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渠道網(wǎng)點宣傳品的部署和設(shè)備的保管；（三）向客戶發(fā)送公司統(tǒng)一制作的資訊產(chǎn)品；（四）收集、整理各種市場信息，并及時匯報；（五）協(xié)助區(qū)域經(jīng)理完成本區(qū)域任務(wù)；（六）維護所在渠道的合作關(guān)系。第十條管理類客戶經(jīng)理的崗位職責(zé)為（一）負(fù)責(zé)本區(qū)域營銷計劃的制定和實施；（二）負(fù)責(zé)本區(qū)域團隊的建設(shè)和日常管理工作；（三）定期組織營銷活動；（四）負(fù)責(zé)本區(qū)域周例會及培訓(xùn)組織；（五）負(fù)責(zé)本區(qū)域相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪銀行網(wǎng)點或其他合作機構(gòu)；（六）負(fù)責(zé)轄區(qū)客戶經(jīng)理的聘用第十一條證券營業(yè)部應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r、自身的營銷管理水平和能力確定適當(dāng)?shù)臓I銷團隊規(guī)模。第十二條客戶經(jīng)理招聘由證券營業(yè)部根據(jù)“公開招聘、擇優(yōu)錄取”的原則實施。第十三條客戶經(jīng)理聘用的基本條件（一）具有證券從業(yè)資格；4中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）（二）品行良好，無違法犯罪及因違法違規(guī)而受處罰記錄；（三）國民教育系列大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；（四）年齡21周歲以上，40周歲以下且具有完全的民事行為能力；（五）具備較強的責(zé)任感，勤奮踏實，能承受一定的工作壓力，有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行力和學(xué)習(xí)能力，綜合素質(zhì)較高；（六）認(rèn)同公司企業(yè)文化與價值觀，有較強的風(fēng)險意識，熱愛證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)，具備從事證券營銷工作所必需的知識和技能；（七）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他條件。第十四條符合客戶經(jīng)理資質(zhì)條件的營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，在證券營業(yè)部對外招聘客戶經(jīng)理時，同等招聘條件下可以優(yōu)先錄取。第十五條公司鼓勵營業(yè)部管理服務(wù)人員（含內(nèi)退人員）轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理，首次定級級別由營業(yè)部總經(jīng)理視人員情況決定。第十六條對于具備高級客戶經(jīng)理定級條件以上（含）的客戶經(jīng)理，可以適當(dāng)放寬年齡、學(xué)歷限制，但客戶經(jīng)理必須簽署業(yè)績承諾書，并在一個月內(nèi)達(dá)到相關(guān)承諾業(yè)績。第十七條所有應(yīng)聘人員須提交以下資料（一）個人簡歷（附件3）；（二）身份證復(fù)印件，并提供原件；（三）個人最高學(xué)歷證明復(fù)印件，并提供原件；（四）近期一寸免冠照片兩張；（五）從業(yè)資格考試合格證或通過證明；（六）公司認(rèn)為必需的其他資料。第十八條客戶經(jīng)理在錄用前必須參加證券營業(yè)部舉辦的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并參加考試，考試通過者方能正式聘用。第十九條擬聘用的客戶經(jīng)理須提交以下材料（一）（二）（三）（四）（五）健康體檢報告；從業(yè)資格考試合格證或通過證明；職業(yè)道德自律承諾書；管理制度閱知書；原單位離職證明、學(xué)校派遣證或者待業(yè)證明等。5中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）第二十條證券營業(yè)部應(yīng)將新聘用客戶經(jīng)理信息向經(jīng)管總部市場營銷部報批。新聘用的客戶經(jīng)理的試用期根據(jù)勞動合同法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十一條因違反公司客戶經(jīng)理行為規(guī)范而被解除勞動合同的客戶經(jīng)理一律不得重新聘用。在公司有兩次以上離職記錄的客戶經(jīng)理不得重新聘用。B勞動合同第二十二條各證券營業(yè)部聘任客戶經(jīng)理應(yīng)與其簽訂勞動合同，各證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人代表公司與客戶經(jīng)理簽訂勞動合同。第二十三條合同期限客戶經(jīng)理與公司簽訂固定期限的勞動合同，具體期限由證券營業(yè)部根據(jù)客戶經(jīng)理專業(yè)水平、營銷能力確定，最長不超過三年。試用期按照勞動合同法規(guī)定確定。