制度，不得分1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主1次/年7序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次2制度必須明確部門、風(fēng)電場（檢修中心、集控中心）、班組設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)、人員職數(shù)、調(diào)整的權(quán)限和程序；2制度內(nèi)容不符合要求，每處扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20席令第十三號(hào)）第二十一條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第522、523條；3中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第二十四條；4中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)監(jiān)督工作規(guī)定（2015版）第十四條（521）安全生產(chǎn)委員會(huì)101成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會(huì)，明確機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)制度；2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)查管理制度1無安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置管理制度，不得分；2制度內(nèi)容不符合要求，每處扣5分（522）安全生產(chǎn)保障體系101建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議,形成會(huì)議記錄并予以公布；1未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)并建立相關(guān)制度，不得分；2未按規(guī)定召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次；3重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究確定，扣3分8序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次3落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要（523）安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級(jí)安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材；2企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊(cè)安全工程師資質(zhì)；3建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄；4安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整1未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2未每月召開安全分析例會(huì)，扣2分/次；會(huì)議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對(duì)問題制定改進(jìn)措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實(shí)，每項(xiàng)扣1分142機(jī)構(gòu)設(shè)置301建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確兩個(gè)體系隸屬部門；2機(jī)構(gòu)設(shè)置必須明確各部門（集控中心、檢修中心、風(fēng)電場）和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求；3機(jī)構(gòu)設(shè)置必須以正式文件發(fā)布；4建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門（檢修中心、集控中心、風(fēng)電場）安全員、班查機(jī)構(gòu)設(shè)置文件1機(jī)構(gòu)設(shè)置未以正式文件發(fā)布，不得分；2沒有建立健全兩個(gè)體系，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30；3未明確各部門和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5，扣完為止；4與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)統(tǒng)一管理范疇，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30；本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)141所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求9序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次組專（兼）職安全員組成三級(jí)安全監(jiān)督責(zé)任主體網(wǎng)絡(luò)；5與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等應(yīng)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應(yīng)建立兩個(gè)體系5沒有建立三級(jí)安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的，不得分；6安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是由行政正職主管，不得分143崗位人員配置401企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須配備分管安全生產(chǎn)的副職；2保證體系人員配置（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置生產(chǎn)及管理人員；（2）落實(shí)人員持證上崗要求；3安全監(jiān)督管理人員配置（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置管理人員；（2）落實(shí)管理人員持證上崗要求；4特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員配置（1）按標(biāo)準(zhǔn)配置特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員；（2）落實(shí)特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員持證上崗要求1查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子分工文件未配備和明確分管安全生產(chǎn)副職，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的60；2查職工花名冊(cè)，未按機(jī)構(gòu)設(shè)置文件配置人員的，每少1人扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5；3安全監(jiān)督部門正職的調(diào)整未經(jīng)上級(jí)同意，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)141所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求15法律、法規(guī)和其他要求130（541）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范151建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；1未明確識(shí)別主管部門的，扣5分；2未建立相關(guān)制度，扣5分；3未根據(jù)識(shí)別和獲取的法律法規(guī)及時(shí)完善本企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程的，扣1分/項(xiàng)；4未將識(shí)別和獲取的法律法規(guī)對(duì)相關(guān)人員10序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次2企業(yè)職能部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；3企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員；4企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中進(jìn)行教育培訓(xùn)的，扣1分/項(xiàng)151管理制度201建立識(shí)別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度；2明確主管部門，確定獲取國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)獲取的渠道、方式和頻次查管理制度1未制定識(shí)別本企業(yè)適用的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度，不得分；2制度未明確主管部門，確定相關(guān)的獲取渠道、方式和頻次，每處扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的151發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第541條；2中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第四條1次/年152識(shí)別與獲取301建立企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單，每年更新、公布一次；2獲取清單所列法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)；3法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)變化后及時(shí)更新查企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單文件1企業(yè)每年未公布適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)清單，不得分；2清單沒有經(jīng)過組織審核、簽署審核意見，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的50；發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第541條1次/年11序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次3清單所列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)不是國家最新版本，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的1；4法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本與清單所列不符，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5153傳達(dá)30組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保其了解相關(guān)重點(diǎn)要求；留存學(xué)習(xí)資料1查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本（1）未及時(shí)下發(fā)（含內(nèi)網(wǎng)公布）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，不得分；（2）各班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）清單所列的法律法規(guī)文本，每個(gè)文本扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的3；（3）各部門無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）本專業(yè)適用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，每個(gè)文本扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5；2查企業(yè)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行的資料（1）無新獲取的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（以清單所列為準(zhǔn)）的教育培訓(xùn)項(xiàng)目，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；（2）已經(jīng)實(shí)施的項(xiàng)目，無痕跡資料（記錄或課件、簽到表、臺(tái)賬、檔案等），每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5。