合同期限三個月以上不滿一年，試用期不超過一個月；合同期限為一年以上不滿三年，試用期不超過二個月；合同期限為三年以上固定合同和無固定期限合同，試用期不超過六個月。原則上營業(yè)部與新入職營銷人員簽訂三年期勞動合同。第二十四條合同變更客戶經(jīng)理若在試用期滿后未達(dá)到公司崗位規(guī)定要求，營業(yè)部可提前三十日通知客戶經(jīng)理變更工作崗位，簽訂變更勞動合同補充協(xié)議。第二十五條合同解除在試用期勞動合同使用公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)文本，但當(dāng)?shù)貏趧硬块T規(guī)定須統(tǒng)一使用當(dāng)?shù)貏趧雍贤谋镜?，可以使用?dāng)?shù)貏趧雍贤?中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）本。勞動合同書客戶經(jīng)理有以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)解除勞動合同（一）未達(dá)到規(guī)定業(yè)績和考核標(biāo)準(zhǔn)，符合解聘條件的；（二）違反國家法律，受到行政和刑事處罰；（三）同時與其它用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)公司提出，拒不改正的；（四）對提供假學(xué)歷、假身份證明、隱瞞或偽造個人簡歷者；（五）出現(xiàn)勞動合同中約定的嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度和勞動紀(jì)律，應(yīng)予解除勞動合同的；（六）精神或身體無法勝任崗位工作，不愿服從工作崗位調(diào)動安排。第二十八條客戶經(jīng)理主動提出辭職須經(jīng)營業(yè)部同意。營業(yè)部需要支付違約金或補償金的，按勞動合同法、勞動合同和公司規(guī)定執(zhí)行。第二十九條證券營業(yè)部可以按勞動合同法、當(dāng)?shù)貏趧硬块T有關(guān)規(guī)定和公司的規(guī)定與客戶經(jīng)理解除勞動合同，符合支付違約金、補償金法定條件的，應(yīng)按規(guī)定支持給客戶經(jīng)理?？蛻艚?jīng)理給公司造成直接損失的，應(yīng)根據(jù)勞動合同或公司規(guī)定進(jìn)行賠償。第三十條證券營業(yè)部辭退客戶經(jīng)理須將離職人員登記表報人力資源部和經(jīng)管總部市場營銷部備案。第三十一條勞動合同期滿，勞動合同自然終止。符合勞動合同法規(guī)定勞動合同終止條件的，勞動合同自然終止。符合支付補償金法定條件的，按勞動合同法、當(dāng)?shù)貏趧硬块T的有關(guān)規(guī)定和勞動合同執(zhí)行。7中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）第三十二條客戶經(jīng)理或營業(yè)部提出解除勞動合同的，營業(yè)部市場營銷部團隊管理崗?fù)ㄟ^營銷管理平臺向經(jīng)管總部市場營銷部提交離職人員登記表，辦理營銷人員離職相關(guān)手續(xù)。營業(yè)部市場營銷部團隊管理崗督促收回營銷人員領(lǐng)用物品、注銷營銷人員代碼、結(jié)付營銷人員工資、社保，解除勞動合同。C執(zhí)業(yè)資格及信息管理第三十三條公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格客戶經(jīng)理資格管理，禁止將不具備證券從業(yè)資格的人員聘為客戶經(jīng)理。第三十四條客戶經(jīng)理上崗前必須通過證券從業(yè)資格考試，取得一般證券業(yè)務(wù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書后方能上崗。代理銷售基金必須通過基金銷售資格考試。營銷人員開展?fàn)I銷工作時必須佩證上崗，接受證券監(jiān)管部門、客戶的監(jiān)督檢查。第三十五條客戶經(jīng)理信息必須按照規(guī)定要求錄入公司營銷管理平臺，包括但不限于客戶經(jīng)理基本信息、從業(yè)資格考試科目和成績情況、執(zhí)業(yè)資格信息、培訓(xùn)記錄、執(zhí)業(yè)行為、違規(guī)處罰、客戶投訴等。第三十六條客戶經(jīng)理的執(zhí)業(yè)信息由營業(yè)部通過公司網(wǎng)站和營業(yè)部信息公示專欄進(jìn)行公示，包括姓名、所在營業(yè)部名稱、執(zhí)業(yè)資格信息、崗位職責(zé)以及禁止性行為等；公司呼叫中心應(yīng)當(dāng)熟練掌握客戶經(jīng)理執(zhí)業(yè)信息查詢路徑，以便及時反饋公眾的查詢。第三十七條客戶經(jīng)理基本信息或者執(zhí)業(yè)信息發(fā)生變動時，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在三個工作日經(jīng)管總部市場營銷部和營業(yè)部須指定人員負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理信息與檔案管理，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)建立和管理客戶經(jīng)理8中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）檔案庫，建檔材料包括但不限于以下客戶經(jīng)理要求將檔案調(diào)入指定人才服務(wù)中心的，由證券營業(yè)部集中進(jìn)行存放。第四十條因個人原因造成無法調(diào)入檔案以及辦理社會保險等問題的，由客戶經(jīng)理本人承擔(dān)后果。第四章執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第四十一條客戶經(jīng)理從事營銷和客戶服務(wù)活動應(yīng)當(dāng)本著勤勉盡職，講求職業(yè)道德，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合以下要求（一）在與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌；（二）在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)征得客戶同意，如客戶不愿或不便接受，客戶經(jīng)理應(yīng)尊重客戶的意愿；（三）在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)客觀介紹金融產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并明確提示客戶注意投資金融產(chǎn)品的風(fēng)險（四）應(yīng)當(dāng)誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所服務(wù)的證券營業(yè)部報告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫絻?yōu)先對待（五）應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到公司所服務(wù)的證券營業(yè)部辦理開戶等業(yè)務(wù)手續(xù)（六）應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶資料、信息以及公司的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密（七）對客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議并根據(jù)客戶合理意見予以改進(jìn)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時應(yīng)及時向所服務(wù)的證券營業(yè)部報告并協(xié)助解決第四十二條客戶經(jīng)理行為應(yīng)在本制度第九條和第十條規(guī)定的職責(zé)范圍9中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）禁止有以下行為（一）接受客戶全權(quán)委托代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；（三）為客戶之間的融資融券行為提供中介服務(wù)和擔(dān)保；（四）挪用客戶有價證券或資金、利用客戶名義或賬戶買賣證券；（五）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（六）私下設(shè)立非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施從事營銷工作；（七）擅自與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧、理財工作室等機構(gòu)合作營銷；（八）擅自在互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體或私自印刷宣傳廣告從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（九）私下與客戶簽訂任何協(xié)議、合同；（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十二）為客戶提供超過公司規(guī)定范圍的產(chǎn)品銷售或交易服務(wù)；（十三）向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十四）在與公司簽訂合同期間，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，或收受他人贈送的股票；（十五）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（十六）同時在其他機構(gòu)任職；（十七）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（十八）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或違背職業(yè)道德的其他行為。第四十三條客戶經(jīng)理從事營銷和客戶服務(wù)活動應(yīng)當(dāng)堅持“以客戶為中心”的服務(wù)理念，服務(wù)行為應(yīng)符合以下要求（一）客戶經(jīng)理在進(jìn)行客戶開發(fā)時，應(yīng)按照客戶適當(dāng)性管理辦法的要求，重點對客戶的基本情況、投資理念、風(fēng)險承受能力等做出詳細(xì)的調(diào)查。