3抽查35人，員工不了解中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定的從業(yè)人員義務(wù)的，每人扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第541條1次/年154轉(zhuǎn)化40法律、法規(guī)和上級(jí)相關(guān)要求中，要求企業(yè)制定制度、管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則的，查企業(yè)相關(guān)制度、規(guī)程1國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求企業(yè)編制發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)1次/年12序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次必須轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則的，企業(yè)未在一年內(nèi)響應(yīng)制訂，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10；2根據(jù)國家最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，企業(yè)應(yīng)修訂而一年內(nèi)未修訂相關(guān)制度、規(guī)程，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5安全201123號(hào)第541條155回顧與更新10企業(yè)每年對(duì)識(shí)別、獲取、傳達(dá)、轉(zhuǎn)化法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下年度清單更新和制度修編工作提出建議查法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)獲取工作總結(jié)1無工作總結(jié)，不得分；2未對(duì)下年度清單更新和制度修編工作提出建議，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的501次/年16體系文件與記錄155（542）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1規(guī)章制度不全，扣2分/項(xiàng)；2相關(guān)崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/處543安全生產(chǎn)規(guī)程101企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2企業(yè)應(yīng)編制運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；3企業(yè)應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位1未明確各部門、崗位應(yīng)配備的規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項(xiàng)；2編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合要求，扣2分/項(xiàng)161體系文件制定15企業(yè)制定體系規(guī)范規(guī)定的文件應(yīng)考慮以下因素或要求1法律、法規(guī)和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求；抽查企業(yè)相關(guān)制度文本1依據(jù)法律、法規(guī)或引用國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求不準(zhǔn)確，每個(gè)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的6；1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第542條；1次/年13序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次2流程管理與節(jié)點(diǎn)控制要求；3與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求；4與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息；5事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求2制度內(nèi)容的流程、節(jié)點(diǎn)缺失，不符合體系規(guī)范要求，每個(gè)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的6；3與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求、與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息、事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求未在制度中體現(xiàn)，每個(gè)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的62中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團(tuán)制201547號(hào)）第四條、三十條；3中國大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范、中國大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求162文件批準(zhǔn)與發(fā)布10體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程應(yīng)規(guī)范，程序完整，及時(shí)有效，并認(rèn)真審查以下內(nèi)容1體系文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間；2體系文件的版本與編號(hào)；3批準(zhǔn)和發(fā)放控制；4解釋權(quán)；5變更與廢止；6體系文件存檔要求1查體系文件審批流程（1）體系文件未履行審批手續(xù)發(fā)布的，不得分；（2）體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程不規(guī)范，程序不完整，每個(gè)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)掃的10；2查發(fā)布的文件發(fā)布體系文件時(shí)，文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間、文件的版本與編號(hào)、批準(zhǔn)和發(fā)放控制、解釋權(quán)、變更與廢止、文件存檔要求等內(nèi)容不明確的，每處扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分101中國大唐集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團(tuán)制201356號(hào)）第二十七條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第544條1次/年163文件發(fā)放與培訓(xùn)201審批后的體系文件發(fā)放到相關(guān)崗位；2相關(guān)崗位人員對(duì)新發(fā)布的體系文件進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄、人員簽到表齊全；3培訓(xùn)宜由體系文件起草人主講1查體系文件發(fā)放資料部門、班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）相關(guān)體系文件文本，每個(gè)文件扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5；2查部門、班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料有班組或部門對(duì)新發(fā)的相關(guān)體系文件未組織學(xué)習(xí)現(xiàn)象的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十五條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第541次/年14序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1條；3發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第542條164文件執(zhí)行反饋10建立體系文件執(zhí)行反饋渠道，明確責(zé)任部門，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準(zhǔn)備查文件執(zhí)行反饋的資料各體系文件歸口部門未收集文件執(zhí)行中存在的問題，每項(xiàng)制度扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5中國大唐集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團(tuán)制201356號(hào)）第二十七條1次/年544評(píng)估和修訂101每年至少一次對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評(píng)估；及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；2每35年對(duì)有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；3規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)1未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；2未按要求及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；3未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項(xiàng)165文件變更與廢止151體系文件變更時(shí)，應(yīng)明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，防止新舊文件混用和防止文件外流；2廢止體系文件應(yīng)將紙質(zhì)版和電子版同時(shí)廢除；3每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單1查體系文件（1）體系文件變更時(shí)，未明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，每份文件扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；（2）現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)使用已廢止文件（含紙質(zhì)版和電子版），每份文件扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；2查企業(yè)年度有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第544條1次/年15序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次（1）未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；（2）清單所列規(guī)章制度不是最新版本，每個(gè)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10166文件保存5按企業(yè)檔案管理要求做好保存工作檔案室找不到應(yīng)存檔保管的文件，不得分1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第545條；2中國大唐集團(tuán)公司公文處理辦法大唐集團(tuán)制20131號(hào)第二十八條1次/年167文件回顧10企業(yè)每年對(duì)體系文件執(zhí)行中收集的問題和修改意見進(jìn)行討論，對(duì)體系文件進(jìn)行修訂查企業(yè)收集的體系文件問題匯總資料1未對(duì)各歸口部門收集的意見進(jìn)行匯總的，不得分；2未根據(jù)收集意見制定下年度制度修編計(jì)劃的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的50發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號(hào)第544條1次/年（545）文件和檔案管理101嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的有效性；2建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄等1未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分；2未按規(guī)定做好安全臺(tái)賬、記錄，每缺少一項(xiàng)或一次扣2分；3安全臺(tái)賬、記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項(xiàng)扣1分16序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次168數(shù)據(jù)記錄建立301按照體系文件要求，針對(duì)各要素管理制度要求，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄（含表格、日志、臺(tái)賬、各類記錄和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)信息）（1）法律法規(guī)規(guī)定的記錄；（2）各要素管理制度中明確的記錄；（3）各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄；（4）其