客戶在辦理開戶及相關(guān)業(yè)務(wù)時，督導(dǎo)客戶提供準(zhǔn)確信息，并進(jìn)行風(fēng)險承受能力測試或更新。（二）客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)時，客戶經(jīng)理應(yīng)通過現(xiàn)場介紹或投資者交易宣傳資料發(fā)放講解等方式對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育或風(fēng)險提示，幫助10中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）客戶了解相關(guān)產(chǎn)品的基本風(fēng)險知識、服務(wù)行為、樹立“買者自負(fù)”等風(fēng)險理念，了解正確的投資行為。（三）客戶經(jīng)理應(yīng)向客戶詳細(xì)介紹公司的行情交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易、電話委托、手機炒股平臺、網(wǎng)頁交易、短信服務(wù)平臺等信息技術(shù)系統(tǒng)），為客戶提標(biāo)準(zhǔn)化的行情交易服務(wù)。（四）客戶經(jīng)理應(yīng)向客戶詳細(xì)介紹公司的資訊服務(wù)產(chǎn)品，在了解客戶的需求后進(jìn)行留痕并及時向營業(yè)部反饋，為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化的資訊服務(wù)。（五）客戶經(jīng)理使用短信或電子郵件為其客戶提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過公司提供的客戶服務(wù)管理平臺進(jìn)行。第四十四條客戶經(jīng)理在日常營銷工作活動中，應(yīng)當(dāng)遵循以下行為規(guī)范要求（一）客戶經(jīng)理必須遵守所在營業(yè)部制訂考勤管理制度。（二）客戶經(jīng)理必須學(xué)習(xí)掌握所在營業(yè)部制訂的服務(wù)規(guī)范，并按此規(guī)范接待客戶。（三）客戶經(jīng)理在工作期間需穿著正裝，配帶標(biāo)有公司名稱的胸牌或胸卡，明確身份。（四）客戶經(jīng)理在工作期間應(yīng)保持手機暢通。（五）客戶經(jīng)理在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志。并接受上級主管的日志檢查。第四十五條證券營業(yè)部對客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，并通過客戶回訪、完善檢查制度等方式及時監(jiān)控客戶經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為。發(fā)現(xiàn)違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)及時處理，按照客戶經(jīng)理風(fēng)險管理扣分管理制度扣分并記入客戶經(jīng)理管理檔案。第五章培訓(xùn)、學(xué)習(xí)與發(fā)展第四十六條客戶經(jīng)理培訓(xùn)分崗前、后續(xù)、專項培訓(xùn)三個層次進(jìn)行，具體培訓(xùn)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和公司要求制定并組織落實客戶經(jīng)理培訓(xùn)計劃，并設(shè)立專門的培訓(xùn)崗負(fù)責(zé)具體實施培訓(xùn)工作。第四十八條所有新入職的客戶經(jīng)理必須經(jīng)過入職和上崗培11中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）訓(xùn)，客戶經(jīng)理受培訓(xùn)時間不得少于監(jiān)管部門對營銷人員的要求標(biāo)準(zhǔn)。第四十九條日例會、周例會是客戶經(jīng)理日常培訓(xùn)的重要形式，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強客戶經(jīng)理例會制度管理，以此通過對客戶經(jīng)理不斷的培養(yǎng)和訓(xùn)練，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第五十條公司為客戶經(jīng)理提供網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)由公司集中建設(shè)和管理，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強客戶經(jīng)理的網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)學(xué)習(xí)與督導(dǎo)。第六章報酬、獎金及福利第五十一條經(jīng)管總部市場營銷部、人力資源部根據(jù)營銷人員崗位績效管理要求，制定營銷人員勞動報酬、社會保險管理實施細(xì)則，對營銷人員勞動報酬、社會保險項目、發(fā)放方式、時間、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第五十二條證券營業(yè)部由于所在地區(qū)市場競爭原因需要調(diào)整報酬、獎金及福利標(biāo)準(zhǔn)的，必須報經(jīng)管總部市場營銷部審批，通過后方可執(zhí)行。第五十三條銷售類客戶經(jīng)理的報酬、獎金及福利按月考核發(fā)放，具體包括基礎(chǔ)工資、客戶開發(fā)獎、營銷績效獎及福利?；A(chǔ)工資、營銷績效獎計提比例按照客戶經(jīng)理級別確定，福利按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五十四條管理類客戶經(jīng)理的報酬、獎金及福利按月考核發(fā)放，具體包括基礎(chǔ)工資、營銷管理績效獎、個人存量客戶傭金提成及福利?；A(chǔ)工資按照理區(qū)域理級別確定，個人存量客戶傭金提成按照公司規(guī)定執(zhí)行，福利按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五十五條根據(jù)營銷人員風(fēng)險管理要求，公司設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金，按月從營銷人員報酬中計提，提取比例按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。12中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）風(fēng)險準(zhǔn)備金用于客戶經(jīng)理工作差錯、違紀(jì)賠償，風(fēng)險準(zhǔn)備金支付必須經(jīng)經(jīng)管總部市場營銷部批準(zhǔn)后方能列支。第五十六條客戶經(jīng)理的勞動合同終止三個月后，公司在確認(rèn)營銷人員無違反國家相關(guān)政策法規(guī)，無違反公司規(guī)章制度及勞動合同條款，未給公司及客戶帶來損失等情況下將風(fēng)險準(zhǔn)備金本金返還。否則，風(fēng)險準(zhǔn)備金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還。第五十七條營銷人員個人所得稅由公司按照國家有關(guān)規(guī)定在計發(fā)營銷人員報酬、獎金時代扣代繳。第五十八條各證券營業(yè)部須通過公司統(tǒng)一的營銷管理平臺管理客戶經(jīng)理薪酬和福利，確保薪資管理正確。第七章風(fēng)險控制與管理第五十九條公司總部和營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理辦法（試行）有關(guān)職責(zé)分工控制和管理客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)風(fēng)險。第六十條證券營業(yè)應(yīng)當(dāng)針對客戶經(jīng)理行為風(fēng)險建立健全客戶經(jīng)理風(fēng)險管理扣分管理制度，客戶經(jīng)理風(fēng)險管理扣分應(yīng)當(dāng)直接與客戶經(jīng)理薪酬掛鉤。客戶經(jīng)理風(fēng)險扣分至少包括以下公司、營業(yè)部按照本辦法實施對營銷人員監(jiān)督管13中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）理，對違反本辦法的營銷人員將依據(jù)國家、證券監(jiān)管部門及公司有關(guān)規(guī)定予以行政處分、經(jīng)濟處罰。具體方式包括警告、降薪、降級、待崗培訓(xùn)、罰款、解除勞動合同、責(zé)令賠償?shù)取５诹龡l客戶經(jīng)理對公司或客戶造成損失，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際損失金額予以賠償，不能賠償?shù)慕獬齽趧雍贤?。第六十四條客戶經(jīng)理的處罰決定由營業(yè)部做出，并及時記入客戶經(jīng)理檔案。經(jīng)管總部市場營銷部應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部客戶經(jīng)理違規(guī)處罰情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對出現(xiàn)處罰不合理的情況應(yīng)追究營業(yè)部營銷管理人員的責(zé)任。第九章附則第六十五條本辦法解釋權(quán)歸公司經(jīng)管總部市場營銷部。第六十六條本辦法自下發(fā)之日起實施，原客戶經(jīng)理管理暫行辦法同時廢止。附件1、客戶經(jīng)理聘用審批表2、離職人員登記表3、個人簡歷4、職業(yè)道德自律承諾書5、業(yè)績承諾書6、客戶預(yù)約登記表7、管理制度閱知書8、客戶登記管理制度指引9、中國銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)關(guān)系登記表10、中國銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)關(guān)系解除表11、新增客戶認(rèn)定流程14中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件1、中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理聘用審批表15體檢報告。中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件2、離職人員登記表16中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件3、個人簡歷17中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件4、中國銀河證券股份有限公司18中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件5、業(yè)績承諾書初次定級標(biāo)準(zhǔn)相符。19中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件6、客戶預(yù)約登記表20中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件7、管理制度閱知書21中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件8、客戶登記管理制度指引一、為規(guī)范中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱公司）的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新增客戶管理，維護公司、營業(yè)部的利益，依據(jù)中國銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理辦法（試行）第三十六條和中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）第六十一條要求，營業(yè)部必須依據(jù)本指引建立客戶登記管理制度（以下簡稱制度），并向經(jīng)紀(jì)管理總部市場營銷部報備。二、營業(yè)部須對營銷人員的組成、展業(yè)地域范圍和新增客戶的定義進(jìn)行界定，避免場內(nèi)營銷和在營業(yè)部門口守株待兔式的營銷方式。三、除填寫客戶服務(wù)關(guān)系登記表（附件9）、提交紙質(zhì)資料或電子版的方式向證券營業(yè)部運行管理部預(yù)約外，其他預(yù)約方式（例如電話、短信、業(yè)務(wù)宣傳單）及特殊情況無法預(yù)約需事后補辦的，營業(yè)部須在制度中做出詳細(xì)規(guī)定。四、營銷人員開發(fā)客戶的認(rèn)定，應(yīng)按照“新增客戶認(rèn)定流程”（附件11）的順序辦理。五、客戶經(jīng)理開發(fā)的客戶如需銷戶變更或解除客戶服務(wù)關(guān)系，應(yīng)填寫客戶服務(wù)關(guān)系解除表（附件10）。六、制度中須結(jié)合本部情況對流失客戶二次開發(fā)、營銷人員場內(nèi)營銷、自然客戶截留、同城內(nèi)轉(zhuǎn)、存量客戶轉(zhuǎn)新增客戶等情況進(jìn)行界定并參考公司相關(guān)制度制定罰則。七、其他未盡事宜，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，營業(yè)部自行擬定。但不得與總部相關(guān)制度及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門的各項規(guī)定相抵觸。22中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件9、中國銀河證券股份有限公司營業(yè)部客戶服務(wù)關(guān)系登記表填表日期年月日注流失客戶經(jīng)二次開發(fā)成為新增客戶，須理財部總監(jiān)和營銷部總監(jiān)一起審核簽字，并須總經(jīng)理簽字確認(rèn)。23中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）特別提示尊敬的投資者客戶經(jīng)理是從事客戶開發(fā)、銷售產(chǎn)品以及為客戶提供相關(guān)服務(wù)工作而獲取薪酬的員工。在您投資股市，接受客戶經(jīng)理服務(wù)之時，我們鄭重提醒您，認(rèn)真閱讀并謹(jǐn)記以下條款1、不全權(quán)授權(quán)客戶經(jīng)理進(jìn)行股票、基金及衍生產(chǎn)品投資；2、不要把密碼泄露給客戶經(jīng)理或其他人員；3、不與客戶經(jīng)理作盈利分成、虧損共擔(dān)及投資保底的約定；4、不接受客戶經(jīng)理提供非法融資；5、定期查閱本人賬戶營業(yè)部年月日中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件10、中國銀河證券股份有限公司營業(yè)部客戶服務(wù)關(guān)系解除表填表日期年月日中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）附件11、新增客戶認(rèn)定流程袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃蕆袀袀荿蕆羂膆芅蒆螞罿膁蒅螄膄肇蒄袆羇莆薃薆膃節(jié)薂蚈羅膈薂螀膁肄薁羃羄蒂薀螞袆莈蕿螅肂芄薈袇裊膀薇薇肀肆蚆蠆袃蒞蚆螁聿芁蚅襖袁膇蚄蚃肇膃蚃螆羀蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿芇螂羆肅莆襖膂莄蒞薄羅莀莄螆膀芆莃衿肅膂莃羈袆蒁莂蟻肁莇莁螃襖芃蒀裊聿腿葿薅袂肅蒈蚇肈蒃